Приказ Министерства промышленности и торговли Удмуртской Республики от 14 января 2021 г. N 2 "Об утверждении карты комплаенс-рисков, плана мероприятий по снижению комплаенс-рисков, ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса Министерства промышленности и торговли Удмуртской Республики на 2021 год"

Во исполнение Указа Президента Российской Федерации от 21.12.2017 N 618 "Об основных направлениях государственной политики по развитию конкуренции", распоряжения Главы Удмуртской Республики от 18.02.2019 N 32-РГ "О внедрении системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства деятельности исполнительных органов государственной власти Удмуртской Республики (антимонопольного комплаенса)", в целях соблюдения антимонопольного законодательства и профилактики нарушения его требований приказываю:

1. Утвердить карту комплаенс-рисков Министерства промышленности и торговли Удмуртской Республики.

2. Утвердить план мероприятий по снижению комплаенс-рисков Министерства промышленности и торговли Удмуртской Республики.

3. Утвердить ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса Министерства промышленности и торговли Удмуртской Республики.

4. Управлению финансовой, правовой и кадровой работы Министерства обеспечить размещение настоящего приказа на официальном сайте Министерства в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в установленном порядке.

5. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя министра промышленности и торговли Удмуртской Республики - О.А. Чепурину.

Министр

В.А. Лашкарев

Карта
комплаенс-рисков Министерства промышленности и торговли Удмуртской Республики
(утв. приказом Министерства промышленности и торговли Удмуртской Республики от 14 января 2021 г. N 2)

N	Бизнес-цель	Описание комплаенс-риска	Причины и условия возникновения комплаенс-риска	Описание возможных последствий	Уровень риска
1.	Осуществление контрольной и контрольно-надзорной деятельности (нарушение статьи 15 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции (далее - Федеральный закон N 135-ФЗ)	1. Введение ограничений, необоснованное препятствование осуществлению деятельности; 2. Проведение проверок по вопросам, не относящимся к компетенции; 3. Нарушение сроков осуществления контрольных мероприятий	1. Недостаточный уровень внутреннего контроля; 2. Недостаточная координация со стороны руководства; 3. Недостаточная квалификация и опыт сотрудников; 4. Высокая загруженность сотрудников; 5. Наличие конфликта интересов; 6. Поручения руководства	1. Создание дискриминационных или преимущественных условий для отдельных категорий хозяйствующих субъектов; 2. Вероятность выдачи Министерству предупреждения, возбуждения в отношении него дела о нарушении антимонопольного законодательства и привлечения его к административной ответственности (штраф, дисквалификация)	Высокий
2.	Предоставление государственной услуги (нарушение статьи 15 Федерального закона N 135-ФЗ)	1. Нарушение порядка предоставления государственной услуги; 2. Взимание платы за предоставление государственной услуги, если такая плата не предусмотрена действующим законодательством; 3. Предъявление требований о предоставлении документов, информация или осуществление которых не предусмотрено действующим законодательством; 4. Нарушение сроков предоставления государственной услуги; 5. Необоснованный отказ в предоставлении государственной услуги	1. Недостаточный уровень внутреннего контроля; 2. Недостаточная координация со стороны руководства; 3. Недостаточная квалификация и опыт сотрудников; 4. Высокая загруженность сотрудников; 5. Наличие конфликта интересов; 6. Отсутствие регламента предоставления конкретной государственной услуги 7. Несоблюдение требований законодательства Российской Федерации о предоставлении государственных услуг 8. Поручения руководства	1. Создание дискриминационных или преимущественных условий для отдельных категорий хозяйствующих субъектов; 2. Вероятность выдачи Министерству предупреждения и возбуждения в отношении него дела о нарушении антимонопольного законодательства	Существенный
3.	Закупки товаров, работ, услуг для государственных нужд (нарушение статьи 17 Федерального закона N 135-ФЗ)	1. Завышение требований при описании предмета закупки; 2. Ограничения количества участников закупки; 3. Создание отдельным участникам закупок преимущественных условий	Недостаточный уровень внутреннего контроля; Недостаточная координация со стороны руководства; Недостаточная квалификация и опыт сотрудников; Высокая загруженность сотрудников; Наличие конфликта интересов; Отсутствие внутриведомственных регламентов и правил, определяющих порядок поведения сотрудника, ответственного за проведение торгов, входящего в состав комиссии; Несоблюдение требований законодательства Российской Федерации о контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд, а также иных актов, регулирующих порядок проведения торгов; Поручения руководства	1. Неэффективное использование бюджетных средств; 2. Выдача Министерству предупреждения, возбуждение в отношении него дела о нарушении антимонопольного законодательства и привлечение его к административной ответственности (штраф, дисквалификация)	Высокий

