Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары
  • ДОКУМЕНТ

Глава 2. Ведение Банком России реестра операторов обмена цифровых финансовых активов

Глава 2. Ведение Банком России реестра операторов обмена цифровых финансовых активов

 

2.1. Ведение реестра операторов обмена цифровых финансовых активов (далее - операторы обмена) должно осуществляться Банком России в электронном виде.

Информация об изменениях:

Пункт 2.2 изменен с 3 ноября 2023 г. - Указание Банка России от 8 сентября 2023 г. N 6522-У

См. предыдущую редакцию

2.2. Банк России должен включать в реестр операторов обмена следующие сведения:

полное и сокращенное (при наличии) наименование оператора обмена на русском языке;

ОГРН оператора обмена;

ИНН оператора обмена;

адрес оператора обмена в пределах места нахождения, указанный в ЕГРЮЛ;

адрес официального сайта оператора обмена в сети "Интернет";

номер телефона и адрес электронной почты оператора обмена;

информацию о лицах, указанных в подпункте "е" пункта 1 и подпункте "д" пункта 2 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ (в отношении оператора обмена, не являющегося кредитной организацией, организатором торговли), а также о лице, осуществляющем функции специального должностного лица:

фамилию, имя, отчество (при наличии);

дату и место рождения;

наименование и цифровой код страны (наименования и цифровые коды стран) гражданства (подданства) в соответствии с ОКСМ или указание на отсутствие гражданства (подданства);

ИНН (при наличии);

СНИЛС (при наличии);

реквизиты документа, удостоверяющего личность;

адрес регистрации по месту жительства;

наименование должности, занимаемой лицом, и (или) наименование органа управления, в состав которого входит лицо;

дату назначения (избрания) на должность (в орган управления) (дату возложения на лицо временного исполнения обязанностей);

дату освобождения от должности (прекращения осуществления функций, освобождения от временного исполнения обязанностей) (при наличии);

информацию о каждом физическом лице, указанном в подпункте "ж" пункта 1 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ (в отношении оператора обмена, являющегося коммерческой организацией, за исключением кредитной организации, организатора торговли):

фамилию, имя, отчество (при наличии);

дату и место рождения;

ИНН (при наличии);

СНИЛС (при наличии);

наименование и цифровой код страны (наименования и цифровые коды стран) гражданства (подданства) в соответствии с ОКСМ или указание на отсутствие гражданства (подданства);

реквизиты документа, удостоверяющего личность;

адрес регистрации по месту жительства;

адрес для направления почтовой корреспонденции;

процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал оператора обмена, право распоряжения которыми имеется у физического лица самостоятельно и совместно с иными лицами;

информацию о каждом российском юридическом лице, указанном в подпункте "ж" пункта 1 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ; процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал оператора обмена, право распоряжения которыми имеется у российского юридического лица самостоятельно и совместно с иными лицами (в отношении оператора обмена, являющегося коммерческой организацией, за исключением кредитной организации, организатора торговли);

информацию о каждом иностранном юридическом лице, указанном в подпункте "ж" пункта 1 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ; процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал оператора обмена, право распоряжения которыми имеется у иностранного юридического лица самостоятельно и совместно с иными лицами (в отношении оператора обмена, являющегося коммерческой организацией, за исключением кредитной организации, организатора торговли);

дату включения Банком России оператора обмена в реестр операторов обмена;

дату принятия Банком России решения об исключении оператора обмена из реестра операторов обмена и дату внесения Банком России в реестр операторов обмена записи об указанном исключении (при наличии);

дату внесения Банком России в реестр операторов обмена сведений об осуществлении оператором обмена в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами и дату приобретения права на осуществление в качестве оператора электронной платформы указанных расчетов (при наличии);

дату исключения Банком России из реестра операторов обмена сведений об осуществлении оператором обмена в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами и дату утраты права на осуществление в качестве оператора электронной платформы указанных расчетов (при наличии).

2.3. Правила обмена цифровых финансовых активов (далее - правила обмена) и документы, предусмотренные частью 4 статьи 11 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, а в случае если оператор обмена является юридическим лицом, не относящимся к кредитной организации или организатору торговли, - также частью 5 статьи 11 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, представленные в Банк России юридическим лицом, намеревающимся осуществлять деятельность оператора обмена (далее - соискатель), для принятия Банком России решения о согласовании правил обмена и включении оператора обмена в реестр операторов обмена (далее - решение о согласовании правил обмена) (далее при совместном упоминании - документы для включения в реестр операторов обмена), должны соответствовать требованиям, установленным пунктами 2.4-2.14 настоящего Положения.

