Приказ Комитета по экономическому развитию и инвестиционной политике Псковской области от 15 июня 2021 г. N 389 "Об утверждении Карты комплаенс-рисков и плана мероприятий ("дорожной карты") по снижению комплаенс-рисков Комитета по экономическому развитию и инвестиционной политике Псковской области"

В соответствии с приказом Комитета по экономическому развитию и инвестиционной политике Псковской области от 01 февраля 2019 г. N 106 "Об организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства" приказываю:

1. Утвердить прилагаемые:

1) Карту комплаенс-рисков Комитета по экономическому развитию и инвестиционной политике Псковской области на 2021 г.;

2) План мероприятий ("дорожная карта") по снижению комплаенс-рисков Комитета по экономическому развитию и инвестиционной политике Псковской области на 2021 г.

2. Руководителям структурных подразделений Комитета по экономическому развитию и инвестиционной политике Псковской области организовать работу в возглавляемых подразделениях в соответствии с Положением.

3. Контроль за исполнением настоящего приказа оставляю за собой.

Председатель Комитета

А.С. Михеев

Карта
комплаенс-рисков Комитета по экономическому развитию и инвестиционной политике Псковской области на 2021 год
(утв. приказом Комитета по экономическому развитию и инвестиционной политике Псковской области от 15 июня 2021 г. N 389)

N п/п	Выявленные риски (их описание)	Описание причин и условий возникновения рисков	Уровень риска
1.	Нарушение антимонопольного законодательства при осуществлении закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд	Отсутствие достаточной квалификации сотрудников, высокая нагрузка на сотрудников, отсутствие надлежащей экспертизы документации закупки, нарушение порядка и сроков размещения документации о закупке, непринятие мер по исключению конфликта интересов	Высокий
2.	Предоставление необоснованных преференций при принятии решений о допуске к участию в конкурсном отборе и предоставлении субсидии	Неоднозначность толкования формулировок порядка конкурсного отбора и порядка предоставления субсидии, отсутствие достаточной квалификации сотрудников, высокая нагрузка на сотрудников, отсутствие надлежащей экспертизы документов, представленных для допуска к участию в конкурсном отборе, непринятие мер по исключению конфликта интересов	Существенный
3.	Принятие решений, нарушающих единообразие практики осуществления лицензионного контроля в отношении хозяйствующих субъектов, незаконное привлечение хозяйствующих субъектов к административной ответственности, способствующее препятствию осуществления их деятельности	Отсутствие достаточной квалификации сотрудников, высокая нагрузка на сотрудников, неверная квалификация составов правонарушений, нарушений процедуры привлечения к административной ответственности	Низкий
4.	Необоснованное препятствие осуществлению хозяйственной деятельности хозяйствующими субъектами вследствие нарушения сроков, процедуры при предоставлении государственных услуг, необоснованный отказ в предоставлении государственных услуг	Неполная либо искаженная информация от заявителя в отношении заявленных объектов, отсутствие достаточной квалификации сотрудников, высокая нагрузка на сотрудников	Низкий
5.	Создание дискриминационных условий вследствие необоснованного включения (невключения) объекта недвижимого имущества в Перечень объектов недвижимого имущества, в отношении которых налоговая база определяется как кадастровая стоимость	Неполная либо искаженная информация, полученная в процессе выявления объектов, подлежащих включению в Перечень, в том числе от хозяйствующих субъектов, отсутствие достаточной квалификации сотрудников, высокая нагрузка на сотрудников, поручение вышестоящего руководства	Существенный
6.	Предоставление необоснованных преференций при приеме комплекта документов по инвестиционному проекту, подготовленного в целях получения государственной поддержки инвесторами при реализации инвестиционных проектов	Отсутствие достаточной квалификации сотрудников, высокая нагрузка на сотрудников, отсутствие надлежащей экспертизы представленной документации, непринятие мер по исключению конфликта интересов	Низкий
7.	Разработка проектов нормативных правовых актов, содержащих положения, нарушающие антимонопольное законодательство	Отсутствие достаточной квалификации сотрудников, высокая нагрузка на сотрудников, поручение вышестоящего руководства	Незначительный

План
мероприятий ("дорожная карта") по снижению комплаенс-рисков Комитета по экономическому развитию и инвестиционной политике Псковской области на 2021 год
(утв. приказом Комитета по экономическому развитию и инвестиционной политике Псковской области от 15 июня 2021 г. N 389)

N п/п	Комплаенс-риск	Меры по минимизации и устранению риска	Ответственные лица	Срок исполнения мероприятий
1.	Нарушение антимонопольного законодательства при осуществлении закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд	Повышение уровня квалификации ответственного сотрудника, усиление внутреннего контроля	Заместитель председателя комитета Тельнова М.В.	На постоянной основе
		Повышение качества проведения экспертизы документации закупки, мониторинг законодательства	Начальник отдела бухгалтерского учета и кадровой работы Логинова Н.В.
2.	Предоставление необоснованных преференций при принятии решений о допуске к участию в конкурсном отборе и предоставлении субсидии	Повышение уровня квалификации сотрудников и качества проведения экспертизы документации, представленной для допуска к участию в конкурсном отборе на предоставление субсидии, усиление внутреннего контроля, мониторинг законодательства	Заместитель председателя комитета - начальник отдела развития предпринимательства, торговли и конкуренции Зуев С.А.	На постоянной основе
3.	Принятие решений, нарушающих единообразие практики осуществления лицензионного контроля в отношении хозяйствующих субъектов, незаконное привлечение хозяйствующих субъектов к административной ответственности, способствующее препятствию осуществления их деятельности	Проведение анализа нормативных правовых актов, устанавливающих обязательные требования, соблюдение которых подлежит проверке в рамках лицензионного контроля, а также практики их применения	Начальник отдела лицензирования и контроля Бикташева Н.А.	На постоянной основе
		Усиление внутреннего контроля	Заместитель председателя комитета Тельнова М.В.
4.	Необоснованное препятствие осуществлению хозяйственной деятельности хозяйствующими субъектами вследствие нарушения сроков, процедуры при предоставлении государственных услуг, необоснованный отказ в предоставлении государственных услуг	Проведение анализа нормативных правовых актов, регламентирующих предоставление государственных услуг	Начальник отдела лицензирования и контроля Бикташева Н.А.	На постоянной основе
		Усиление внутреннего контроля	Заместитель председателя комитета Тельнова М.В.
5.	Создание дискриминационных условий вследствие необоснованного включения (невключения) объекта недвижимого имущества в Перечень объектов недвижимого имущества, в отношении которых налоговая база определяется как кадастровая стоимость	Взаимодействие с органами власти для получения полной и достоверной информации, проведение адресной работы с собственниками объектов, подлежащих включению в Перечень	Начальник отдела налоговой политики Иванова Е.В.	На постоянной основе
		Усиление внутреннего контроля	Первый заместитель председателя комитета Аникеева М.Н.
6.	Предоставление необоснованных преференций при приеме комплекта документов по инвестиционному проекту, подготовленного в целях получения государственной поддержки инвесторами при реализации инвестиционных проектов	Повышение качества проведения экспертизы комплекта документов по инвестиционному проекту, представленного в целях получения государственной поддержки инвесторами при реализации инвестиционных проектов, повышение квалификации сотрудников	Первый заместитель председателя комитета Аникеева М.Н.	На постоянной основе
		Усиление внутреннего контроля	Первый заместитель председателя комитета Аникеева М.Н.
7.	Разработка проектов нормативных правовых актов, содержащих положения, нарушающие антимонопольное законодательство	Повышение уровня знаний и навыков сотрудников, ответственных за подготовку проектов нормативных правовых актов	Начальники отделов, сотрудники которых разрабатывают проекты нормативных правовых актов	На постоянной основе
		Исключение из проектов нормативных правовых актов положений, влекущих нарушение антимонопольного законодательства	Сотрудники правового отдела
		Усиление внутреннего контроля	Заместители председателя комитета, курирующие направления деятельности, по которым разрабатывается проект нормативного правового акта