Письмо Банка России от 27 июня 2018 г. N 12-3-5/4859 О совмещении функций ответственного сотрудника с осуществлением иных функций внутри некредитной финансовой организации

Письмо Банка России от 27 июня 2018 г. N 12-3-5/4859

Вопрос

Возможно ли совмещение функций СДЛ и Контролера в одном лице в управляющей компании, обладающей лицензией на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и являющейся включенной в реестр субъектов малого и среднего предпринимательства по категории "микропредприятие"?

Ответ

Норма пункта 2.4 Положения N 445-П ¹ не предусматривает ограничение на совмещение функций ответственного сотрудника (сотрудника подразделения по ПОД/ФТ ²) с осуществлением иных функций внутри некредитной финансовой организации, относящейся к организациям из числа указанных в пункте 1 приложения 1 к Положению N 445-П.

------------------------------

¹Положение Банка России от 15.12.2014 N 445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

² Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.