Письмо Банка России от 18 ноября 2020 г. N 12-4-4/4946 О порядке применения пункта 4.4 Указания Банка России от 5 декабря 2014 г. N 3471-У

Письмо Банка России от 18 ноября 2020 г. N 12-4-4/4946

Вопрос:

Некредитная финансовая организация, являющаяся профессиональным участником рынка ценных бумаг, просит разъяснить порядок применения пункта 4.4 Указания N 3471-У ¹, согласно которому факт проведения с сотрудником НФО обучения должен быть подтвержден его собственноручной подписью в документе (аналогом собственноручной подписи в электронном документе), форму и содержание которого НФО устанавливает самостоятельно.

В соответствии с законодательством Российской Федерации существуют следующие виды аналогов собственноручной подписи:

- факсимильная подпись (или факсимиле), которая выполняется с помощью средств механического или иного копирования (пункт 2 статьи 160 Гражданского кодекса Российской Федерации);

- электронные подписи (пункт 1 статьи 2 Федерального закона от 06.04.2011 N 63-ФЗ "Об электронной подписи");

- иные аналоги собственноручной подписи.

------------------------------

¹Указание Банка России от 05.12.2014 N 3471-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях" в редакции Указания Банка России от 06.07.2020 N 5496-У "О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в сфере требований к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" (начало действия редакции - 19.10.2020).

------------------------------

Ответ:

Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России рассмотрел обращение некредитной финансовой организации (далее - НФО) и сообщает, что в целях подтверждения факта прохождения сотрудником НФО обучения в соответствии с Указанием N 3471-У ¹ может использоваться любой аналог собственноручной подписи, признаваемый таковым в соответствии с законодательством Российской Федерации.

------------------------------

¹Указание Банка России от 05.12.2014 N 3471-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях".