Проект Указания Банка России "О внесении изменений в Положение Банка России от 29 января 2018 года N 630-П "О порядке ведения кассовых операций и правилах хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты Банка России в кредитных организациях на территории Российской Федерации" (по состоянию на 22.06.2021)

На основании пунктов 2 и 5 статьи 4, статей 32 и 34 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2021, N 17, ст. 2878), пункта 5 части первой статьи 5 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 2021, N 1, ст. 34) и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от _________________ 2021 года N ____):

1. Внести в Положение Банка России от 29 января 2018 года N 630-П "О порядке ведения кассовых операций и правилах хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты Банка России в кредитных организациях на территории Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 18 июня 2018 года N 51359, 10 июня 2020 года N 58625, следующие изменения.

1.1. В пункте 1.1:

абзац пятый изложить в следующей редакции:

"обмен банкнот и монеты Банка России, имеющих повреждения, указанные в абзацах пятом-пятнадцатом пункта 2.9 настоящего Положения и в пунктах 2, 3 Указания Банка России от 26 декабря 2006 года N 1778-У "О признаках платежеспособности и правилах обмена банкнот и монеты Банка России", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 16 января 2007 года N 8748, 15 июля 2009 года N 14343, 3 сентября 2014 года N 33956 (далее - Указание Банка России N 1778-У), на платежеспособные банкноты и монету Банка России;";

в абзаце тринадцатом слова "приобретенные (в том числе полученные в пользование) после 1 июля 2015 года" исключить.

1.2. В пункте 1.2:

абзацы первый и второй изложить в следующей редакции:

"1.2. Кредитная организация распорядительным документом должна установить сумму минимального остатка хранения наличных денег. Сумма минимального остатка хранения наличных денег устанавливается отдельно для кредитной организации, каждого ее ВСП.

Кредитная организация не позднее трех рабочих дней после дня установления суммы минимального остатка хранения наличных денег должна направить письмо о суммах минимального остатка хранения наличных денег в территориальное учреждение Банка России, на подведомственной территории которого располагается кредитная организация, а также в территориальное учреждение Банка России по месту открытия (месту нахождения) ВСП, в случае если ВСП располагается вне пределов подведомственной территориальному учреждению Банка России территории, на которой располагается кредитная организация, открывшая ВСП. Письмо о суммах минимального остатка хранения наличных денег направляется через личный кабинет в соответствии с требованиями Указания Банка России от 19 декабря 2019 года N 5361-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 4 марта 2020 года N 57659 (далее - личный кабинет).";

абзацы четвертый - седьмой признать утратившими силу.

1.3. В пункте 1.3:

абзац второй изложить в следующей редакции:

"Количество, расположение помещений для совершения операций с ценностями определяются кредитной организацией. Помещения для совершения операций с ценностями допускается размещать в нескольких зданиях кредитной организации, ВСП.";

абзац шестой изложить в следующей редакции:

"ГОСТ 34613-2019 "Кабина защитная. Общие технические требования и методы испытаний", введенный в действие приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 30 октября 2019 года N 1175-ст "О введении в действие межгосударственного стандарта" (М., ФГУП "Стандартинформ", 2019).";

дополнить новым абзацем следующего содержания:

"При ведении кассовых операций с применением автоматических устройств, функционирующих в автоматическом режиме без участия кассового работника, место их установки, требования к помещениям, в которых размещаются указанные автоматические устройства, определяются кредитной организацией.".

1.4. Абзац третий пункта 1.9 дополнить словами "кредитной организацией через личный кабинет".

1.5. В пункте 1.11:

абзац первый после слов "а также" дополнить словами "документы, предусмотренные";

абзац второй дополнить предложениями следующего содержания: "В случае оформления книги хранилища ценностей, книги передачи наличных денег на бумажном носителе листы указанных книг до начала их ведения брошюруются и пронумеровываются работником кредитной организации, ВСП. Заверительная надпись о количестве листов в книге хранилища ценностей, книге передачи наличных денег должна быть подписана руководителем (его заместителем) и главным бухгалтером (его заместителем) кредитной организации либо уполномоченными лицами, определенными в распорядительном документе кредитной организации, и скреплена оттиском печати (при наличии) или штампа кредитной организации, ВСП.".

1.6. Пункт 1.12 изложить в следующей редакции:

"1.12. Кассовое обслуживание органов Федерального казначейства, а также организаций, лицевые счета которым открыты в органах Федерального казначейства, финансовых органах субъектов Российской Федерации (муниципальных образований), органах управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации, осуществляется кредитной организацией с учетом требований Положения Банка России от 6 октября 2020 года N 735-П "О ведении Банком России и кредитными организациями (филиалами) банковских счетов территориальных органов Федерального казначейства", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 5 ноября 2020 года N 60761.".

1.7. Пункт 2.6 дополнить новым абзацем следующего содержания:

"Кредитная организация должна обеспечить кассовых работников, осуществляющих операции по приему и обработке наличных денег, прибором контроля подлинности банкнот в проходящем свете, увеличительным стеклом (с увеличением не менее 10 крат), источником ультрафиолетового света, измерительной линейкой, прибором для визуального контроля меток, обнаруживаемых под воздействием инфракрасного облучения (далее - технические средства контроля платежеспособности денежных знаков), для осуществления контроля платежеспособности, в том числе подлинности, денежных знаков Банка России.".

1.8. В пункте 2.9:

в абзаце втором слова "в соответствии с абзацами четырнадцатым - девятнадцатым" заменить словами "из указанных в абзацах четырнадцатом - девятнадцатом";

абзац четвертый изложить в следующей редакции:

"Банкноты Банка России, принятые от клиентов кассовым работником полистным пересчетом, должны быть проверены им с применением технических средств контроля платежеспособности денежных знаков для выдачи клиентам этим кассовым работником в течение рабочего дня.";

в абзаце шестом цифру "8" заменить цифрой "6".

1.9. В абзаце первом пункта 3.2 второе предложение исключить.

1.10. Пункт 3.5 изложить в следующей редакции:

"3.5. При несоответствии фактической суммы наличных денег, вносимых клиентом, и суммы, указанной в объявлении на взнос наличными 0402001 (приходном кассовом ордере 0402008), кассовый работник должен предложить довнести недостающую сумму наличных денег или вернуть излишне внесенную сумму наличных денег. Если клиент отказался довнести недостающую сумму наличных денег, объявление на взнос наличными 0402001 (приходный кассовый ордер 0402008) переоформляется клиентом или бухгалтерским работником на фактически вносимую сумму наличных денег.

В случае несоответствия суммы наличных денег, вносимых организацией, входящей в систему Банка России, и суммы, указанной в приходном кассовом ордере 0402008, приходный кассовый ордер 0402008 переоформляется представителем организации, входящей в систему Банка России, или бухгалтерским работником на фактически вносимую сумму наличных денег.

При выявлении сомнительного денежного знака Банка России, неплатежеспособного денежного знака Банка России при приеме наличных денег от клиента работниками кредитной организации оформляются документы, предусмотренные пунктом 15.2 настоящего Положения.

Кассовый работник должен перечеркнуть первоначально составленное объявление на взнос наличными 0402001 (приходный кассовый ордер 0402008), на обороте перечеркнутой квитанции 0402001 (экземпляра приходного кассового ордера 0402008) указать фактически принимаемую сумму наличных денег, проставить подпись и направить бухгалтерскому работнику для проверки и оформления вновь составленного объявления на взнос наличными 0402001 (приходного кассового ордера 0402008).

Приходный кассовый документ, по которому не были внесены наличные деньги клиентом в кассу, перечеркнутые объявление 0402001, ордер 0402001, экземпляры приходного кассового ордера 0402008 уничтожаются бухгалтерским работником.

В приходном кассовом ордере 0402008, оформленном в виде электронного документа, в случаях, предусмотренных настоящим пунктом, кассовый работник должен проставить отметку о переоформлении приходного кассового ордера 0402008 и направить бухгалтерскому работнику для переоформления приходного кассового ордера 0402008 на фактически вносимую сумму наличных денег.".

1.11. В третьем предложении абзаца первого пункта 4.1 слово "инкассаторскими" исключить.

1.12. Пункт 4.4 изложить в следующей редакции:

"4.4. Сумки с наличными деньгами принимаются кассовым работником, осуществляющим приходные кассовые операции, или контролирующим работником. Прием кассовым, контролирующим работником доставленных инкассаторскими работниками сумок с наличными деньгами допускается осуществлять без личного присутствия инкассаторских работников. В этом случае прием сумок с наличными деньгами проводится в присутствии уполномоченного лица (уполномоченных лиц), определенного (определенных) в распорядительном документе кредитной организации, или с осуществлением контролирующих функций с применением ТСНР в соответствии с абзацем четвертым пункта 1.6 настоящего Положения. В журнале 0402301 в графе "Примечание" делается запись о приеме кассовым, контролирующим работником доставленных сумок с наличными деньгами без личного присутствия инкассаторских работников.".

1.13. Абзац третий пункта 4.5 изложить в следующей редакции:

"При приеме от инкассаторских работников сумок с наличными деньгами, изъятых из автоматического сейфа (в случае сдачи сумок с наличными деньгами клиентами), автоматического приемного устройства, не обеспечивающего передачу в кредитную организацию информации о проведенных операциях, кассовый, контролирующий работник должен проверить целость упаковки, сверить данные распечатки автоматического сейфа, автоматического приемного устройства, не обеспечивающего передачу в кредитную организацию информации о проведенных операциях, с реквизитами сумок с наличными деньгами, изъятых из автоматических устройств, с накладными к сумкам 0402300 (в случае если накладные к сумкам 0402300 прикрепляются к сумкам с наличными деньгами), а также общее количество сумок с наличными деньгами, подписать распечатку автоматического устройства.".

1.14. В пункте 4.6:

абзац четвертый и третье предложение абзаца восьмого после слова "недостачи" дополнить словами ", сомнительного денежного знака Банка России, неплатежеспособного денежного знака Банка России";

абзац седьмой после слов "считывающего устройства" дополнить словами ", распечатки автоматического приемного устройства, не обеспечивающего передачу в кредитную организацию информации о проведенных операциях";

дополнить новыми абзацами следующего содержания:

"При выявлении сомнительного денежного знака Банка России, неплатежеспособного денежного знака Банка России в акте вскрытия сумки и пересчета вложенных наличных денег, предусмотренном в препроводительной ведомости к сумке 0402300, акте пересчета дополнительно проставляются реквизиты выявленного сомнительного денежного знака Банка России, неплатежеспособного денежного знака Банка России, предусмотренные абзацем третьим пункта 15.2 настоящего Положения.

Акт пересчета, оформленный в виде электронного документа, по согласованию с организацией, другой кредитной организацией, передается им кредитной организацией с применением средств защиты информации, принятых к использованию в кредитной организации.".

1.15. Первое предложение абзаца четвертого пункта 4.7:

после слов "ВСП заявки" дополнить словами ", а также при приеме сумок с наличными деньгами, изъятыми из автоматического приемного устройства, не обеспечивающего передачу в кредитную организацию информации о проведенных операциях,";

после слов "на основании заявки" дополнить словами ", распечатки автоматического приемного устройства, не обеспечивающего передачу в кредитную организацию информации о проведенных операциях,".

1.16. В первом предложении абзаца первого пункта 4.8 слова "или при обнаружении недостачи наличных денег в сумке с нарушением упаковки" исключить.

1.17. В абзаце первом пункта 5.3 второе предложение исключить.

1.18. Абзацы пятый и шестой пункта 5.4 изложить в следующей редакции:

"сверить номер контрольной марки, отрывного талона, жетона или другого средства, идентифицирующего клиента, с номером на расходном кассовом документе и приклеить контрольную марку, отрывной талон к расходному кассовому документу, если контрольная марка, отрывной талон отделялись от расходного кассового документа;

подготовить сумму наличных денег, подлежащую выдаче, и уточнить у клиента сумму получаемых наличных денег;".

1.19. В абзаце втором пункта 5.8 слова "в соответствии с абзацем четвертым пункта 2.9 настоящего Положения" заменить словами ", в том числе подлинность, с применением технических средств контроля платежеспособности денежных знаков".

1.20. В пункте 6.1:

абзац шестой изложить в следующей редакции:

"Кассовый работник должен сверить реквизиты сомнительных денежных знаков Банка России, неплатежеспособных денежных знаков Банка России, их количество и сумму по справкам о приеме на экспертизу сомнительных денежных знаков (задержании имеющих признаки подделки денежных знаков) 0402159 (далее - справка 0402159) (приложение 8 к настоящему Положению), приложенным к ордерам по передаче ценностей 0402102. Для сомнительных денежных знаков Банка России, имеющих повреждения, при которых невозможно установить номиналы денежных знаков, количество и серийные номера банкнот до проведения экспертизы (далее - поврежденные сомнительные денежные знаки Банка России), а также сомнительных банкнот Банка России, окрашенных специальной краской, обладающей устойчивостью к воздействию растворителей, химических реактивов и другими отличительными характеристиками, позволяющими идентифицировать ее наличие на банкноте Банка России (далее - спецкраска), в результате срабатывания специального устройства для упаковки наличных денег (далее - спецконтейнер) при его несанкционированном вскрытии (далее - окрашенные банкноты Банка России), кассовый работник должен сверить условную оценку по заявлениям на прием сомнительных денежных знаков, приложенным к ордерам по передаче ценностей 0402102.";

в абзаце одиннадцатом слова "описи сомнительных денежных знаков," исключить, после слов "(при наличии)" дополнить словами ", акты о срабатывании спецконтейнера", слова "в том числе поврежденные сомнительные денежные знаки Банка России" заменить словами "неплатежеспособные денежные знаки Банка России".

1.21. В пункте 6.2:

второе предложение абзаца четвертого после слов "на основании заявок" дополнить словами ", распечаток автоматических приемных устройств, не обеспечивающих передачу в кредитную организацию информации о проведенных операциях";

в абзаце пятом:

первое предложение после слов "распечатки автоматических сейфов," дополнить словами "автоматических приемных устройств, не обеспечивающих передачу в кредитную организацию информации о проведенных операциях,";

второе предложение после слов "кассовым работником," дополнить словами "сомнительные денежные знаки Банка России, неплатежеспособные денежные знаки Банка России";

абзац шестой после слов "с нарушением упаковки," дополнить словами "сомнительные денежные знаки Банка России, неплатежеспособные денежные знаки Банка России, акты пересчета".

1.22. Абзац первый пункта 6.3 после слов "наличные деньги," дополнить словами "сомнительные денежные знаки Банка России, неплатежеспособные денежные знаки Банка России,".

1.23. В пункте 6.5 слова "и количеству накладных к сумкам 0402300 (в случаях, предусмотренных абзацами вторым и третьим пункта 4.2 настоящего Положения)" исключить.

1.24. В пункте 6.6:

в абзаце первом слова "Наличные деньги, сумки с наличными деньгами" заменить словами "Сумки с наличными деньгами, наличные деньги, сомнительные денежные знаки Банка России, неплатежеспособные денежные знаки Банка России,";

абзац второй после слов "наличных денег" дополнить словами ", сомнительных денежных знаков Банка России, неплатежеспособных денежных знаков Банка России";

абзац третий изложить в следующей редакции:

"Передача кассовых документов, сумок с наличными деньгами, наличных денег, сомнительных денежных знаков Банка России, неплатежеспособных денежных знаков Банка России осуществляется по составленному в произвольной форме акту приема-передачи наличных денег (далее - акт приема-передачи) в одном экземпляре. В акте приема-передачи проставляются: наименование кредитной организации, или наименование филиала, или наименование ВСП; дата составления акта; количество кассовых документов; фактическая сумма наличных денег; количество сомнительных денежных знаков Банка России, неплатежеспособных денежных знаков Банка России и их суммы; фамилии, инициалы и подписи работника, принимающего кассовые документы, сумки с наличными деньгами, наличные деньги, сомнительные денежные знаки Банка России, неплатежеспособные денежные знаки Банка России, уполномоченного лица (уполномоченных лиц), предусмотренных в абзаце втором настоящего пункта, в случае его (их) присутствия. Акт приема-передачи хранится в отдельном деле у заведующего кассой.".

1.25. Пункт 7.3 изложить в следующей редакции:

"7.3. В кредитной организации перевозку банкнот Банка России, инкассацию банкнот Банка России допускается осуществлять в спецконтейнерах. В этом случае требования к перевозке наличных денег, инкассации наличных денег, установленные пунктом 7.2 настоящего Положения, могут не применяться. Перевозку банкнот Банка России в спецконтейнерах допускается осуществлять без участия кассовых, инкассаторских работников.

Кредитная организация не менее чем за 30 рабочих дней до начала использования спецконтейнеров должна направить в Департамент наличного денежного обращения Банка России образцы спецкраски и техническую документацию на спецконтейнеры и спецкраску.

Для применения спецконтейнеров организация не менее чем за 30 рабочих дней до начала их использования направляет в кредитную организацию образцы спецкраски и техническую документацию на спецконтейнеры и спецкраску. Кредитная организация не позднее 3 рабочих дней со дня получения от организации образцов спецкраски и технической документации на спецконтейнеры и спецкраску должна направить их в Департамент наличного денежного обращения Банка России.

Информация об используемых в спецконтейнерах спецкрасках, прошедших исследование в Банке России, размещается Банком России на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".".

1.26. В пункте 7.7:

абзац первый после слов "заведующему кассой" дополнить словами ", а также при получении инкассаторскими работниками предназначенных для перевозки сумок с наличными деньгами накануне дня их перевозки, хранение сумок с наличными деньгами инкассаторскими работниками";

абзац второй изложить в следующей редакции:

"В случае применения при перевозке банкнот Банка России, инкассации банкнот Банка России спецконтейнеров хранение банкнот Банка России инкассаторскими, кассовыми работниками по окончании операций по перевозке наличных денег, инкассации наличных денег в нерабочее время кредитной организации, ВСП допускается осуществлять в спецконтейнерах в помещениях для совершения операций с ценностями.".

1.27. Абзац третий пункта 8.5 признать утратившим силу.

1.28. Абзац третий пункта 13.5 изложить в следующей редакции:

"При несоответствии сумм наличных денег, фактически полученных при обработке, суммам, указанным в ведомости к сумке 0402300 и накладной к сумке 0402300, выявлении сомнительных денежных знаков Банка России, неплатежеспособных денежных знаков Банка России, составляется акт вскрытия сумки и пересчета вложенных наличных денег, предусмотренный в препроводительной ведомости к сумке 0402300; суммам, указанным в заявке, распечатке автоматического приемного устройства, не обеспечивающего передачу в кредитную организацию информации о проведенных операциях, - акт пересчета.".

1.29. В пункте 13.7:

абзац первый после слов "наличные деньги," дополнить словами "сомнительные денежные знаки Банка России, неплатежеспособные денежные знаки Банка России,", после слов "распечатки автоматических сейфов," дополнить словами "автоматических приемных устройств, не обеспечивающих передачу в кредитную организацию информации о проведенных операциях,";

абзац второй после слов "распечаток автоматических сейфов" дополнить словами ", автоматических приемных устройств, не обеспечивающих передачу в кредитную организацию информации о проведенных операциях,".

1.30. В пункте 13.8:

в абзаце пятом:

первое предложение после слов "наличных денег" дополнить словами ", сомнительные денежные знаки Банка России, неплатежеспособные денежные знаки Банка России";

второе предложение после слов "наличных денег" дополнить словами ", сомнительных денежных знаков Банка России, неплатежеспособных денежных знаков Банка России";

абзац шестой после слов "наличные деньги," дополнить словами "сомнительные денежные знаки Банка России, неплатежеспособные денежные знаки Банка России,"

абзац седьмой после цифр "0402009" дополнить словами ", ордеров по передаче ценностей 0402102";

абзац восьмой после слов "Наличные деньги," дополнить словами "сомнительные денежные знаки Банка России, неплатежеспособные денежные знаки Банка России,", после слов "(при наличии)," дополнить словами "ордера по передаче ценностей 0402102,".

1.31. Главу 13 дополнить пунктом 13.11 следующего содержания:

"13.11. В случае осуществления контролирующих функций с применением ТСНР в соответствии с абзацем четвертым пункта 1.6 настоящего Положения операции, предусмотренные пунктами 13.4, 13.5, 13.7, 13.8 настоящего Положения, выполняются одним из кассовых работников, осуществляющим обработку наличных денег.".

1.32. Пункт 14.1 дополнить предложением следующего содержания: "Предельно допустимое содержание ветхих банкнот Банка России в годных банкнотах Банка России, годных банкнот Банка России в ветхих банкнотах Банка России не должно превышать 10 процентов.".

1.33. Пункт 15.1 дополнить словами ", с использованием технических средств контроля платежеспособности денежных знаков".

1.34. В пункте 15.2:

в абзацах первом и втором слова ", организации, входящей в систему Банка России" исключить;

абзацы третий и четвертый изложить в следующей редакции:

"На сомнительные денежные знаки Банка России, имеющие признаки подделки денежные знаки Банка России, выявленные при приеме наличных денег от клиента, кассовый работник должен составить справку 0402159 в двух экземплярах. В справке 0402159 отражаются реквизиты каждого сомнительного денежного знака Банка России или имеющего признаки подделки денежного знака Банка России: для банкнот - номинал, год образца (модификации), серия и номер; для монеты - номинал, год, обозначенный на монете, в графе "дополнительные реквизиты" указывается наименование монетного двора. На сомнительные денежные знаки Банка России в справке 0402159 также указываются идентификатор (дата и номер телефона физического лица, организации), способ информирования клиента о результатах экспертизы, проведенной в подразделении Банка России, способ возврата клиенту суммы сомнительных денежных знаков Банка России в случае их обмена подразделением Банка России. Справка 0402159 подписывается кассовым работником и клиентом. Справка 0402159 передается кассовым работником бухгалтерскому работнику для оформления ордера по передаче ценностей 0402102.

Экземпляр справки 0402159, содержащий оттиск штампа кассы, передается клиенту. При передаче клиенту справки 0402159 кассовый работник обязан предъявить, не выдавая на руки, сомнительные денежные знаки Банка России, имеющие признаки подделки денежные знаки Банка России для сличения их реквизитов с реквизитами, указанными в справке 0402159.".

1.35. Пункт 15.3 признать утратившим силу.

1.36. Пункт 15.6 изложить в следующей редакции:

"15.6. Сомнительные денежные знаки Банка России принимаются кредитной организацией, ВСП для передачи на экспертизу по оформленной клиентом или кассовым работником в двух экземплярах справке 0402159 в соответствии с абзацем третьим пункта 15.2 настоящего Положения. По просьбе клиента кассовый работник обязан оказать ему помощь в заполнении реквизитов сомнительных денежных знаков Банка России в справке 0402159.

Прием на экспертизу поврежденных сомнительных денежных знаков Банка России, окрашенных банкнот Банка России осуществляется кредитной организацией, ВСП в условной оценке один рубль за упаковку по заявлению на прием сомнительных денежных знаков, в котором проставляются:

наименование кредитной организации, или наименование филиала, или наименование ВСП, наименование организации и адрес ее фактического нахождения или фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица и адрес его места жительства (для поврежденных сомнительных денежных знаков Банка России), дата составления заявления, слова "Денежные знаки Банка России", условная оценка поврежденных сомнительных денежных знаков Банка России, окрашенных банкнот Банка России, идентификатор (дата и номер телефона физического лица, организации), способ информирования о результатах экспертизы, проведенной в подразделении Банка России, способ получения суммы в случае обмена сдаваемых на экспертизу поврежденных сомнительных денежных знаков Банка России, окрашенных банкнот Банка России, а также проставляется подпись клиента. При наличии документа, подтверждающего причину повреждения денежных знаков (справки о пожаре, о стихийном бедствии, протокола дорожно-транспортного происшествия и других подтверждающих документов), клиент прилагает его копию к заявлению на прием сомнительных денежных знаков.

При приеме окрашенных банкнот Банка России к заявлению на прием сомнительных денежных знаков прилагается акт о срабатывании спецконтейнера, в котором указываются: наименование организации, дата срабатывания спецконтейнера, обстоятельства обнаружения факта срабатывания спецконтейнера, причина окраски банкнот Банка России спецкраской (санкционированное или несанкционированное вскрытие спецконтейнера), наименование и место нахождения владельца спецконтейнера, характеристики спецкраски, название организации-изготовителя спецкраски, название организации-изготовителя спецконтейнера. Акт о срабатывании спецконтейнера подписывается руководителем (его заместителем) или иным уполномоченным лицом организации, а также заведующим кассой, кассовым работником ВСП или руководителем подразделения инкассации и заверяется оттиском печати (при наличии) или штампом организации.

Кассовый работник при приеме от клиента сомнительных денежных знаков Банка России должен сверить реквизиты денежных знаков Банка России, их количество и сумму по справке 0402159 (для поврежденных сомнительных денежных знаков Банка России, окрашенных банкнот Банка России условную оценку по заявлению на прием сомнительных денежных знаков), подписать справку 0402159, заявление на прием сомнительных денежных знаков. Справка 0402159, заявление на прием сомнительных денежных знаков передается кассовым работником бухгалтерскому работнику для оформления ордера по передаче ценностей 0402102. Экземпляр справки 0402159, заявления на прием сомнительных денежных знаков, содержащий подпись кассового работника и оттиск штампа кассы, передается клиенту.".

1.37. Пункт 15.7 признать утратившим силу.

1.38. Пункт 15.8 изложить в следующей редакции:

"15.8. Сомнительные денежные знаки Банка России, выявленные кассовыми работниками или сомнительные денежные знаки Банка России, окрашенные банкноты Банка России, принятые от клиента, в течение пяти рабочих дней со дня их выявления или приема должны быть направлены кредитной организацией, ВСП на экспертизу в подразделение Банка России в порядке, предусмотренном Указанием Банка России от 12 февраля 2019 года N 5071-У "О правилах проведения кассового обслуживания Банком России кредитных организаций и юридических лиц, не являющихся кредитными организациями", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 15 мая 2019 года N 54632, 9 апреля 2020 года N 58041. Выдача в кредитной организации, ВСП сомнительных денежных знаков Банка России, окрашенных банкнот Банка России для направления в подразделение Банка России на экспертизу осуществляется по ордеру по передаче ценностей 0402102.

Кредитная организация, ВСП не позднее пяти рабочих дней со дня зачисления на банковский счет кредитной организации суммы обмененных подразделением Банка России денежных знаков Банка России и (или) получения от подразделения Банка России акта экспертизы денежных знаков 0402156 должна сообщить об этом клиенту способом, указанным в справке 0402159, заявлении на прием сомнительных денежных знаков.".