План мероприятий
("дорожная карта") по снижению комплаенс-рисков Министерства промышленности и торговли Удмуртской Республики
(утв. приказом Министерства промышленности и торговли Удмуртской Республики от 14 января 2021 г. N 2)

N	Бизнес-цель (решаемая задача)	Описание комплаенс-риска	Мероприятия по воздействию на комплаенс-риск	Срок исполнения мероприятия	Ответственное лицо (должностное лицо, должность с указанием структурного подразделения)	Описание результата
1.	Осуществление контрольной и контрольно-надзорной деятельности (нарушение статьи 15 Федерального закона N 135-ФЗ)	4. Введение ограничений, необоснованное препятствование осуществлению деятельности; 5. Проведение проверок по вопросам, не относящимся к компетенции; 6. Нарушение сроков осуществления контрольных мероприятий	1. Работа по выявлению и оценке рисков нарушения антимонопольного законодательства, учет обстоятельств, связанных с рисками нарушения, определение вероятности их возникновения (в том числе за предшествующие 3 года); 2. Информирование министра о внутренних документах, которые могут повлечь нарушение антимонопольного законодательства, противоречить антимонопольному законодательству и антимонопольному комплаенсу;	Постоянно (в течение года);	Зубринская Наталья Владимировна - начальник Управления лицензирования и контроля; Аитова Снежана Николаевна - начальник Управления торгово-закупочной деятельности	Снижение уровня комплаенс-риска при осуществлении контрольной и контрольно-надзорной деятельности
			3. Предоставление информации для формирования доклада об антимонопольном комплаенсе в соответствии с пунктом 30 Приказа Министерства от 29.08.2019 N 71 "Об организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства в Министерстве промышленности и торговли Удмуртской Республики" (вместе с "Положением об организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства в Министерстве промышленности и торговли Удмуртской Республики" (далее - Положение)	Не позднее 31 января года, следующего за отчетным
2.	Предоставление государственной услуги (нарушение статьи 15 Федерального закона N 135-ФЗ)	6. Нарушение порядка предоставления государственной услуги; 7. Взимание платы за предоставление государственной услуги, если такая плата не предусмотрена действующим законодательством; 8. Предъявление требований о предоставлении документов, информация или осуществление которых не предусмотрено действующим законодательством; 9. Нарушение сроков предоставления государственной услуги; 10. Необоснованный отказ в предоставлении государственной услуги	1. Работа по выявлению и оценке рисков нарушения антимонопольного законодательства, учет обстоятельств, связанных с рисками нарушения, определение вероятности их возникновения (в том числе за предшествующие 3 года); 2. Информирование министра о внутренних документах, которые могут повлечь нарушение антимонопольного законодательства, противоречить антимонопольному законодательству и антимонопольному комплаенсу;	Постоянно (в течение года);	Зубринская Наталья Владимировна - начальник Управления лицензирования и контроля	Снижение уровня комплаенс-риска при предоставлении государственных услуг
			3. Предоставление информации для формирования доклада об антимонопольном комплаенсе в соответствии с пунктом 30 Положения	Не позднее 31 января года, следующего за отчетным
3.	Закупки товаров, работ, услуг для государственных нужд (нарушение статьи 17 Федерального закона N 135-ФЗ)	4. Завышение требований при описании предмета закупки; 5. Ограничения количества участников закупки; 6. Создание отдельным участникам закупок преимущественных условий	1. Работа по выявлению и оценке рисков нарушения антимонопольного законодательства, учет обстоятельств, связанных с рисками нарушения, определение вероятности их возникновения (в том числе за предшествующие 3 года); 2. Информирование министра о внутренних документах, которые могут повлечь нарушение антимонопольного законодательства, противоречить антимонопольному законодательству и антимонопольному комплаенсу;	Постоянно (в течение года);	Брагина Эльвира Александровна - заместитель начальника Управления финансовой, правовой и кадровой работы - начальник отдела организационного обеспечения, правовой и мобилизационной работы Управления финансовой, правовой и кадровой работы	Снижение уровня комплаенс-риска при закупках товаров, работ, услуг для государственных нужд
			3. Предоставление информации для формирования доклада об антимонопольном комплаенсе в соответствии с пунктом 30 Положения	Не позднее 31 января года, следующего за отчетным
			2. Предоставление информации для формирования доклада об антимонопольном комплаенсе в соответствии с пунктом 30 Положения	Не позднее 31 января года, следующего за отчетным
4.	Недопущение конфликта интересов в деятельности служащих Министерства	1. Принятие мер при поступлении информации о конфликте интересов, служебные проверки не проводятся; 2. Служебные проверки проводятся при поступлении информации о конфликте интересов, но не разрабатываются предложения по устранению нарушений, информация не доводится до сотрудников Министерства	1. Проведение служебных проверок при поступлении информации о конфликте интересов; 2. Разработка предложений по исключению конфликта интересов в деятельности служащих Министерства; 3. Информирование министра о внутренних документах, которые могут повлечь нарушение антимонопольного законодательства, противоречить антимонопольному законодательству и антимонопольному комплаенсу;	Постоянно (в течение года);	Соболева Надежда Петровна - начальник Управления финансовой, правовой и кадровой работы;	Снижение уровня комплаенс-риска во всех направлениях
			4. Предоставление информации для формирования доклада об антимонопольном комплаенсе в соответствии с пунктом 30 Положения	Не позднее 31 января года, следующего за отчетным

