Письмо Банка России от 3 апреля 2018 г. N 12-3-5/2275 О порядке применения пункта 2.1 Указания Банка России от 5 декабря 2014 г. N 3471-У

Письмо Банка России от 3 апреля 2018 г. N 12-3-5/2275

Вопрос:

Касательно перечня сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ

Просим Вас разъяснить порядок применения п. 2.1 Указания Банка России от 5 декабря 2014 г. N 3471-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях":

"2.1. В некредитной финансовой организации должен быть определен перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ (далее - Перечень)"

Вопрос: Должен ли вышеуказанный перечень включать фамилии, имена, отчества сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ, или достаточно указания должностей таких сотрудников?

Ответ:

Указание Банка России от 05.12.2014 N 3471-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях" не содержит требование о включении в перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, фамилий, имен и отчеств сотрудников некредитной финансовой организации.