Письмо Банка России от 17 декабря 2019 г. N 12-4-5/7828 О формировании электронного документа в виде формализованного электронного сообщения, предусмотренного Указанием Банка России от 17 октября 2018 г. N 4936-У

Письмо Банка России от 17 декабря 2019 г. N 12-4-5/7828

Вопрос

Кредитная организация (далее - Банк) просит дать разъяснения по вопросам формирования электронного документа в виде формализованного электронного сообщения, предусмотренного Указанием N 4936-У ¹ в соответствии с порядком, установленным Правилами ², в частности о подходах к заполнению показателей таблицы 3.2 Правил.

В результате проведения идентификации иностранного гражданина, являющегося единоличным исполнительным органом юридического лица, Банк располагает надлежащим образом заверенными копиями следующих документов:

- паспорт иностранного гражданина;

- вид на жительство в Российской Федерации;

- миграционная карта.

При формировании ФЭС ³ по операциям юридического лица Банк в соответствии с Правилами заполнил сведения о документах единоличного исполнительного органа следующим образом:

- в показателе "ПризнЕИО" (табл. 2.9.1 строка 2) указал значение <1> (при наличии вида на жительство в Российской Федерации иностранный гражданин является резидентом);

- в показателе "ДокУдЛичн" (табл. 2.10 строка 11 Правил) указал значение <2> - для иностранных граждан, за исключением иностранных граждан, которым разрешен безвизовый въезд (без миграционной карты) и пребывание на территории Российской Федерации, а также иностранных граждан, которые на момент совершения операции (сделки) не находились на территории Российской Федерации;

- в показателе "СведДокУдЛичн" (табл. 2.10 строка 12 Правил) указал сведения о паспорте иностранного гражданина (код вида документа "ВидЦокКод" = <31>);

- в показателе "СведДокПреб" (табл. 2.10 строка 13 Правил) указал сведения о виде на жительство в Российской Федерации (код вида документа "ВидЦокКод" = <33>);

- в показателе "СведМигрКарт" (табл. 2.10 строка 14 Правил) указал сведения о миграционной карте (код вида документа "КодМигрКарт" =<39>);

- в показателе "КодОКСМ" (табл. 2.10 строка 17 Правил) указал цифровой код страны гражданства (в частности, <031> - Республика Азербайджан).

Однако ФЭС не было принято уполномоченным органом, по данному факту служба технической поддержки портала Росфинмониторинга пояснила, что код вида документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации, в соответствии с указаниями Банка России, должен быть более <38>.

Обращаем внимание, что в аналогичной ситуации по операциям клиента - иностранного гражданина ФЭС принимается с указанием в показателе "СведДокПреб" кода вида документа <33> (Вид на жительство), т.е. для клиента - иностранного гражданина подобного контроля нет.

Какой код вида документа следует указать в показателе "СведДокПреб" при наличии у единоличного исполнительного органа - иностранного гражданина вида на жительство в Российской Федерации:

<33> - "Вид на жительство";

<40> - "Иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством Российской Федерации право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации"?

------------------------------

¹Указание Банка России от 17.10.2018 N 4936-У "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

²Правила составления кредитными организациями в электронной форме сведений и информации, предусмотренных статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма", установленные Указанием Банка России от 17.10.2018 N 4936-У "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

³ Формализованное электронное сообщение.

------------------------------

Ответ

В соответствии с подпунктом "б" пункта 6 части 1 статьи 1 Федерального закона N 173-ФЗ ¹ постоянно проживающие в Российской Федерации на основании вида на жительство, предусмотренного законодательством Российской Федерации, иностранные граждане и лица без гражданства относятся к резидентам.

Основным документом, удостоверяющим личность иностранного гражданина, в том числе имеющего вид на жительство на территории Российской Федерации, является паспорт иностранного гражданина.

Вместе с тем, настройки форматно-логического контроля Росфинмониторинга в настоящее время не позволяют представить информацию об участнике операции документом, удостоверяющим личность которого является паспорт иностранного гражданина, располагающем видом на жительство на территории Российской Федерации, с отражением в показателе 29 "Признак резидента (нерезидента) участника операции (сделки)" таблицы 3.2 Правил (в показателе 2 "Признак резидента (нерезидента) единоличного исполнительного органа" таблицы 2.9.1 Правил) корректного статуса такого лица - резидент.

До корректировки соответствующих настроек форматно-логического контроля во избежание возможных "отбраковок" сообщений, показатели ФЭС предлагаем заполнять следующим образом:

- показатель 11 "Признак документа, удостоверяющего личность" таблицы 2.10 Правил ² следует заполнить значением <2> - для иностранных граждан, за исключением иностранных граждан, которым разрешен безвизовый въезд (без миграционной карты) и пребывание на территории Российской Федерации, а также иностранных граждан, которые на момент совершения операции (сделки) не находились на территории Российской Федерации;

- показатель 12 "Сведения о документе, удостоверяющем личность" таблицы 2.10 Правил следует заполнить информацией о паспорте иностранного гражданина;

- показатель 13 "Сведения о документе, подтверждающем право на пребывание (проживание) в Российской Федерации" таблицы 2.10 Правил - информацией о виде на жительство на территории Российской Федерации;

- показатель 14 "Сведения миграционной карты" таблицы 2.10 Правил является условным, то есть его наличие в ФЭС обусловлено наличием соответствующих сведений.

В отношении иностранного гражданина, имеющего вид на жительство в Российской Федерации, являющегося единоличным исполнительным органом юридического лица - резидента, в показателе 2 "Признак резидента (нерезидента) единоличного исполнительного органа" таблицы 2.9.1 Правил в настоящее время следует указать значение <0>.

Значения показателей в отношении участников операции - иностранных граждан (лиц без гражданства), имеющих вид на жительство на территории Российской Федерации, будут уточнены в соответствии с требованиями валютного законодательства. Соответствующие изменения будут внесены в Правила.

------------------------------

¹ Федеральный закон от 10.12.2003 N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле".

² Правила составления кредитными организациями в электронной форме сведений и информации, предусмотренных статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма", установленные Указанием Банка России от 17.10.2018 N 4936-У "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".