1.39. В пункте 15.9:

абзац первый после слова "знаки" дополнить словами "Банка России";

абзац второй изложить в следующей редакции:

"Акт экспертизы денежных знаков 0402156 передается кредитной организацией, ВСП клиенту, организации, входящей в систему Банка России, от которых поступили или в упаковке которых были выявлены указанные денежные знаки Банка России.".

1.40. Абзац первый пункта 15.11 изложить в следующей редакции:

"15.11. Сомнительные денежные знаки Банка России, признанные по результатам экспертизы, проведенной в подразделении Банка России, неплатежеспособными денежными знаками Банка России, не имеющими признаков подделки, возвращаются подразделением Банка России кредитной организации, ВСП для передачи клиенту, организации, входящей в систему Банка России вместе с актом экспертизы денежных знаков 0402156, полученным от подразделения Банка России. Неплатежеспособные денежные знаки Банка России, не имеющие признаков подделки, передаются кассовым работником клиенту по ордеру по передаче ценностей 0402102, подписанному кассовым работником и содержащему оттиск штампа кассы.".

1.41. Пункт 15.12 изложить в следующей редакции:

"15.12. Сумма сомнительных денежных знаков Банка России, принятых для передачи на экспертизу, выявленных при приеме наличных денег от физического лица и обмененных подразделением Банка России, должна быть возвращена кредитной организацией, ВСП этому физическому лицу способом, указанным в справке 0402159, заявлении на прием сомнительных денежных знаков (зачислена на банковский счет, счет по вкладу физического лица либо выдана наличными деньгами по предъявлении справки 0402159 или заявления на прием сомнительных денежных знаков по расходному кассовому ордеру 0402009).

Сумма сомнительных денежных знаков Банка России, выявленных при приеме наличных денег от организации или их обработке, а также принятых для передачи на экспертизу от организации и обмененных подразделением Банка России, должна быть зачислена на банковский счет организации.

Кредитная организация, ВСП должны вернуть организации, входящей в систему Банка России, сумму сомнительных денежных знаков Банка России, выявленных при приеме пачек банкнот, мешков с монетой, сумок с наличными деньгами, сформированных и упакованных организацией, входящей в систему Банка России, или при их обработке и обмененных подразделением Банка России, способом, согласованным кредитной организацией, ВСП с организацией, входящей в систему Банка России.".

1.42. В пункте 15.13 слова "по заявлению на прием сомнительных денежных знаков" заменить словами "для передачи на экспертизу, информирование клиента о получении результатов экспертизы сомнительных денежных знаков Банка России,", слово "копии" исключить, после слов "обмененных денежных знаков" дополнить словами "Банка России".

1.43. В пункте 16.1:

в абзаце первом после слов "акты пересчета," дополнить словами "акты о срабатывании спецконтейнера,", слова "и описи сомнительных денежных знаков" заменить словами ", копии документов, подтверждающих причину повреждения денежных знаков (при наличии)";

абзац седьмой изложить в следующей редакции:

"Заведующий кассой должен сверить реквизиты сомнительных денежных знаков Банка России, неплатежеспособных денежных знаков Банка России с реквизитами, отраженными в справках 0402159, актах пересчета, актах вскрытия сумки и пересчета вложенных наличных денег, предусмотренных в препроводительных ведомостях к сумкам 0402300 (для поврежденных сомнительных денежных знаков Банка России, окрашенных банкнот Банка России условную оценку по заявлению на прием сомнительных денежных знаков). Заведующий кассой должен сверить принимаемые суммы наличных денег с суммами, проставленными в отчетных справках, справках о сумках с наличными деньгами, подписать с указанием фамилии, инициалов отчетные справки, справки о сумках с наличными деньгами и направить бухгалтерскому работнику ведомости к сумкам 0402300, накладные к сумкам 0402300, журналы 0402301, справки о сумках с наличными деньгами для проверки полноты поступлений наличных денег и проставления им подписи с указанием фамилии, инициалов в ведомостях к сумкам 0402300, накладных к сумкам 0402300 и справках о сумках с наличными деньгами. Ведомости к сумкам 0402300, справки о сумках с наличными деньгами, журналы 0402301 возвращаются заведующему кассой.".

1.44. В пункте 16.2:

первое предложение дополнить словами "с отражением количества кассовых документов и общих сумм по кассовым документам по приходу и расходу с учетом данных по операциям, осуществленным непосредственно заведующим кассой, кассовым работником ВСП";

третье предложение после слов "кредитной организации" дополнить словами "либо уполномоченного лица, определенного в распорядительном документе кредитной организации,".

1.45. Во втором предложении пункта 16.6 слова "общие суммы по приходу по данным кассовых ордеров 0401106" заменить словами "общие суммы по приходу и расходу по данным кассовых ордеров 0401106".

1.46. Пункт 16.7 после слов "главным бухгалтером (его заместителем) кредитной организации" дополнить словами "либо уполномоченным лицом, определенным в распорядительном документе кредитной организации,".

1.47. В абзаце первом пункта 17.11 слова "(работник, ведущий бухгалтерский учет операций, осуществленных в ВСП)" заменить словами "кредитной организации либо уполномоченное лицо, определенное в распорядительном документе кредитной организации (работник, ведущий бухгалтерский учет операций, осуществленных в ВСП),".

1.48. Абзац первый пункта 17.12 изложить в следующей редакции:

"17.12. Кредитная организация, ВСП должны проводить ревизии наличных денег не реже одного раза в год; при смене должностных лиц, ответственных за сохранность ценностей, кассового работника ВСП; по требованию руководителя рабочей группы, заместителя руководителя рабочей группы и (или) члена рабочей группы, осуществляющих проверку кредитной организации, ВСП, в соответствии с Инструкцией Банка России от 15 января 2020 года N 202-И "О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 22 апреля 2020 года N 58159.".

1.49. Пункт 17.16 изложить в следующей редакции:

"17.16. Результаты проведенной ревизии наличных денег должны быть рассмотрены руководителем (его заместителем) кредитной организации либо уполномоченным лицом, определенным в распорядительном документе кредитной организации.".

1.50. В приложении 8:

     после слов "__________

                   (дата)"

дополнить словами "Идентификатор________";

таблицу изложить в следующей редакции:

Вид денежного знака (банкнота, монета) и номинал с указанием наименования валюты	Год образца (выпуска)	Серия и номер	Дополнительные реквизиты	Причина повреждения денежного знака Банка России
1	2	3	4	5

слова "________________________ ________________ ____________________

       (наименование должности) (личная подпись) (фамилия, инициалы)"

заменить словами

"                            ________________________ ___________________

                             (личная подпись клиента) (фамилия, инициалы)

________________________  _________________________  ____________________

(наименование должности)  (личная подпись кассового  (фамилия, инициалы)"

                                   работника)

2. Настоящее Указание вступает в силу с 1 октября 2022 года.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О внесении изменений в Положение Банка России от 29 января 2018 года N 630-П "О порядке ведения кассовых операций и правилах хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты Банка России в кредитных организациях на территории Российской Федерации"

Банк России разработал проект указания Банка России "О внесении изменений в Положение Банка России от 29 января 2018 года N 630-П "О порядке ведения кассовых операций и правилах хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты Банка России в кредитных организациях на территории Российской Федерации" (далее - проект указания).

Проект указания разработан на основании пунктов 2 и 5 статьи 4, статей 32 и 34 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", пункта 5 части первой статьи 5 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ).

Целью проекта указания является оптимизация операционных процессов при осуществлении операций с наличными деньгами в кредитных организациях и снижение регуляторной нагрузки на кредитные организации.

Действие проекта указания распространяется на кредитные организации, организацию, входящую в систему Банка России, осуществляющую перевозку, инкассацию наличных денег, прием и обработку наличных денег клиентов кредитной организации.

Проектом указания предусматривается:

- сокращение документооборота при работе с сомнительными денежными знаками Банка России, неплатежеспособными денежными знаками Банка России;

- уточнение порядка приема доставленных инкассаторскими работниками в кредитную организацию сумок с наличными деньгами, изъятых из автоматических приемных устройств, не обеспечивающих передачу информации о проведенных операциях;

- снятие ограничения по размещению помещений для совершения операций с ценностями кредитной организации, ВСП в пределах одного населенного пункта;

- упрощение документооборота по установлению кредитной организацией сумм минимального остатка хранения наличных денег в ВСП;

- применение электронного документооборота при направлении кредитной организацией писем о суммах минимального остатка хранения наличных денег, сообщений о случаях утрат наличных денег;

- порядок работы с банкнотами Банка России, окрашенными специальной краской в результате срабатывания специального устройства для упаковки банкнот при его несанкционированном вскрытии.

Принятие проекта указания предполагается в IV квартале 2021 года, вступление в силу - с 1 октября 2022 года.

Предложения и замечания к проекту указания, направляемые в рамках публичного обсуждения, принимаются по адресу e-mail: ttl@cbr.ru с 22 июня по 5 июля 2021 года включительно.

Проект указания разработан Департаментом наличного денежного обращения.