Письмо Банка России от 14 апреля 2020 г. N 12-4-4/1571 О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам оператора инвестиционной платформы

Письмо Банка России от 14 апреля 2020 г. N 12-4-4/1571

Вопрос

Общество с ограниченной ответственностью, являющееся оператором инвестиционной платформы, просит предоставить разъяснения по следующему вопросу.

Какими квалификационными требованиями должно обладать специальное должностное лицо оператора инвестиционной платформы?

Ответ

Указание N 5372-У ¹ (опубликовано на сайте Банка России), вступающее в силу 17.04.2020, вносит изменения в ряд нормативных актов Банка России, в том числе в Указание N 3470-У ². Новая редакция Указания N 3470-У устанавливает квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию ПВК в целях ПОД/ФТ ³, операторов инвестиционных платформ.

------------------------------

¹ О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

²Указание Банка России от 05.12.2014 N 3470-У "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях".

³ Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.