Приложение 3. Перечень кодов признаков отнесения лица к контролирующим финансовые организации лицам

Код признака

Основание признака в соответствии с Федеральным законом от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" ¹

Наименование признака

Статья 61 ¹⁰

Физическое или юридическое лицо имеет либо имело не более чем за три года право давать обязательные для исполнения финансовой организацией указания или возможность иным образом определять действия финансовой организации, в том числе по совершению сделок и определению их условий.

Возможность определять действия финансовой организации может достигаться:

1.1

Статья 61 ¹⁰

в силу нахождения с руководителем или членами органов управления финансовой организации в отношениях родства или свойства, должностного положения

1.2

Статья 61 ¹⁰

в силу наличия полномочий совершать сделки от имени финансовой организации, основанных на доверенности, нормативном правовом акте либо ином специальном полномочии

1.3

Статья 61 ¹⁰

в силу должностного положения, в частности замещения должности:

1.3.1

главного бухгалтера

1.3.2

финансового директора финансовой организации

1.3.3

лиц, соответствующих коду признака 1.10 настоящего перечня

1.3.4

иной должности, предоставляющей возможность определять действия финансовой организации

1.4

Статья 61 ¹⁰

иным образом, в том числе путем принуждения руководителя или членов органов управления финансовой организации либо оказания определяющего влияния на руководителя или членов органов управления финансовой организации иным образом

1.5

Статья 61 ¹⁰

Лицо является либо являлось руководителем финансовой организации

1.6

Статья 61 ¹⁰

Лицо является либо являлось руководителем управляющей организации кредитной организации, страховой организации

1.7

Статья 61 ¹⁰

Лицо является либо являлось членом исполнительного органа финансовой организации

1.8

Статья 61 ¹⁰

Лицо является либо являлось ликвидатором финансовой организации

1.9

Статья 61 ¹⁰

Лицо является либо являлось членом ликвидационной комиссии финансовой организации

1.10

Статья 61 ¹⁰

Лицо имеет либо имело право самостоятельно либо совместно с заинтересованными лицами распоряжаться 50 и более процентами голосующих акций акционерного общества, или более чем половиной долей уставного капитала общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью, или более чем половиной голосов в общем собрании участников юридического лица либо имеет (имело) право назначать (избирать) руководителя финансовой организации

1.11

Статья 61 ¹⁰

Лицо извлекает либо извлекало выгоду из незаконного или недобросовестного поведения лиц, указанных в пункте 1 статьи 53 ¹Гражданского кодекса Российской Федерации ¹

1.12

Статья 61 ¹⁰

Лицо признано арбитражным судом контролирующим финансовую организацию лицом по иным основаниям

2.1

Пункт 1 статьи 189 ²³

Лицо осуществляет или осуществляло в отношении кредитной организации контроль, определяемый в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности, признанными на территории Российской Федерации в соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 25 февраля 2011 года N 107 "Об утверждении Положения о признании Международных стандартов финансовой отчетности и Разъяснений Международных стандартов финансовой отчетности для применения на территории Российской Федерации" ² (далее - МСФО)

3.1

Пункт 1 статьи 184 ¹³

Лицо осуществляет или осуществляло не более чем за три года в отношении страховой организации контроль, определяемый в соответствии с МСФО

4.1

Пункт 1 статьи 187 ¹²

Лицо осуществляет или осуществляло не более чем за три года в отношении негосударственного пенсионного фонда контроль, определяемый в соответствии с МСФО