2.4. Ходатайство о включении в реестр операторов обмена должно содержать следующие сведения:

2.4.1. полное и сокращенное (при наличии) наименование соискателя на русском языке;

2.4.2. ОГРН соискателя;

2.4.3. ИНН соискателя;

Информация об изменениях:

Подпункт 2.4.4 изменен с 3 ноября 2023 г. - Указание Банка России от 8 сентября 2023 г. N 6522-У

См. предыдущую редакцию

2.4.4. адрес соискателя в пределах места нахождения, указанный в ЕГРЮЛ;

2.4.5. адрес на территории Российской Федерации, по которому планируется осуществление соискателем деятельности оператора обмена;

2.4.6. адрес официального сайта соискателя в сети "Интернет" (при наличии);

Информация об изменениях:

Подпункт 2.4.7 изменен с 3 ноября 2023 г. - Указание Банка России от 8 сентября 2023 г. N 6522-У

См. предыдущую редакцию

2.4.7. номер телефона и адрес электронной почты соискателя;

2.4.8. номер и дату протокола заседания (решения) уполномоченного органа соискателя (выписки из него), в котором содержится информация об утверждении им правил обмена;

Информация об изменениях:

Подпункт 2.4.9 изменен с 3 ноября 2023 г. - Указание Банка России от 8 сентября 2023 г. N 6522-У

См. предыдущую редакцию

2.4.9. сведения о специальном должностном лице (кандидате на должность специального должностного лица) соискателя (за исключением соискателя, являющегося кредитной организацией), к которым относятся:

фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии);

дата и место рождения;

наименование и цифровой код страны (наименования и цифровые коды стран) гражданства (подданства) в соответствии с ОКСМ или указание на отсутствие гражданства (подданства);

реквизиты документа, удостоверяющего личность;

адрес регистрации по месту жительства;

СНИЛС (при наличии);

ИНН (при наличии);

наименование должности, занимаемой специальным должностным лицом в соискателе, а также дата назначения (избрания) на указанную должность (в отношении назначенного специального должностного лица);

планируемая дата подписания трудового договора между соискателем и кандидатом на должность специального должностного лица (в отношении кандидата на должность специального должностного лица);

сведения о наличии (отсутствии) неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти;

сведения о соответствии (несоответствии) требованиям, установленным Указанием Банка России от 5 декабря 2014 года N 3470-У;

сведения о трудовой деятельности, включая сведения о трудовой деятельности по совместительству, в течение двух лет, предшествовавших дате направления в Банк России ходатайства о включении в реестр операторов обмена (в случае отсутствия в полном объеме информации о трудовой деятельности, содержащейся в информационных ресурсах Фонда);

Информация об изменениях:

Подпункт 2.4.10 изменен с 3 ноября 2023 г. - Указание Банка России от 8 сентября 2023 г. N 6522-У

См. предыдущую редакцию

2.4.10. дату утверждения лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя (за исключением соискателя, являющегося кредитной организацией), правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также наименование, дату и номер внутреннего документа соискателя (за исключением соискателя, являющегося кредитной организацией), в соответствии с которым утверждены указанные правила (при наличии такого внутреннего документа);

Информация об изменениях:

Подпункт 2.4.11 изменен с 3 ноября 2023 г. - Указание Банка России от 8 сентября 2023 г. N 6522-У

См. предыдущую редакцию

2.4.11. просьбу о согласовании правил обмена и о включении соискателя в реестр операторов обмена, а в случае, если соискатель намеревается осуществлять в качестве оператора электронной платформы расчеты путем перечисления денежных средств между бенефициарами, также просьбу о включении в реестр операторов обмена сведений об осуществлении таким соискателем в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами;

2.4.12. опись документов для включения в реестр операторов обмена, которая содержит информацию о наименовании и количестве листов каждого документа, о количестве листов комплекта документов в целом.

Информация об изменениях:

Пункт 2.5 изменен с 3 ноября 2023 г. - Указание Банка России от 8 сентября 2023 г. N 6522-У

См. предыдущую редакцию

2.5. К правилам обмена должны быть приложены документы, утвержденные уполномоченным органом соискателя, ссылки на которые содержатся в правилах обмена, и документ, подтверждающий наличие у соискателя технической возможности осуществлять обмен цифровых финансовых активов в соответствии с правилами обмена.

2.6. Документы, содержащие сведения о лицах, указанных в подпункте "ж" пункта 1 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, и подтверждающие соответствие указанных лиц требованиям к деловой репутации, установленным пунктами 1-5 части 5 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ (в отношении соискателя, являющегося коммерческой организацией), должны включать в себя:

2.6.1. справку о лицах, указанных подпункте "ж" пункта 1 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ (рекомендуемый образец приведен в приложении 1 к настоящему Положению);

2.6.2. схему взаимосвязей между каждым лицом, указанным в подпункте "ж" пункта 1 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, и соискателем, содержащую информацию о размере доли участия акционеров (участников) соискателя в уставном капитале соискателя (указывается в процентном отношении к величине уставного капитала соискателя) и о принадлежащем акционерам (участникам) соискателя проценте голосов к общему количеству голосующих акций (долей) соискателя, а также описание взаимосвязей между каждым акционером (участником) соискателя и его конечными собственниками (далее - схема взаимосвязей 2);

2.6.3. документы, удостоверяющие личность физических лиц, указанных подпункте "ж" пункта 1 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ;

Информация об изменениях:

Подпункт 2.6.4 изменен с 3 ноября 2023 г. - Указание Банка России от 8 сентября 2023 г. N 6522-У

См. предыдущую редакцию

2.6.4. документы, содержащие сведения о трудовой деятельности физических лиц, указанных в подпункте "ж" пункта 1 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, включая сведения о трудовой деятельности по совместительству, в течение пяти лет, предшествовавших дате представления в Банк России документов для включения в реестр операторов обмена (в случае отсутствия в полном объеме информации о трудовой деятельности, содержащейся в информационных ресурсах Фонда);

2.6.5. документы о судимости (в отношении физических лиц, указанных подпункте "ж" пункта 1 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, являющихся иностранными гражданами (подданными) или лицами без гражданства (подданства), постоянно проживающими на территории иностранного государства);

2.6.6. документы о дисквалификации (в отношении физических лиц, указанных в подпункте "ж" пункта 1 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, являющихся иностранными гражданами (подданными) или лицами без гражданства (подданства), постоянно проживающими на территории иностранного государства).

2.7. Документ, подтверждающий соответствие соискателя, являющегося некоммерческой организацией, требованиям, установленным подпунктом "в" пункта 2 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, должен содержать перечень всех учредителей (участников, членов) соискателя, являющихся юридическими лицами, с указанием их полных наименований, ОГРН и ИНН (в отношении иностранных юридических лиц указываются сведения о регистрации в государственных органах страны происхождения).

2.8. Документы, подтверждающие соответствие соискателя требованиям, установленным подпунктами "а" и "д" пункта 1 (подпунктами "а" и "г" пункта 2) части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, должны включать в себя учредительный документ соискателя в редакции, действующей на дату представления в Банк России ходатайства о включении в реестр операторов обмена, а также документ, содержащий сведения о порядке организации и обеспечения функционирования службы внутреннего контроля (контролера) соискателя и службы управления рисками (лица, ответственного за организацию системы управления рисками) соискателя с указанием функций указанных служб (должностных лиц) в рамках организации и осуществления внутреннего контроля и управления рисками, а также их подотчетности органам управления соискателя.

2.9. Документы, подтверждающие соответствие соискателя, являющегося коммерческой организацией, требованиям, предусмотренным подпунктами "б" и "в" пункта 1 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, должны включать в себя:

2.9.1. документ, содержащий расчет размера чистых активов соискателя, составленный на дату не ранее пяти рабочих дней до даты представления в Банк России документов для включения в реестр операторов обмена (далее - расчетная дата) в соответствии с требованиями, установленными Банком России в соответствии с подпунктом "в" пункта 1 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ;

2.9.2. бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах за период, предшествующий дате представления в Банк России документов для включения в реестр операторов обмена, определяемый в соответствии с частью 4 статьи 15 Федерального закона от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 50, ст. 7344; 2019, N 30, ст. 4149) (далее - Федеральный закон от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ), составленные соискателем на расчетную дату (для соискателя, созданного до 30 сентября календарного года, предшествующего дате представления в Банк России документов для включения в реестр операторов обмена);

2.9.3. бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах за период, предшествующий дате представления в Банк России документов для включения в реестр операторов обмена, определяемый в соответствии с частью 5 статьи 15 Федерального закона от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ, составленные соискателем на расчетную дату (для соискателя, созданного после 30 сентября календарного года, предшествующего дате представления в Банк России документов для включения в реестр операторов обмена);

2.9.4. регистры бухгалтерского учета по счетам бухгалтерского учета, соответствующим показателям бухгалтерского баланса, в соответствии с которыми сформирован расчет размера чистых активов соискателя, за период, определяемый в соответствии с частью 4 статьи 15 Федерального закона от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ, составленные соискателем на расчетную дату (в отношении расчета размера чистых активов соискателя, созданного до 30 сентября календарного года, предшествующего дате представления в Банк России документов для включения в реестр операторов обмена);

2.9.5. регистры бухгалтерского учета по счетам бухгалтерского учета, соответствующим показателям бухгалтерского баланса, в соответствии с которыми сформирован расчет размера чистых активов соискателя, за период, определяемый в соответствии с частью 5 статьи 15 Федерального закона от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ, составленные соискателем на расчетную дату (в отношении расчета размера чистых активов соискателя, созданного после 30 сентября календарного года, предшествующего дате представления в Банк России документов для включения в реестр операторов обмена);

2.9.6. расшифровки всех строк расчета размера чистых активов соискателя с указанием реквизитов документов, явившихся основанием для принятия сумм остатков по счетам бухгалтерского учета к расчету размера чистых активов соискателя (с указанием данных сумм), с приложением их копий, а также выписки об остатках денежных средств по счетам соискателя, открытым в кредитных организациях, по состоянию на расчетную дату;

Информация об изменениях:

Пункт 2.9 дополнен подпунктом 2.9.7 с 3 ноября 2023 г. - Указание Банка России от 8 сентября 2023 г. N 6522-У

2.9.7. платежные поручения с отметкой об исполнении и (или) иные расчетные документы, подтверждающие перечисление денежных средств учредителя (акционера, участника) соискателя в оплату уставного капитала соискателя (в случае оплаты уставного капитала денежными средствами);

Информация об изменениях:

Пункт 2.9 дополнен подпунктом 2.9.8 с 3 ноября 2023 г. - Указание Банка России от 8 сентября 2023 г. N 6522-У

2.9.8. акты о передаче учредителем (акционером, участником) соискателя имущества в оплату уставного капитала соискателя (в случае оплаты уставного капитала неденежными средствами в зависимости от вида неденежных средств);

Информация об изменениях:

Пункт 2.9 дополнен подпунктом 2.9.9 с 3 ноября 2023 г. - Указание Банка России от 8 сентября 2023 г. N 6522-У

2.9.9. документы, подтверждающие право собственности учредителя (акционера, участника) соискателя на имущество, внесенное в качестве вклада в уставный капитал соискателя, на день, предшествующий дню внесения указанного имущества в качестве вклада в уставный капитал соискателя (в случае оплаты уставного капитала неденежными средствами в зависимости от вида неденежных средств);

Информация об изменениях:

Пункт 2.9 дополнен подпунктом 2.9.10 с 3 ноября 2023 г. - Указание Банка России от 8 сентября 2023 г. N 6522-У

2.9.10. отчеты независимых оценщиков, подтверждающие оценку имущества, внесенного учредителями (акционерами, участниками) соискателя в счет оплаты уставного капитала соискателя, с приложением положительного экспертного заключения, подготовленного экспертом (экспертами) саморегулируемой организации оценщиков, членами которой являются оценщики (в случае оплаты уставного капитала неденежными средствами в зависимости от вида неденежных средств).

2.10. Документы, подтверждающие, что совокупный размер имущественных взносов учредителей (участников, членов) в имущество соискателя, являющегося некоммерческой организацией, составляет не менее 50 миллионов рублей, должны быть представлены в Банк России с приложением следующих документов:

2.10.1. бухгалтерского баланса и отчета о финансовых результатах за период, предшествующий дате представления в Банк России документов для включения в реестр операторов обмена, определяемый в соответствии с частью 4 статьи 15 Федерального закона от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ, составленных соискателем на расчетную дату (для соискателя, созданного до 30 сентября календарного года, предшествующего дате представления в Банк России документов для включения в реестр операторов обмена);

2.10.2. бухгалтерского баланса и отчета о финансовых результатах за период, предшествующий дате представления в Банк России документов для включения в реестр операторов обмена, определяемый в соответствии с частью 5 статьи 15 Федерального закона от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ, составленных соискателем на расчетную дату (для соискателя, созданного после 30 сентября календарного года, предшествующего дате представления в Банк России документов для включения в реестр операторов обмена);

2.10.3. регистров бухгалтерского учета по счетам бухгалтерского учета, соответствующим показателям бухгалтерского баланса, в соответствии с которыми сформирован расчет размера чистых активов соискателя, за период, определяемый в соответствии с частью 4 статьи 15 Федерального закона от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ, составленных соискателем на расчетную дату (в отношении расчета размера чистых активов соискателя, созданного до 30 сентября календарного года, предшествующего дате представления в Банк России документов для включения в реестр операторов обмена);

2.10.4. регистров бухгалтерского учета по счетам бухгалтерского учета, соответствующим показателям бухгалтерского баланса, в соответствии с которыми сформирован расчет размера чистых активов соискателя, за период, определяемый в соответствии с частью 5 статьи 15 Федерального закона от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ, составленных соискателем на расчетную дату (в отношении расчета размера чистых активов соискателя, созданного после 30 сентября календарного года, предшествующего дате представления в Банк России документов для включения в реестр операторов обмена);

Информация об изменениях:

Пункт 2.10 дополнен подпунктом 2.10.5 с 3 ноября 2023 г. - Указание Банка России от 8 сентября 2023 г. N 6522-У

2.10.5. платежных поручений с отметкой об исполнении и (или) иных расчетных документов, подтверждающих имущественные взносы учредителя (участника, члена) соискателя в имущество соискателя денежными средствами (в случае внесения имущественного взноса денежными средствами);

Информация об изменениях:

Пункт 2.10 дополнен подпунктом 2.10.6 с 3 ноября 2023 г. - Указание Банка России от 8 сентября 2023 г. N 6522-У

2.10.6. актов о передаче учредителем (участником, членом) соискателя имущественного вноса в имущество соискателя (в случае внесения имущественного взноса неденежными средствами в зависимости от вида неденежных средств);

Информация об изменениях:

Пункт 2.10 дополнен подпунктом 2.10.7 с 3 ноября 2023 г. - Указание Банка России от 8 сентября 2023 г. N 6522-У

2.10.7. документов, подтверждающих право собственности учредителя (участника, члена) соискателя на имущество, внесенное в качестве имущественного взноса в имущество соискателя, на день, предшествующий дню внесения указанного имущества в качестве имущественного взноса в имущество соискателя (в случае внесения имущественного взноса неденежными средствами в зависимости от вида неденежных средств);

Информация об изменениях:

Пункт 2.10 дополнен подпунктом 2.10.8 с 3 ноября 2023 г. - Указание Банка России от 8 сентября 2023 г. N 6522-У

2.10.8. отчетов независимых оценщиков, подтверждающих оценку имущества, внесенного учредителями (участниками, членами) соискателя в качестве имущественного взноса в имущество соискателя, с приложением положительного экспертного заключения, подготовленного экспертом (экспертами) саморегулируемой организации оценщиков, членами которой являются оценщики (в случае внесения имущественного взноса неденежными средствами в зависимости от вида неденежных средств).

2.11. Документы, подтверждающие соответствие лиц, указанных в подпункте "е" пункта 1, подпункте "д" пункта 2 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, требованиям к квалификации, установленным частью 4 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, требованиям к деловой репутации, установленным пунктами 1-5 части 5 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, должны включать в себя:

Информация об изменениях:

Подпункт 2.11.1 изменен с 3 ноября 2023 г. - Указание Банка России от 8 сентября 2023 г. N 6522-У

См. предыдущую редакцию

2.11.1. анкеты в отношении лиц, указанных в подпункте "е" пункта 1, подпункте "д" пункта 2 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ (рекомендуемый образец приведен в приложении 4 к настоящему Положению), содержащие следующие сведения о каждом лице:

наименование занимаемой должности, включая временное исполнение должностных обязанностей, и (или) наименование органа управления, в состав которого входит лицо, а также дату избрания (назначения) на должность (в состав органа управления);

фамилию, имя и отчество (последнее - при наличии);

дату и место рождения;

наименование и цифровой код страны (наименования и цифровые коды стран) гражданства (подданства) в соответствии с ОКСМ или указание на отсутствие гражданства (подданства);

адрес регистрации по месту жительства;

реквизиты документа, удостоверяющего личность;

СНИЛС (при наличии);

ИНН (при наличии);

сведения о наличии высшего образования и в случае отсутствия в полном объеме информации о трудовой деятельности, содержащейся в информационных ресурсах Фонда, - опыта работы, предусмотренного пунктом 1 части 4 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ (в отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, а также лица, являющегося членом коллегиального исполнительного органа);

сведения о наличии высшего образования (в отношении лица, являющегося членом коллегиального органа управления (наблюдательного или иного совета);

сведения о наличии высшего образования и в случае отсутствия в полном объеме информации о трудовой деятельности, содержащейся в информационных ресурсах Фонда, - опыта работы, предусмотренного пунктом 3 части 4 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ (в отношении лица, являющегося главным бухгалтером);

сведения о наличии высшего образования и в случае отсутствия в полном объеме информации о трудовой деятельности, содержащейся в информационных ресурсах Фонда, - опыта работы, предусмотренного пунктом 4 части 4 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ (в отношении лица, являющегося руководителем службы внутреннего контроля (контролером), руководителем службы управления рисками (должностным лицом, ответственным за организацию системы управления рисками);

сведения о наличии (об отсутствии) оснований для признания лица не соответствующим требованиям к деловой репутации, установленным пунктами 1-5 части 5 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ;

2.11.2. документы, удостоверяющие личность лиц, указанных в подпункте "е" пункта 1, подпункте "д" пункта 2 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ;

2.11.3. документы, подтверждающие наличие у лиц, указанных в подпункте "е" пункта 1, подпункте "д" пункта 2 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, высшего образования, а в случае получения высшего образования за пределами Российской Федерации - также свидетельство о признании иностранного образования на территории Российской Федерации, выданное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере образования в соответствии со статьей 107 Федерального закона от 29 декабря 2012 года N 273-ФЗ. Указанное свидетельство не представляется, если документ об образовании выдан иностранной образовательной организацией;

Информация об изменениях:

Подпункт 2.11.4 изменен с 3 ноября 2023 г. - Указание Банка России от 8 сентября 2023 г. N 6522-У

См. предыдущую редакцию

2.11.4. документы, подтверждающие наличие у лиц, указанных в подпункте "е" пункта 1, подпункте "д" пункта 2 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, опыта работы (в случае отсутствия в полном объеме информации о трудовой деятельности, содержащейся в информационных ресурсах Фонда):

предусмотренного пунктом 1 части 4 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ (в отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, а также лица, являющегося членом коллегиального исполнительного органа);

предусмотренного пунктом 3 части 4 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ (в отношении лица, являющегося главным бухгалтером);

предусмотренного пунктом 4 части 4 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ (в отношении лица, являющегося руководителем службы внутреннего контроля (контролером), руководителем службы управления рисками (должностным лицом, ответственным за организацию системы управления рисками);

Информация об изменениях:

Подпункт 2.11.5 изменен с 3 ноября 2023 г. - Указание Банка России от 8 сентября 2023 г. N 6522-У

См. предыдущую редакцию

2.11.5. документы, содержащие сведения о трудовой деятельности лиц, указанных в подпункте "е" пункта 1, подпункте "д" пункта 2 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, включая сведения о трудовой деятельности по совместительству, в течение пяти лет, предшествовавших дате представления в Банк России документов для включения в реестр операторов обмена (в случае отсутствия в полном объеме информации о трудовой деятельности, содержащейся в информационных ресурсах Фонда);

2.11.6. документы о судимости (в отношении лиц, указанных в подпункте "е" пункта 1, подпункте "д" пункта 2 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, являющихся иностранными гражданами (подданными) или лицами без гражданства (подданства), постоянно проживающими на территории иностранного государства);

2.11.7. документы о дисквалификации (в отношении лиц, указанных в подпункте "е" пункта 1, подпункте "д" пункта 2 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, являющихся иностранными гражданами (подданными) или лицами без гражданства (подданства), постоянно проживающими на территории иностранного государства).

2.12. Документы для включения в реестр операторов обмена, составленные на иностранном языке, должны быть представлены соискателем в Банк России с приложением их перевода на русский язык. Верность перевода и подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы в соответствии со статьей 35, частью 1 статьи 38, статьями 46 и 81 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате.

2.13. Соискатель, не совмещающий свою деятельность с деятельностью иных финансовых организаций, должен представить в Банк России документы для включения в реестр операторов обмена одним из следующих способов по выбору соискателя.

2.13.1. Заказное почтовое отправление с уведомлением о вручении на бумажном носителе.

Ходатайство о включении в реестр операторов обмена должно быть подписано лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя, или иным уполномоченным на подписание указанного ходатайства лицом. В случае если ходатайство о включении в реестр операторов обмена подписано иным уполномоченным лицом, не осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя, к ходатайству о включении в реестр операторов обмена должна быть приложена копия документа, подтверждающего полномочия лица на совершение указанных действий.

В документах для включения в реестр операторов обмена, содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества листов, подписанной ее составителем с указанием его фамилии, имени и отчества (последнего - при наличии), должности и даты составления.

Документы для включения в реестр операторов обмена, за исключением ходатайства о включении в реестр операторов обмена, справки о лицах, указанных в подпункте "ж" пункта 1 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, схемы взаимосвязей 2, анкет в отношении лиц, указанных в подпункте "е" пункта 1, подпункте "д" пункта 2 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, должны быть представлены соискателем в Банк России в виде копий, заверенных лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя, или иным уполномоченным лицом, и содержать слова "копия верна", дату заверения, подпись и расшифровку подписи лица, заверившего копию. В случае если копии документов для включения в реестр операторов обмена заверены иным уполномоченным лицом, не осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя, к ним должна быть приложена копия документа, подтверждающая полномочия лица на совершение указанных действий.

Одновременно с документами для включения в реестр операторов обмена на бумажном носителе соискателем в Банк России должны быть представлены на электронном носителе информации (флеш-накопителе):

ходатайство о включении в реестр операторов обмена в виде файла, сформированного с использованием электронного шаблона указанного ходатайства, размещенного на официальном сайте Банка России в сети "Интернет";

правила обмена в виде файла с расширением *.pdf, содержащего электронную копию указанных правил, и в виде файла с расширением *.docx (*.rtf).

2.13.2. В форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (иного уполномоченного лица) соискателя, через личный кабинет в соответствии с порядком взаимодействия (при наличии у соискателя доступа к личному кабинету).

Документы для включения в реестр операторов обмена, за исключением ходатайства о включении в реестр операторов обмена и правил обмена, должны быть представлены соискателем в Банк России в виде файлов с расширением *.pdf, содержащих электронные копии указанных документов.

Ходатайство о включении в реестр операторов обмена должно быть представлено соискателем в Банк России в виде файла, сформированного с использованием электронного шаблона указанного ходатайства, размещенного на официальном сайте Банка России в сети "Интернет".

Правила обмена должны быть представлены соискателем в Банк России в виде файла с расширением *.pdf, содержащего электронную копию указанных правил, и в виде файла с расширением *.docx (*.rtf).

2.14. Соискатель, совмещающий свою деятельность с деятельностью иных финансовых организаций, должен представить в Банк России документы для включения в реестр операторов обмена в соответствии с подпунктом 2.13.2 пункта 2.13 настоящего Положения.

2.15. Банк России для установления соответствия соискателя требованиям Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России, а также в целях установления достоверности сведений, содержащихся в документах для включения в реестр операторов обмена, должен провести проверочные мероприятия в отношении соискателя в порядке, предусмотренном пунктами 1.12-1.16 настоящего Положения.

2.16. В случае выявления несоответствия сведений, содержащихся в представленных соискателем в Банк России документах для включения в реестр операторов обмена, сведениям, полученным в ходе проведения проверочных мероприятий, и (или) сведениям, имеющимся в распоряжении Банка России, и (или) выявления нарушения требований к оформлению и (или) содержанию документов для включения в реестр операторов обмена Банк России не позднее окончания срока принятия решения о согласовании правил обмена должен направить соискателю запрос о представлении документов способом, которым документы для включения в реестр операторов обмена были представлены соискателем в Банк России.

В случае направления Банком России запроса о представлении документов днем получения Банком России документов для включения в реестр операторов обмена является день получения Банком России документов в соответствии с запросом о представлении документов.

В случае непредставления или представления не в полном объеме соискателем в Банк России документов в соответствии с запросом о представлении документов в срок, предусмотренный этим запросом, Банк России не позднее десяти рабочих дней со дня окончания указанного срока должен направить соискателю уведомление о прекращении рассмотрения поступивших документов способом, которым документы для включения в реестр операторов обмена были представлены соискателем в Банк России.

2.17. Банк России в срок, установленный частью 7 статьи 11 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, принимает решение о согласовании правил обмена или при наличии оснований, предусмотренных частями 8 и 9 статьи 11 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, решение об отказе в согласовании правил обмена.

