Информация Банка России от 17 марта 2021 г. "Установлены факты манипулирования рынком на торгах ряда ценных бумаг Д.В. Шарчилевым"

По результатам проведенной Банком России проверки соблюдения требований Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Федеральный закон) установлены факты манипулирования рынком в период 2011-2017 годов на организованных торгах более 60 ценных бумаг Шарчилевым Дмитрием Викторовичем.

Шарчилев Д.В. имел доступ и выставлял заявки на совершение сделок с ценными бумагами по следующим брокерским счетам (далее в совокупности - управляемые счета):

- собственный счет;

- счет ООО "Авиафинанс" (ИНН 7731508709) (доступ на основании доверенности);

- счета АО "Управляющая компания "Аналитический центр" (ИНН 7714243273) (далее - Управляющая компания) как доверительного управляющего средствами пенсионных накоплений и пенсионных резервов АО "НПФ "ОПФ" (доступ в должности заместителя генерального директора - начальника Департамента управления активами Управляющей компании).

Данные обстоятельства позволяли ему систематически совершать согласованные действия по управляемым счетам, в том числе приводящие к существенным отклонениям параметров торгов такими ценными бумагами, в целях извлечения положительного финансового результата по собственному счету путем использования активов на счетах Управляющей компании и ООО "Авиафинанс" для создания прогнозируемого ценового движения на организованных торгах определенной ценной бумаги.

В результате указанных действий по собственному брокерскому счету Шарчилева Д.В. получен излишний доход.

Согласно выводам проверки действия Шарчилева Д.В. относятся к манипулированию рынком в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона, что является нарушением запрета, установленного частью 2 статьи 6 Федерального закона.

Лицам, вовлеченным в манипулирование рынком, Банком России направлены предписания о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.

Материалы проверки направлены Банком России в правоохранительные органы.