Письмо Банка России от 28 января 2020 г. N 12-4-4/330 Об осуществлении внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Письмо Банка России от 28 января 2020 г. N 12-4-4/330

Вопрос:

Банк просит дать разъяснения по следующим вопросам, возникшим в процессе осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

ГАРАНТ:

Нумерация вопросов приводится в соответствии с источником

4. В Уставе юридического лица в месте нахождения кроме наименования города и улицы указан также район города, например: г. Ульяновск, Заволжский район, ул. Лесная, д. 1. Необходимо ли его указывать в составе показателей 1-10 таблицы 2.4 тип данных "Адрес" при заведении информации о месте государственной регистрации юридического лица, принимая во внимание, что его отсутствие приведет к несоответствию сведений, указанных в Уставе и в ФЭС? Если да, то в каком показателе его необходимо указывать?

5. В Уставе юридического лица кроме наименования населенного пункта, улицы и номера дома указано также наименование здания (бизнес-центра), например: г. Москва, ул. Трубная, 12, Миллениум Хаус. Необходимо ли его указывать в составе показателей 1-10 таблицы 2.4 тип данных "Адрес" при заведении информации о месте государственной регистрации юридического лица, принимая во внимание, что его отсутствие приведет к несоответствию сведений, указанных в Уставе и в ФЭС? Если да, то в каком показателе его необходимо указывать?

6. Возможно ли фиксирование идентификационных сведений (например, о месте рождения и адресе места жительства (регистрации)/адресе места пребывания физического лица - иностранного гражданина, расположенных за пределами Российской Федерации) на иностранном языке в случае, если такие данные предоставлены клиентом без перевода на русский язык, принимая во внимание, что нормативные документы в области противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма не содержат требований об обязательном фиксировании информации, полученной при проведении идентификации, на русском языке?

Ответ:

По вопросам 4 и 5.

В показателе 6 "Место государственной регистрации" таблицы 2.9 Правил указывается место государственной регистрации (место нахождения) юридического лица. Состав данного показателя приведен в таблице 2.4 Правил, структурой показателей которой не предусмотрено отражение в их составе сведений о городском районе и наименовании здания (бизнес-центра).

Вместе с тем отмечаем, что сведения о месте государственной регистрации юридического лица, содержащиеся в его учредительных документах, включаются в ЕГРЮЛ (пункт "в" статьи 5 Федерального закона N 129-ФЗ ¹).

Учитывая изложенное, при заполнении показателя 6 "Место государственной регистрации" таблицы 2.9 Правил путем переноса сведений из ЕГРЮЛ в состав показателей таблицы 2.4 Правил включается вся информация, содержащаяся в соответствующих показателях ЕГРЮЛ. Например, в случае если в показателе "Номер дома (владение)" ЕГРЮЛ указано в том числе наименование здания, соответствующие сведения в полном объеме включаются в показатель 8 "Дом (владение)" таблицы 2.4 Правил.

По вопросу 6.

Заполнение показателей ФЭС, направляемого в уполномоченный орган, должно осуществляться в соответствии с данными, полученными при идентификации клиента (обновлении идентификационной информации) и зафиксированными в анкете (досье) клиента. При этом Указание N 4936-У ² не содержит ограничений по заполнению кредитной организацией показателей ФЭС с использованием иностранного языка.

------------------------------

¹Федеральный закон от 08.08.2001 N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей".

²Указание Банка России от 17.10.2018 N 4936-У "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".