2.18. В случае принятия решения о согласовании правил обмена Банк России должен:

Информация об изменениях:

Подпункт 2.18.1 изменен с 3 ноября 2023 г. - Указание Банка России от 8 сентября 2023 г. N 6522-У

См. предыдущую редакцию

2.18.1. включить в реестр операторов обмена сведения об операторе обмена, предусмотренные пунктом 2.2 настоящего Положения, и разместить на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" обновленный реестр операторов обмена, за исключением сведений, предусмотренных абзацами восьмым - десятым пункта 2.2 настоящего Положения, и правила обмена не позднее трех рабочих дней со дня принятия решения о согласовании правил обмена;

2.18.2. направить оператору обмена уведомление о принятом решении о согласовании правил обмена с приложением выписки из реестра операторов обмена в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия:

не позднее трех рабочих дней со дня принятия решения о согласовании правил обмена (в случае направления документов для включения в реестр операторов обмена в соответствии с подпунктом 2.13.2 пункта 2.13 и пунктом 2.14 настоящего Положения);

не позднее трех рабочих дней со дня активации оператором обмена личного кабинета (в случае направления документов для включения в реестр операторов обмена в соответствии с подпунктом 2.13.1 пункта 2.13 настоящего Положения).

Информация об изменениях:

Пункт 2.19 изменен с 3 ноября 2023 г. - Указание Банка России от 8 сентября 2023 г. N 6522-У

См. предыдущую редакцию

2.19. Выписка из реестра операторов обмена должна содержать следующие сведения:

полное и сокращенное (при наличии) наименование оператора обмена на русском языке;

адрес оператора обмена в пределах места нахождения, указанный в ЕГРЮЛ;

ОГРН оператора обмена;

ИНН оператора обмена;

дату включения Банком России оператора обмена в реестр операторов обмена;

дату внесения Банком России в реестр операторов обмена записи об исключении оператора обмена из реестра операторов обмена (при наличии);

дату внесения Банком России в реестр операторов обмена сведений об осуществлении оператором обмена в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами и дату приобретения оператором обмена права на осуществление в качестве оператора электронной платформы указанных расчетов (при наличии);

дату исключения Банком России из реестра операторов обмена сведений об осуществлении оператором обмена в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами и дату прекращения права на осуществление в качестве оператора электронной платформы указанных расчетов (при наличии);

дату формирования выписки из реестра операторов обмена.

2.20. В случае принятия решения об отказе в согласовании правил обмена Банк России в срок, установленный частью 10 статьи 11 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, должен направить соискателю уведомление о принятии указанного решения, содержащее основание для отказа, одним из следующих способов:

в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия (при наличии у соискателя доступа к личному кабинету);

на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (в случае отсутствия у соискателя доступа к личному кабинету).

2.21. В целях обеспечения актуальности сведений, включаемых Банком России в реестр операторов обмена, оператор обмена должен представлять в Банк России уведомление об изменении сведений об операторе обмена, содержащихся в реестре операторов обмена (далее - уведомление об изменении сведений об операторе обмена), в случае:

Информация об изменениях:

Подпункт 2.21.1 изменен с 3 ноября 2023 г. - Указание Банка России от 8 сентября 2023 г. N 6522-У

См. предыдущую редакцию

2.21.1. изменения полного и сокращенного (при наличии) наименования на русском языке и адреса в пределах места нахождения, указанного в ЕГРЮЛ, оператора обмена - не позднее трех рабочих дней со дня государственной регистрации указанных изменений в соответствии со статьей 18 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ;

Информация об изменениях:

Подпункт 2.21.2 изменен с 3 ноября 2023 г. - Указание Банка России от 8 сентября 2023 г. N 6522-У

См. предыдущую редакцию

2.21.2. изменения адреса официального сайта в сети "Интернет", номера телефона и адреса электронной почты оператора обмена - не позднее трех рабочих дней со дня указанных изменений;

Информация об изменениях:

Подпункт 2.21.3 изменен с 3 ноября 2023 г. - Указание Банка России от 8 сентября 2023 г. N 6522-У

См. предыдущую редакцию

2.21.3. изменения фамилии, имени, отчества (при наличии), реквизитов документа, удостоверяющего личность, адреса регистрации по месту жительства, гражданства (подданства) лиц, указанных в подпунктах "е" и "ж" пункта 1, подпункте "д" пункта 2 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ (в отношении оператора обмена, не являющегося кредитной организацией, организатором торговли), а также специального должностного лица оператора обмена (с приложением копий документов, удостоверяющих личности указанных лиц, в виде файлов с расширением *.pdf), адреса для направления почтовой корреспонденции лиц, указанных в подпункте "ж" пункта 1 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ (в отношении оператора обмена, не являющегося кредитной организацией, организатором торговли), - не позднее десяти рабочих дней со дня указанных изменений;

2.21.4. назначения специального должностного лица оператора обмена - не позднее трех рабочих дней со дня принятия единоличным исполнительным органом оператора обмена решения о назначении специального должностного лица с приложением в виде файлов с расширением *.pdf копий указанного решения, документа, содержащего сведения о специальном должностном лице (рекомендуемый образец приведен в приложении 3 к настоящему Положению), и документов, подтверждающих соответствие специального должностного лица требованиям, установленным Указанием Банка России от 5 декабря 2014 года N 3470-У;

2.21.5. освобождения от должности специального должностного лица оператора обмена - не позднее трех рабочих дней со дня принятия единоличным исполнительным органом оператора обмена решения об освобождении от должности специального должностного лица оператора обмена с приложением в виде файла с расширением *.pdf копии указанного решения;

2.21.6. возложения (освобождения от) временного исполнения обязанностей специального должностного лица оператора обмена - не позднее десяти рабочих дней со дня окончания квартала в отношении всех случаев временного исполнения обязанностей специального должностного лица в течение квартала с приложением в виде файлов с расширением *.pdf копий документа, содержащего сведения о специальном должностном лице (рекомендуемый образец приведен в приложении 3 к настоящему Положению), документов, подтверждающих его соответствие требованиям, установленным Указанием Банка России от 5 декабря 2014 года N 3470-У, и документов, в соответствии с которыми лица временно исполняли обязанности специального должностного лица.

2.22. Оператор обмена, за исключением оператора обмена, являющегося кредитной организацией и организатором торговли, должен представлять в Банк России уведомление об изменении сведений об операторе обмена также в случае:

2.22.1. назначения (избрания) лиц на должности, указанные в подпункте "е" пункта 1, подпункте "д" пункта 2 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, - не позднее трех рабочих дней со дня принятия уполномоченным органом оператора обмена решения о назначении (избрании) лиц на указанные должности с приложением в виде файлов с расширением *.pdf копий документов, предусмотренных пунктом 2 части 5 статьи 11 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, пунктом 2.11 настоящего Положения;

2.22.2. освобождения от должности (прекращения полномочий) лиц, указанных в подпункте "е" пункта 1, подпункте "д" пункта 2 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, - не позднее одного рабочего дня со дня принятия уполномоченным органом оператора обмена решения об освобождении от занимаемых должностей (прекращении полномочий) указанных лиц с приложением в виде файла с расширением *.pdf копии указанного решения (протокола заседания) (выписки из него);

2.22.3. возложения (освобождения от) временного исполнения обязанностей лиц, указанных в подпункте "е" пункта 1, подпункте "д" пункта 2 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, - не позднее десяти рабочих дней со дня окончания квартала в отношении всех случаев временного исполнения обязанностей лиц, указанных в подпункте "е" пункта 1, подпункте "д" пункта 2 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, в течение квартала с приложением в виде файлов с расширением *.pdf копий документов, в соответствии с которыми лица временно исполняли обязанности лиц, указанных в подпункте "е" пункта 1, подпункте "д" пункта 2 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, и документов, предусмотренных пунктом 2.11 настоящего Положения.

Информация об изменениях:

Пункт 2.23 изменен с 3 ноября 2023 г. - Указание Банка России от 8 сентября 2023 г. N 6522-У

См. предыдущую редакцию

2.23. В случае реорганизации оператора обмена в форме преобразования его правопреемник не позднее трех рабочих дней со дня завершения реорганизации в соответствии с пунктом 1 статьи 16 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ должен направить в Банк России уведомление об изменении сведений об операторе обмена, содержащее полное и сокращенное (при наличии) наименование правопреемника на русском языке, его ОГРН, ИНН, адрес в пределах места нахождения, указанный в ЕГРЮЛ, и адрес электронной почты, а также полное и сокращенное (при наличии) наименование, ОГРН и ИНН оператора обмена - правопредшественника.

2.24. Уведомление об изменении сведений об операторе обмена должно быть заполнено с использованием электронного шаблона указанного уведомления, размещенного на официальном сайте Банка России в сети "Интернет", подписано усиленной квалифицированной электронной подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (иного уполномоченного лица) оператора обмена, и направлено в соответствии с порядком взаимодействия.

2.25. В случае если документы, указанные в подпунктах 2.21.3-2.21.6 пункта 2.21 и пункте 2.22 настоящего Положения, ранее представлялись в Банк России оператором обмена и сведения, содержащиеся в них, не изменились, повторное их представление не требуется. В уведомлении об изменении сведений об операторе обмена должны быть указаны дата и номер письма оператора обмена, которым указанные документы были представлены в Банк России.

2.26. Банк России должен внести изменения в реестр операторов обмена не позднее трех рабочих дней, следующих за днем получения уведомления об изменении сведений об операторе обмена и прилагаемых к нему документов.

Информация об изменениях:

Пункт 2.27 изменен с 3 ноября 2023 г. - Указание Банка России от 8 сентября 2023 г. N 6522-У

См. предыдущую редакцию

2.27. Банк России должен разместить на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" реестр операторов обмена, содержащий обновленные сведения, за исключением сведений, предусмотренных абзацами восьмым - одиннадцатым пункта 2.2 настоящего Положения, не позднее одного рабочего дня, следующего за днем внесения изменений в сведения, содержащиеся в реестре операторов обмена.

2.28. В случае получения от любого лица запроса о предоставлении информации о наличии (отсутствии) сведений в реестре операторов обмена Банк России должен направить выписку из реестра операторов обмена, содержащую сведения, предусмотренные пунктом 2.19 настоящего Положения, либо сообщить об отсутствии в реестре операторов обмена запрашиваемых сведений не позднее семи рабочих дней со дня получения указанного запроса способом, которым данный запрос был направлен в Банк России.