Информация Банка России от 4 марта 2021 г. "Установлены факты манипулирования рынком на организованных торгах облигациями ООО "Спектр", ООО "РИТ", ООО "Трансбалтстрой" и ООО "УАХМ-ФИНАНС"

По результатам проведения Банком России проверки соблюдения требований Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Федеральный закон) установлены факты манипулирования рынком на организованных торгах облигациями ООО "Спектр" (ISIN RU000A0JW8G2), ООО "РИТ" (ISIN RU000A0JUQN2), ООО "Трансбалтстрой" (ISIN RU000A0JUJP2) и ООО "УАХМ-ФИНАНС" (ISIN RU000A0ZZ141) (далее совместно - Облигации) в период с 17.10.2017 по 28.05.2018.

Сделки, относящиеся к манипулированию рынком, совершены следующими лицами (далее совместно - Лица):

- профессиональными участниками рынка ценных бумаг, действовавшими от своего имени и за свой счет, - ООО "ИК "Спарта-финанс" (ИНН 7705941698), ООО "ИК "А Плюс" (ИНН 7701864354), ПАО "O.K. Банк" (ИНН 5249046404);

- юридическими лицами - ООО "Аспект" (ИНН 7716711777), ООО "Энергоцентр" (ИНН 7710647885), ООО "Вечер" (ИНН 5904164594), ООО "ТИМФИН" (ИНН 7734616526);

- иностранными юридическими лицами - EASTMARK INVESTMENTS LTD (зарегистрировано в соответствии с законодательством Республики Кипр, свидетельство о регистрации N НЕ 351973), CARDOSEN ENTERPRISES LIMITED (зарегистрировано в соответствии с законодательством Республики Кипр, свидетельство о регистрации N НЕ 285922).

Лицами при совершении сделок с Облигациями использовался механизм, характерный для сделок, заключенных по предварительному соглашению сторон, включая высокую степень синхронности выставления встречных заявок контрагентами и совпадение параметров таких заявок.

ООО "Энергоцентр" и ООО "Аспект" при заключении сделок с Облигациями использовались торговые счета, открытые у разных брокеров, включая иностранных. В некоторых случаях ООО "Энергоцентр" и ООО "Аспект" совершали сделки с Облигациями, в которых они одновременно выступали в роли покупателя и продавца, что приводило к заключению так называемых кросс-сделок.

Значительная часть сделок с Облигациями, заключенных Лицами, привела к существенным отклонениям параметров спроса, предложения, цены и объема торгов Облигациями, при этом такие сделки способствовали созданию видимости торговой активности и ликвидности на рынках Облигаций. В отдельные торговые дни доля сделок, заключенных между Лицами, составляла 100% от общего объема сделок, заключенных в рассматриваемые дни.

Согласно выводам проверки, в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона к манипулированию рынком относятся операции, заключенные на рынках Облигаций следующими лицами:

- ООО "Спектр" (ISIN RU000A0JW8G2) - ООО "ИК "Спарта-финанс", ООО "ИК "А Плюс", ООО "Энергоцентр", ООО "Вечер", ООО "ТИМФИН", CARDOSEN ENTERPRISES LIMITED, ПАО "O.K. Банк";

- ООО "УАХМ-ФИНАНС" (ISIN RU000A0ZZ141) - EASTMARK INVESTMENTS LTD и ПАО "O.K. Банк";

- ООО "РИТ" (ISIN RU000A0JUQN2) - ООО "Аспект" и ООО "Энергоцентр";

- ООО "Трансбалтстрой" (ISIN RU000A0JUJP2) - ООО "Аспект" и ООО "Энергоцентр".

В соответствии с пунктом 3 части 1 статьи 5 Федерального закона к манипулированию рынком относятся операции, заключенные на рынках Облигаций следующими лицами:

- ООО "Трансбалтстрой" (ISIN RU000A0JUJP2) - ООО "Аспект", ООО "Энергоцентр";

- ООО "РИТ" (ISIN RU000A0JUQN2) - ООО "Аспект".

Таким образом, Лицами нарушен запрет, установленный частью 2 статьи 6 Федерального закона. Банк России в связи с этим принял следующие меры:

- аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг ООО "ИК "Спарта-финанс" и ООО "ИК "А Плюс";

- действующим на дату раскрытия настоящего пресс-релиза компаниям - ООО "Аспект", ООО "Энергоцентр", ООО "Вечер", ООО "ТИМФИН", EASTMARK INVESTMENTS LTD и ПАО "O.K. Банк" - направлены предписания о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.

Кроме того, решениями Банка России аннулированы квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка, выданные Диаковскому Максиму Алексеевичу и Киму Александру Олеговичу, совершавшим сделки, относящиеся к манипулированию рынком облигаций ООО "Спектр" (ISIN RU000A0JW8G2) в интересах ООО "ИК "А Плюс" и ООО "ИК "Спарта-финанс" соответственно.

Отдельные обстоятельства совершения операций с Облигациями были установлены благодаря взаимодействию Банка России с регуляторами ряда финансовых рынков в соответствии с Многосторонним меморандумом о взаимопонимании Международной организации комиссий по ценным бумагам (IOSCO MMoU) - Financial Conduct Authority, National Bank of Slovakia и Cyprus Securities and Exchange Commission.