Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Глава 2. Ведение Банком России перечней лиц, контролирующих финансовые организации

Глава 2. Ведение Банком России перечней лиц, контролирующих финансовые организации

 

2.1. Банк России ведет перечни лиц, контролирующих финансовые организации, в отношении каждой кредитной организации, страховой организации и негосударственного пенсионного фонда, в электронном виде.

2.2. В перечень лиц, контролирующих финансовую организацию, в отношении каждого контролирующего финансовую организацию лица включаются следующие сведения:

фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) (при наличии), страховой номер индивидуального лицевого счета (далее - СНИЛС) (при наличии), гражданство (подданство) (при наличии), дата и место рождения, сведения, указанные в документе, удостоверяющем личность (серия (при наличии), номер, дата выдачи, наименование органа, выдавшего документ), адрес регистрации по месту места жительства и адрес фактического места жительства (в отношении физического лица);

полное наименование (для коммерческой организации - полное фирменное наименование), цифровой код страны регистрации в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ), основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) и ИНН (для юридического лица, созданного по законодательству Российской Федерации), идентификационный номер налогоплательщика (при наличии) или иной регистрационный номер (код) в стране регистрации и адрес в стране регистрации (в отношении юридического лица или иностранной организации, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, в которой данная организация учреждена);

правовой статус лица (физическое лицо; юридическое лицо; иностранная организация, не являющаяся юридическим лицом в соответствии с правом страны, в которой данная организация учреждена);

возможность размещения на официальном сайте Банка России информации о контролирующем финансовую организацию лице (размещать; не размещать);

статус контролирующего финансовую организацию лица (соответствует признакам контролирующего лица; перестало соответствовать признакам контролирующего лица);

код признака (коды признаков) отнесения лица к контролирующим финансовую организацию лицам в соответствии с приложением 3 к настоящему Указанию;

дата возникновения основания для отнесения лица к контролирующим финансовую организацию лицам;

лицо, инициировавшее включение лица в перечень лиц, контролирующих финансовую организацию (финансовая организация; Банк России);

реквизиты (дата и номер) заявления, должность, фамилия и инициалы уполномоченного лица, подписавшего заявление;

реквизиты (дата и номер) решения Банка России о признании лица контролирующим финансовую организацию лицом;

дата, с которой лицо, включенное Банком России в перечень лиц, контролирующих финансовую организацию, перестало соответствовать признакам контролирующего финансовую организацию лица, указанная в сообщении лица, включенного Банком России в перечень лиц, контролирующих финансовую организацию, направленном в Банк России в соответствии с частью пятой статьи 57 6 или частью пятой статьи 76 7-1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - сообщение лица, включенного Банком России в перечень лиц, контролирующих финансовую организацию);

дата, с которой лицо, включенное Банком России в перечень лиц, контролирующих финансовую организацию, перестало соответствовать признакам контролирующего финансовую организацию лица, указанная в информации о контролирующих финансовую организацию лицах, направленной финансовой организацией в Банк России;

реквизиты (дата и номер) сообщения лица, включенного Банком России в перечень лиц, контролирующих финансовую организацию, о том, что оно перестало соответствовать признакам контролирующего финансовую организацию лица, либо заявления, в которых содержатся сведения о том, что лицо перестало соответствовать признакам контролирующего лица;

дата, с которой лицо, включенное Банком России в перечень лиц, контролирующих финансовую организацию, перестало соответствовать признакам контролирующего финансовую организацию лица, указанная в решении Банка России;

реквизиты (дата и номер) решения Банка России о признании лица, включенного Банком России в перечень лиц, контролирующих финансовую организацию, не соответствующим признакам контролирующего финансовую организацию лица;

дата исключения лица из перечня лиц, контролирующих финансовую организацию;

основание для исключения лица из перечня лиц, контролирующих финансовую организацию.

2.3. Банк России вносит сведения (изменения в сведения) о контролирующих финансовую организацию лицах в перечень лиц, контролирующих финансовую организацию, не позднее:

трех рабочих дней, следующих за днем поступления в Банк России информации о контролирующих финансовую организацию лицах, соответствующей требованиям пунктов 1.2, 1.4, 1.5 и 1.9 настоящего Указания;

тридцати календарных дней, следующих за днем признания Банком России лица контролирующим финансовую организацию лицом в соответствии с частью третьей статьи 57 6 и частью третьей статьи 76 7-1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)";

трех рабочих дней, следующих за днем признания Банком России лица, ранее признанного контролирующим финансовую организацию, лицом, не соответствующим признакам контролирующего финансовую организацию лица, на основании сообщения указанного лица о том, что оно перестало соответствовать признакам контролирующего лица.

2.4. Банк России в соответствии с частью пятой статьи 57 6 и частью пятой статьи 76 7-1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" исключает лицо, включенное Банком России в перечень лиц, контролирующих финансовую организацию, из указанного перечня по истечении трех лет со дня, когда лицо перестало соответствовать признакам контролирующего финансовую организацию лица.

2.5. Банк России исключает из перечня лиц, контролирующих финансовую организацию, лицо, включенное Банком России в указанный перечень, не позднее следующего рабочего дня, когда Банку России стало известно о наличии оснований для исключения, в том числе следующих обстоятельств:

ликвидации юридического лица (иностранной организации, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, в которой данная организация учреждена), включенного (включенной) в перечень лиц, контролирующих финансовую организацию;

принятия комиссией по рассмотрению жалоб на включение в перечни контролирующих лиц, действующей на основании статьи 60 2 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2021, N 9, ст. 1470), решения об удовлетворении жалобы лица, включенного в перечень лиц, контролирующих финансовую организацию;

вступления в силу решения суда об удовлетворении заявления лица об оспаривании его включения Банком России в перечень лиц, контролирующих финансовую организацию.