Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Приложение 2. Информация о включении сведений о контролирующих лицах в перечень (об обновлении сведений о контролирующих лицах в перечне) лиц, контролирующих

ГАРАНТ:

См. данную форму в редакторе MS-Excel

Приложение 2
к Указанию Банка России от 9 июня 2021 г. N 5814-У
"О форме, порядке и сроках направления кредитными
организациями, страховыми организациями и
негосударственными пенсионными фондами в Банк России
информации о контролирующих их лицах и о порядке
ведения Банком России перечней лиц, контролирующих
кредитные организации, страховые организации и
негосударственные пенсионные фонды"

 

(форма)

 

Информация
о включении сведений о контролирующих лицах в перечень (об обновлении сведений о контролирующих лицах в перечне) лиц, контролирующих

 

____________________________________________________________________________________________

(полное фирменное наименование кредитной организации, страховой организации,
негосударственного пенсионного фонда)

 

по состоянию на ____ ________________20___года

 

Регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России

 

ОГРН страховой организации

 

ОГРН негосударственного пенсионного фонда

 

 

N п/п

Полное наименование юридического лица (для коммерческой организации - полное фирменное наименование) /

полное наименование иностранной организации, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, в которой данная организация учреждена / фамилия физического лица

Имя физического лица

Отчество физического

лица (при наличии)

Правовой статус лица (физическое лицо / юридическое лицо / иностранная организация, не являющаяся юридическим лицом в соответствии с правом страны, в которой данная организация учреждена)

Цифровой код

страны регистрации в соответствии с ОКСМ (для юридического лица)

ОГРН

Идентификационный номер налогоплательщика (при наличии) или иной регистрационный номер (код) в стране регистрации (для юридического лица или иностранной организации, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, в которой данная организация учреждена)

1

2

3

4

5

6

7

8

 

 

 

 

 

 

 

 

 

ИНН физического лица (при наличии)

СНИЛС физического

лица (для граждан Российской Федерации)

Гражданство (подданство) (при наличии)

Иные гражданства (подданства) (при наличии)

Дата рождения

Место рождения

Данные документа, удостоверяющего личность (для физических лиц)

вид документа

серия документа

(при наличии)

номер документа

дата выдачи документа

наименование органа, выдавшего документ

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Адрес в стране регистрации (для физических лиц / иностранной организации)

Место регистрации совпадает с фактическим местом жительства физического лица

почтовый индекс

край / область (для резидентов)

регион / область (для иностранных физических лиц)

город / населенный пункт

улица

дом

строение/ корпус

офис / квартира (иное)

20

21

22

23

24

25

26

27

28

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Адрес фактического места жительства (для физических лиц)

Возможность размещения на официальном сайте Банка России информации о контролирующем лице

Статус контролирующего финансовую организацию лица

почтовый индекс

край / область (для резидентов)

регион / область (для иностранных физических лиц)

город / населенный пункт

улица

дом

строение/ корпус

офис / квартира (иное)

29

30

31

32

33

34

35

36

37

38

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Код признака (коды признаков) отнесения лица к контролирующим финансовую организацию лицам

Дата возникновения основания для отнесения лица к контролирующим финансовую организацию лицам

Лицо, инициировавшее включение лица в перечень лиц, контролирующих финансовую организацию

Реквизиты заявления, на основании которого лицо включено в перечень лиц, контролирующих финансовую организацию

Реквизиты решения Банка России о признании лица контролирующим финансовую организацию лицом

Дата, с которой лицо, включенное Банком России в перечень лиц, контролирующих финансовую организацию, перестало соответствовать признакам контролирующего лица, указанная в сообщении лица, включенного Банком России в перечень лиц, контролирующих финансовую организацию, или информации о контролирующих финансовую организацию лицах, направленных в Банк России

дата

номер

должность, фамилия и инициалы уполномоченного лица, подписавшего заявление

дата

номер

39

40

41

42

43

44

45

46

47

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Реквизиты сообщения лица, включенного Банком России в перечень лиц, контролирующих финансовую организацию, либо заявления, в которых содержатся сведения о том, что лицо перестало соответствовать признакам контролирующего финансовую организацию лица

Дата, с которой лицо, включенное Банком России в перечень лиц, контролирующих финансовую организацию, перестало соответствовать

признакам контролирующего

финансовую организацию лица, указанная в решении Банка России

Реквизиты решения Банка России о признании лица, включенного Банком России в

перечень лиц, контролирующих финансовую организацию, не соответствующим признакам контролирующего финансовую организацию лица

Дата исключения

лица из перечня лиц, контролирующих финансовую организацию

Основание для исключения лица из перечня лиц, контролирующих финансовую организацию

Обстоятельства, явившиеся основанием для внесения изменений в ранее направленную финансовой организацией в Банк России информацию о контролирующих

финансовую организацию лицах

дата

номер

дата

номер

48

49

50

51

52

53

54

55

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Примечания.

1. В графе 2 указываются следующие сведения.

В отношении контролирующего финансовую организацию физического лица указывается его фамилия. Для иностранных граждан и лиц без гражданства фамилия указывается с помощью букв латинского алфавита на основании сведений, содержащихся в документе, удостоверяющем личность (если неприменимо - на русском языке или в латинской транслитерации).

В отношении контролирующего финансовую организацию юридического лица указывается полное наименование (для коммерческой организации - фирменное наименование) контролирующего лица финансовой организации:

юридического лица - резидента Российской Федерации - в соответствии с записью в едином государственном реестре юридических лиц о его регистрации;

юридического лица - нерезидента Российской Федерации (иностранной организации, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, в которой данная организация учреждена) - в соответствии с полным официальным наименованием, приведенным в учредительных документах на русском или английском языке (если неприменимо - полное официальное наименование в латинской транслитерации).

2. В графах 3 и 4 указываются имя и отчество (последнее - при наличии) контролирующего финансовую организацию физического лица. Для иностранных граждан и лиц без гражданства указанные сведения приводятся с помощью букв латинского алфавита на основании сведений, содержащихся в документе, удостоверяющем личность (если неприменимо - на русском языке или в латинской транслитерации).

3. В графе 11 указывается гражданство (подданство) лица при наличии. В случае отсутствия гражданства (подданства) указывается значение "Отсутствует". При наличии у лица нескольких гражданств (подданств) в графе 12 указываются иные гражданства (подданства).

4. В графе 28 в случае совпадения места регистрации физического лица с его фактическим местом жительства указывается значение "Да". В указанном случае графы 29-36 не заполняются.

В случае если место регистрации физического лица не совпадает с его фактическим местом жительства, в графе 28 указывается значение "Нет".

5. В графе 37 указывается значение "Размещать" или "Не размещать".

6. В графе 38 указывается значение "Лицо соответствует признакам контролирующего лица" или "Лицо перестало соответствовать признакам контролирующего лица".

7. В графе 39 указывается код признака отнесения лица к контролирующим финансовую организацию лицам в соответствии с приложением 3 к настоящему Указанию. В случае если лицо отвечает более чем одному признаку отнесения лица к контролирующим финансовую организацию лицам, сведения о контролирующем финансовую организацию лице вносятся по каждому коду.

8. В графе 41 указывается значение "ФО" (финансовая организация) или "БР" (Банк России).

9. Сведения в графах 53 и 54 указываются финансовой организацией однократно при первичном включении сведений об исключении лица из перечня лиц, контролирующих финансовую организацию.

В графе 54 указываются обстоятельства, предусмотренные абзацами шестым - восьмым пункта 1.7 настоящего Указания.

10. При отсутствии сведений графы 45-54 не заполняются.