Письмо Банка России от 20 сентября 2019 г. N 12-4-ОЭ/25953 О назначении на должность специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, лица, прошедшего обучение и имеющего сертификат, в котором указана иная организация

Письмо Банка России от 20 сентября 2019 г. N 12-4-ОЭ/25953

Вопрос

Вправе ли руководитель микрофинансовой организации назначить на должность специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, лицо, прошедшее обучение и имеющее сертификат, в котором указана иная организация?

Ответ

Как следует из пункта 3.3 Указания N 3471-У ¹, лицо, планирующее осуществлять функции ответственного должностного лица, должно пройти обучение по ПОД/ФТ ² в форме целевого (внепланового) инструктажа до начала осуществления таких функций.

Учитывая, что Указание N 3471-У не содержит требований к оформлению и содержанию документа, подтверждающего факт прохождения обучения по ПОД/ФТ, указанные функции могут быть возложены на лицо, ранее прошедшее обучение в форме целевого (внепланового) инструктажа, в том числе во время работы в иной организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом.

------------------------------

¹Указание Банка России от 05.12.2014 N 3471-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях".

² Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма.