Информация Банка России от 13 мая 2021 г. "Решения Банка России в отношении участников финансового рынка"

О выдаче жилищному накопительному кооперативу предписания о приостановлении деятельности кооператива по привлечению новых членов кооператива

Банком России 13 мая 2021 года ЖНК "Капитал" (ИНН 9705136381, ОГРН 1197746540067) выдано предписание N Т5-21-12/18600 о приостановлении деятельности кооператива по привлечению новых членов кооператива.

О внесении в государственный реестр ломбардов сведений об ООО "ЛОМБАРД "ЗАЛОГ АВТО"

Банк России 13 мая 2021 года принял решение внести в государственный реестр ломбардов сведения об ОБЩЕСТВЕ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ЛОМБАРД "ЗАЛОГ АВТО" (г. Санкт-Петербург).

О внесении в государственный реестр ломбардов сведений об ООО "АВАНГАРД-ЛОМБАРД"

Банк России 13 мая 2021 года принял решение внести в государственный реестр ломбардов сведения об ОБЩЕСТВЕ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "АВАНГАРД-ЛОМБАРД" (г. Чита).

О предоставлении лицензии ООО УК "Ньюлайн Эссет Менеджмент"

Банк России 13 мая 2021 года принял решение предоставить лицензию управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами Обществу с ограниченной ответственностью Управляющей компании "Ньюлайн Эссет Менеджмент" (г. Москва).

О государственной регистрации изменений, вносимых в устав НПФ "Профессиональный" (АО)

Банк России 13 мая 2021 года принял решение зарегистрировать изменения, вносимые в устав Негосударственного пенсионного фонда "Профессиональный" (Акционерное общество) (г. Москва).

Об аннулировании квалификационных аттестатов Струковой С.В.

Банк России 13 мая 2021 года принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии КА N 008840 по квалификации "Специалист финансового рынка" по специализации в области финансового рынка: брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами", серии КА N 006703 по квалификации "Специалист финансового рынка" по специализации в области финансового рынка: депозитарная деятельность", выданные заместителю генерального директора - контролеру Акционерного общества "Инвестиционная компания "ПРОКСИ" (ИНН 7701000971) (далее - Общество) Струковой Светлане Владимировне. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: отсутствие контроля надлежащего исполнения Обществом предписаний Банка России, отсутствие контроля соблюдения Обществом требований к раскрытию информации, отсутствие контроля соблюдения Обществом требований, предъявляемых к внутреннему учету, отсутствие контроля представления Обществом достоверной отчетности в Банк России.

Об аннулировании квалификационных аттестатов Чулкова Д.В.

Банк России 13 мая 2021 года принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AI-002 N 003145 по квалификации "Специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами", серии AIV-016 N 001760 по квалификации "Специалист финансового рынка по депозитарной деятельности", серии AV-016 N 001768 по квалификации "Специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами", выданные заместителю генерального директора - контролеру Акционерного общества "Инвестиционная компания "ПРОКСИ" (ИНН 7701000971) (далее - Общество) Чулкову Денису Викторовичу. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: отсутствие контроля соблюдения Обществом требований к раскрытию информации, отсутствие контроля соблюдения Обществом требований, предъявляемых к внутреннему учету, отсутствие контроля представления Обществом достоверной отчетности в Банк России.

Об аннулировании квалификационных аттестатов Леонтьевой С.В.

Банк России 13 мая 2021 года принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии КА N 001314 по квалификации "Специалист рынка ценных бумаг" по специализации в области рынка ценных бумаг: брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами и серии AV-004 N 007311 по квалификации "Специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами", выданные единоличному исполнительному органу Акционерного общества "Инвестиционная компания "ПРОКСИ" (ИНН 7701000971) (далее - Общество) Леонтьевой Светлане Вячеславовне. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: необеспечение надлежащего исполнения предписаний Банка России, необеспечение соблюдения Обществом требований к раскрытию обязательной информации в сети Интернет, необеспечение соблюдения Обществом требований, предъявляемых к внутреннему учету, необеспечение представления достоверной отчетности в Банк России.

Об аннулировании квалификационных аттестатов Непше С.В.

