Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Указание Банка России от 28 декабря 2020 г. N 5683-У "О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг" (документ не вступил в силу)

Указание Банка России от 28 декабря 2020 г. N 5683-У
"О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг"

 

Настоящее Указание на основании пунктов 2 и 3 статьи 10.1-1, пункта 32 статьи 42 и пункта 20 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2019, N 52, ст. 7772; 2020, N 31, ст. 5065) устанавливает требования к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг с учетом характера и масштаба совершаемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков, в том числе:

требования к организации и осуществлению профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контроля и внутреннего аудита;

случаи, когда профессиональный участник рынка ценных бумаг должен назначить внутреннего контролера или сформировать отдельное структурное подразделение (службу внутреннего контроля);

случаи, когда профессиональный участник рынка ценных бумаг должен назначить внутреннего аудитора или сформировать отдельное структурное подразделение (службу внутреннего аудита);

требования к внутренним документам профессионального участника рынка ценных бумаг, устанавливающим порядок организации и осуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контроля и внутреннего аудита.

 

 

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

 

Зарегистрировано в Минюсте РФ 5 февраля 2021 г.

Регистрационный N 62416

 

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.

Банк России утвердил новые требования к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг. Они заменят положение ФСФР от 2012 г.

Система включает в себя внутренние контроль и аудит. В зависимости от характера и масштаба совершаемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков назначаются контролер, аудитор либо формируются служба контроля и служба аудита.

Закреплены требования к наличию и содержанию внутренних документов, устанавливающих правила организации и осуществления контроля и аудита.

Указание вступает в силу с 1 октября 2021 г.


Указание Банка России от 28 декабря 2020 г. N 5683-У "О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг"


Зарегистрировано в Минюсте РФ 5 февраля 2021 г.

Регистрационный N 62416


Вступает в силу с 1 октября 2021 г.


Текст Указания опубликован на сайте Банка России (http://www.cbr.ru) 16 февраля 2021 г., в "Вестнике Банка России" от 25 февраля 2021 г. N 11