Ключевые показатели
эффективности антимонопольного комплаенса Министерства промышленности и торговли Удмуртской Республики на отчетный год
(утв. приказом Министерства промышленности и торговли Удмуртской Республики от 14 января 2021 г. N 2)

N	Наименование ключевого показателя	Определение значения ключевого показателя (балл)	Фактическое значение ключевого показателя (балл)
1.	Наличие утвержденного правового акта Министерства промышленности и торговли Удмуртской Республики об антимонопольном комплаенсе	0 - правой акт не принят; 0 - правой акт принят; 0 - в отчетном периоде в правовой акт вносились изменения, направленные на совершенствование системы антимонопольного комплаенса
2.	Определение уполномоченных подразделений (должностных лиц)	0 - уполномоченные подразделения не определены; 0 - уполномоченные подразделения определены; 0 - уполномоченные подразделения определены и ведут активную работу по профилактике и предупреждению нарушений
3.	Утверждение карты комплаенс-рисков	0 - карта не утверждена; 0 - карта утверждена; 0 - карта рисков актуализируется
4.	Работа по выявлению и оценке рисков нарушения антимонопольного законодательства, учет обстоятельств, связанных с рисками нарушения, определение вероятности их возникновения (в том числе за предшествующие 3 года)	0 - работа по выявлению рисков не проводится; 1 - риски выявлены только при внедрении комплаенса; 2 - риски выявляются на постоянной основе, анализируется вероятность их возникновения
5.	Мониторинг и анализ практики применения антимонопольного законодательства в Министерстве	0 - мониторинг и анализ не проводится; 0 - мониторинг и анализ проводился только при внедрении комплаенса; 2- мониторинг и анализ проводится на постоянной основе, анализируется вероятность их возникновения
6.	Утверждение плана мероприятий ("дорожной карты") по снижению комплаенс-рисков	0 - план мероприятий не утвержден; 1- план мероприятий утвержден; 2 - план мероприятий актуализируется
7.	Информирование министра о внутренних документах, которые могут повлечь нарушение антимонопольного законодательства, противоречить антимонопольному законодательству и антимонопольному комплаенсу	0 - внутренние документы не анализируются; 0 - внутренние документы анализируются, информация доводится до министра; 0 - внутренние документы анализируются, информация доводится как до министра, так и до сотрудников Министерства
8.	Принятие мер при поступлении информации о конфликте интересов в деятельности служащих и структурных подразделений Министерства	0 - при поступлении информации о конфликте интересов, служебные проверки не проводятся; 0 - при поступлении информации о конфликте интересов, служебные проверки проводятся; 0 - при поступлении информации о конфликте интересов, служебные проверки проводятся, разрабатываются предложения по устранению нарушений, информация доводится до сотрудников Министерства; либо информация о конфликте интересов не поступала, но проводится работа по профилактике антикоррупционных правонарушений
9.	Доклад об антимонопольном комплаенсе	0 - доклад не подготовлен; 0 - доклад подписан министром; 0 - доклад подписан министром и утвержден коллегиальным органом
10.	Снижение количества нарушений антимонопольного законодательства со стороны Министерства по сравнению с прошлым годом	0 - количество нарушений по сравнению с прошлым годом увеличилось, осталось на прежнем уровне; 0 - количество нарушений по сравнению с прошлым годом снизилось; 0 - нарушений в отчетном году не было

Механизм оценки эффективности антимонопольного комплаенса Министерства:

высокий уровень эффективности антимонопольного комплаенса - от 14 до 20 баллов;

средний уровень эффективности антимонопольного комплаенса - от 9 до 14 баллов;

низкий уровень эффективности антимонопольного комплаенса - менее 9 баллов.