Письмо Банка России от 4 июня 2019 г. N 12-4-5/3729 О сроках и порядке направления ФЭС с откорректированной информацией в уполномоченный орган

Письмо Банка России от 4 июня 2019 г. N 12-4-5/3729

Вопрос:

Негосударственный пенсионный фонд (далее - НПФ) просит дать разъяснения по следующим вопросам, возникшим в процессе осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Согласно Порядку ¹ НПФ предоставлено право корректировать ранее направленные в Росфинмониторинг формализованные электронные сообщения (далее - ФЭС).

В Указании N 4937-У ² и Порядке отсутствует информация о сроках и порядке корректировки ранее направленных ФЭС. Показатель ФЭС "Дополнительные сведения" информационной части ФЭС не предназначен для отражения скорректированной информации.

НПФ просит разъяснить следующее.

1. В случае корректировки НПФ показателей служебной части ФЭС таких как "УполнСотрудн", "ФИОУполнСотрудн", "ТелУполнСотрудн", "ЭлектроннаяПочта", в каких показателях должна быть отражена скорректированная информация о замене уполномоченного сотрудника, направившего ФЭС (в том числе, информация о должности, ФИО, номере телефона и адресе электронной почты уполномоченного лица)?

2. Сроки, в которые НПФ должны быть направлены ФЭС с откорректированной информацией.

------------------------------

¹Порядок составления некредитными финансовыми организациями в электронной форме информации, предусмотренной статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

²Указание Банка России от 17.10.2018 N 4937-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

------------------------------

Ответ:

При выявлении оснований для направления в уполномоченный орган скорректированной информации соответствующее сообщение следует направить непосредственно после выявления указанных оснований. При этом подлежащая корректировке информация включается в соответствующие показатели сообщения.

В случае, если первично информация была направлена в уполномоченный орган в период действия Указания N 3484-У ¹ (в формате, предусмотренном данным Указанием), то, исходя из примечаний к таблицам 3.2, 3.3, 3.4, 3.5 порядка составления некредитными финансовыми организациями (далее - НФО) в электронной форме информации, предусмотренной статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", предусмотренного Указанием N 4937-У ², в случае принятия НФО решения о направлении скорректированной информации, указанная информация формируется и направляется НФО в уполномоченный орган в той версии форматов, в которой была сформирована и направлена НФО в уполномоченный орган первичная информация, подлежащая корректировке.

------------------------------

¹ Указание Банка России от 15.12.2014 N 3484-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

² Указание Банка России от 17.10.2018 N 4937-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".