Письмо Банка России от 8 июня 2018 г. N 12-3-5/4279 О порядке заполнения Сообщения о результатах проверки наличия среди клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

Письмо Банка России от 8 июня 2018 г. N 12-3-5/4279

Вопрос:

В соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ ¹ и пунктом 5 Указания N 3484-У ² Управляющая компания не реже чем один раз в три месяца обязана проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган (Росфинмониторинг) не позднее трех рабочих дней после дня окончания проведения такой проверки.

В соответствии с указанными нормами и утвержденными в Управляющей компании Правилами внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, указанные проверки проводятся не реже чем один раз в три месяца.

По результатам проведения проверки Управляющая компания не позднее трех рабочих дней после дня окончания проведения такой проверки направляет соответствующее сообщение в Росфинмониторинг.

Какой из вариантов заполнения Сообщения о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее - Сообщение) является верным:

1 вариант заполнения:

- в сведении о проверке в поле "дата предыдущей проверки" указывается дата проверки, по которой направлялось предыдущее Сообщение;

2 вариант заполнения:

- в Сообщении указываются данные по всем проверкам, проведенным Управляющей компанией по фактам обновления Перечня террористов и экстремистов, опубликования новых решений о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее - Перечень и Решения, соответственно), а также по фактам обновления сведений о клиентах и приема на обслуживание новых клиентов, за период с даты отправки предыдущего Сообщения до даты отправки текущего Сообщения путем добавления в форму Сообщения информации о каждой такой проверке с присвоением ей уникального номера ФЭС;

- при этом при заполнении сведений о проверке в поле "дата предыдущей проверки" указывается дата последней проверки, проведенной по фактам обновления Перечня, опубликования новых Решений, либо в связи с обновлением сведений о клиентах / с приемом на обслуживание нового клиента.

------------------------------

¹Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

²Указание Банка России от 15.12.2014 N 3484-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

------------------------------

Ответ:

Согласно перечню показателей ФЭС ¹, приведенному в таблице 4 приложения к Указанию N 3484-У ², в качестве показателя "дата проведения предыдущей проверки" указывается дата окончания предыдущей проверки, то есть проверки, по которой некредитная финансовая организация направила сообщение в Росфинмониторинг.

------------------------------

¹ Формализованное электронное сообщение.

²Указание Банка России от 15.12.2014 N 3484-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".