Приложение N 3. Порядок осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете бюджета Санкт-Петербурга в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо

Приложение N 3
к постановлению Правительства
Санкт-Петербурга
от 27 января 2021 г. N 29

Порядок
осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете бюджета Санкт-Петербурга в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо

1. Настоящий Порядок устанавливают порядок осуществления Комитетом финансов Санкт-Петербурга (далее - Комитет финансов) операций по управлению остатками средств на едином счете бюджета Санкт-Петербурга в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо (далее - операции репо).

2. Операции репо осуществляются Комитетом финансов в соответствии с настоящим Порядком и Правилами осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете бюджета Санкт-Петербурга в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо, утверждаемыми Комитетом финансов в соответствии с настоящим Порядком (далее - Правила).

3. Покупателем ценных бумаг по первой части договора репо и продавцом ценных бумаг по второй части договора репо является Комитет финансов. Продавцом ценных бумаг по первой части договора репо и покупателем ценных бумаг по второй части договора репо является кредитная организация.

4. Настоящий Порядок не распространяется на операции репо с государственными облигациями Санкт-Петербурга, продавцом которых по первой части договора репо и покупателем по второй части договора репо является Комитет финансов, осуществляемые в соответствии с законодательством и условиями их обращения.

5. Операции репо могут осуществляться с государственными облигациями Санкт-Петербурга, облигациями федеральных займов и иными ценными бумагами, перечень которых и предъявляемые к ним требования устанавливаются Комитетом финансов.

6. Операции репо осуществляются с кредитными организациями, соответствующими следующим требованиям (далее - требования):

6.1. Кредитная организация является банком с универсальной лицензией или небанковской кредитной организацией - центральным контрагентом, осуществляющей функции в соответствии с Федеральным законом "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (далее - кредитная организация).

6.2. Наличие у кредитной организации собственных средств (капитала) в размере не менее 1 млрд. руб., рассчитанных в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации, на день проверки соответствия кредитной организации требованиям.

6.3. Отсутствие у кредитной организации просроченной задолженности по банковским депозитам, ранее размещенным в ней за счет средств бюджета Санкт-Петербурга, и (или) неисполненных обязательств по договорам репо, заключенным с Комитетом финансов.

7. При осуществлении операций по управлению остатками средств на едином счете бюджета Санкт-Петербурга в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо Комитет финансов:

заключает с кредитными организациями договоры репо;

определяет объемы операций, ценные бумаги, в отношении которых заключаются договоры репо, сроки исполнения обязательств по договорам репо, начальные и предельные значения дисконтов и иные существенные условия заключения договоров репо;

привлекает организаторов торговли, небанковские кредитные организации, клиринговые организации, центральный депозитарий и иных юридических лиц, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в том числе для реализации ценных бумаг, полученных от кредитной организации по первой части договора репо, в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации;

представляет интересы Правительства Санкт-Петербурга при взаимодействии с кредитными организациями.

8. Операции репо осуществляются с кредитными организациями, заключившими с Комитетом финансов генеральные соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо (далее - генеральные соглашения). Для заключения генерального соглашения:

Комитет финансов утверждает типовую форму генерального соглашения, а также регламент его заключения (далее - регламент);

кредитная организация, намеренная осуществлять с Комитетом финансов операции репо, в установленном регламентом порядке направляет в Комитет финансов обращение, форма которого устанавливается регламентом (далее - обращение), и копии документов, перечень которых устанавливается регламентом (далее - документы);

Комитет финансов рассматривает обращение и документы, проверяет соответствие кредитной организации требованиям и не позднее 20 рабочих дней со дня получения обращения:

в случае соответствия кредитной организации требованиям направляет в кредитную организацию подписанное со своей стороны генеральное соглашение,

в случае выявления несоответствия кредитной организации требованиям и (или) несоответствия обращения и документов условиям, установленным в абзаце третьем настоящего пункта, информирует в письменной форме кредитную организацию об отказе в заключении генерального соглашения.

9. Операции репо с кредитными организациями осуществляются Комитетом финансов путем проведения отбора заявок кредитных организаций на заключение договоров репо (далее - заявки) и заключения договоров репо с кредитными организациями, заключившими генеральные соглашения.

10. Проведение отбора заявок (оферт) и заключение договоров репо (акцепт оферт) осуществляются с использованием информационных программно-технических средств, в том числе организатора торговли, в порядке, установленном Правилами.

11. Комитет финансов разрабатывает единую методологию оценки рисков и расчета лимитов на кредитные организации по операциям репо.

12. Максимально допустимый совокупный объем средств бюджета Санкт-Петербурга, в пределах которого с кредитной организацией могут заключаться договоры репо, не может превышать наименьшее из следующих значений: 25 процентов собственного капитала кредитной организации или 80 млрд. руб.

13. Комитет финансов в течение всего срока действия генерального соглашения проверяет кредитные организации на соответствие требованиям.

14. Генеральные соглашения должны предусматривать право Комитета финансов в случаях выявления в течение всего срока генерального соглашения несоответствия кредитной организации требованиям, нарушения кредитной организацией обязательств по генеральному соглашению или договору репо, а также при выявлении по результатам оценки роста рисков по операциям репо с кредитной организацией:

снизить до нуля лимит на кредитную организацию по операциям репо на срок до шести месяцев;

расторгнуть генеральное соглашение и отказать кредитной организации в заключении нового генерального соглашения в течение шести месяцев, следующих за днем расторжения действовавшего генерального соглашения.

15. В случае нарушения кредитной организацией условий генерального соглашения и договора репо по исполнению первой части договора репо в соответствии с условиями генерального соглашения:

Комитет финансов освобождается от исполнения обязательств по договору репо;

кредитная организация обязана уплатить Комитету финансов неустойку (штраф), которая рассчитывается за один календарный день просрочки исполнения обязательств по исполнению первой части договора репо в размере двойной ключевой ставки Центрального банка Российской Федерации, действующей на день исполнения первой части договора репо, от суммы договора репо.

16. В случае нарушения кредитной организацией условий генерального соглашения и договора репо по исполнению второй части договора репо Комитет финансов в соответствии с условиями генерального соглашения вправе осуществить реализацию ценных бумаг, полученных от кредитной организации по первой части договора репо.

17. Договором репо может быть предусмотрена возможность до исполнения второй части договора репо осуществлять замену ценных бумаг, переданных по первой части договора репо, на другие ценные бумаги.

18. В случае снижения в период действия договора репо стоимости ценных бумаг ниже допустимого значения, установленного Комитетом финансов, договор репо подлежит досрочному исполнению во второй части, если условиями договора репо не предусмотрено внесение компенсационного взноса. Досрочное исполнение второй части договора репо осуществляется кредитной организацией в рабочий день, следующий за днем указанного снижения стоимости ценных бумаг.

В случае если условиями договора репо предусмотрено внесение компенсационного взноса:

при снижении в период действия договора репо стоимости ценных бумаг увеличивается количество ценных бумаг, переданных Комитету финансов по договору репо, в порядке, установленном организатором торговли и (или) клиринговой организацией;

при увеличении в период действия договора репо стоимости ценных бумаг уменьшается количество ценных бумаг, переданных Комитету финансов по договору репо, в порядке, установленном организатором торговли и (или) клиринговой организацией.

При этом при внесении компенсационного взноса Комитету финансов могут быть переданы любые ценные бумаги, с которыми Комитетом финансов осуществляются операции репо на дату внесения компенсационного взноса.

19. Учет прав на ценные бумаги и их хранение осуществляются на счетах, открытых Комитету финансов и кредитным организациям в центральном депозитарии.

20. Проведение расчетов по договорам репо осуществляется через счета, открытые Комитету финансов и кредитным организациям в небанковской кредитной организации, осуществляющей расчеты по договорам репо, привлекаемой Комитетом финансов в соответствии с абзацем четвертым пункта 7 настоящего Порядка.

21. Небанковские кредитные организации, указанные в абзаце четвертом пункта 7 настоящего Порядка, должны соответствовать следующим требованиям:

наличие лицензии Центрального банка Российской Федерации на осуществление банковских операций;

наличие собственных средств (капитала) в размере не менее 1 млрд. руб. по имеющейся в Центральном банке Российской Федерации отчетности на день проверки соответствия кредитной организации данным требованиям.

22. Счета, указанные в пункте 20 настоящего Порядка, открываются Комитетом финансов в соответствии с законодательством Российской Федерации, нормативными актами Центрального банка Российской Федерации, правилами небанковской кредитной организации, осуществляющей расчеты по обязательствам, возникающим по договорам репо.