Банк России 13 мая 2021 года принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AI-016 N 002341 по квалификации "Специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами", серии AIV-016 N 002346 по квалификации "Специалист финансового рынка по депозитарной деятельности", серии AV-016 N 002351 по квалификации "Специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами", серии АII-022 N 000067 по квалификации "Специалист финансового рынка по клиринговой деятельности и деятельности по проведению организованных торгов", выданные единоличному исполнительному органу Акционерного общества "Инвестиционная компания "ПРОКСИ" (ИНН 7701000971) (далее - Общество) Непше Сергею Васильевичу. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: необеспечение соблюдения Обществом требований к раскрытию обязательной информации в сети Интернет, необеспечение соблюдения Обществом требований, предъявляемых к внутреннему учету, необеспечение представления достоверной отчетности в Банк России.

Об аннулировании лицензий АО ИК "ПРОКСИ"

Банк России 13 мая 2021 года принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные Акционерному обществу "Инвестиционная компания "ПРОКСИ" (ИНН 7701000971; ОГРН 1027700550030) (далее - Общество). Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также неоднократные в течение одного года нарушения требований нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", а именно: ненадлежащее исполнение предписаний Банка России, нарушение требований к раскрытию обязательной информации в сети Интернет, нарушение требований, предъявляемых к внутреннему учету, представление недостоверной отчетности в Банк России, нарушение требований к порядку представления в уполномоченный орган сведений и информации, нарушение требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. Кроме того, установлено участие Общества в проведении сомнительных операций с денежными средствами и ценными бумагами. Действие лицензий прекращается с 14.09.2021. Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 13.09.2021.

Об аннулировании квалификационных аттестатов Пономарёва А.А.

Банк России 13 мая 2021 года принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AI-004 N 003329 по квалификации "Специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами", серии AIV-002 N 006163 по квалификации "Специалист финансового рынка по депозитарной деятельности", серии AV-004 N 003029 по квалификации "Специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами", серии AIII-004 N 002911 по квалификации "Специалист финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг", выданные заместителю генерального директора - контролеру Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании "Восточные ворота" (ИНН 7703468363) (далее - Общество) Пономарёву Алексею Александровичу. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: нарушение требований к порядку осуществления внутреннего контроля, отсутствие контроля соблюдения Обществом требований к осуществлению депозитарной деятельности.

Об аннулировании квалификационных аттестатов Пономарёва А.А.

Банк России 13 мая 2021 года принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии АА N 011106 по квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность и (или) управление ценными бумагами, серии AV-001 N 009697 по квалификации "Специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами", выданные единоличному исполнительному органу Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании "Восточные ворота" (ИНН 7703468363) (далее - Общество) Пономареву Александру Александровичу. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: необеспечение соблюдения Обществом требований к порядку составления отчетности, необеспечение соблюдения Обществом требований к ведению внутреннего учета, необеспечение соблюдения Обществом требований к осуществлению депозитарной деятельности.

Об аннулировании лицензий ООО ИК "Восточные ворота"

Банк России 13 мая 2021 года принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные Обществу с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании "Восточные ворота" (ИНН 7703468363; ОГРН 1187746982928) (далее - Общество). Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также неоднократные в течение одного года нарушения требований нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", а именно: нарушение требований к порядку составления отчетности, нарушение требований к ведению внутреннего учета, нарушение требований к осуществлению депозитарной деятельности, нарушение требований к порядку проведения идентификации клиентов Общества, нарушение требований к порядку представления в уполномоченный орган сведений и информации, нарушение требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. Кроме того, установлено участие Общества в проведении сомнительных операций с денежными средствами и ценными бумагами. Действие лицензий прекращается с 14.09.2021. Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 13.09.2021.

О регистрации документа ПАО Московская Биржа

Банк России 12 мая 2021 года принял решение зарегистрировать Правила листинга Публичного акционерного общества "Московская Биржа ММВБ-РТС".

О включении сведений об ООО "Старттрек" в реестр операторов инвестиционных платформ

Банк России 12 мая 2021 года принял решение о включении сведений об Обществе с ограниченной ответственностью "Старттрек" в реестр операторов инвестиционных платформ.