- Главная
- Указание Банка России от 9 июня 2021 г. N 5814-У "О форме, порядке и сроках направления кредитными организациями, страховыми организациями и негосударственными пенсионными фондами в Банк России информации о контролирующих их лицах и о порядке ведения Банком России перечней лиц, контролирующих кредитные организации, страховые организации и негосударственные пенсионные фонды" (с изменениями и дополнениями)
- Приложение 2. Информация о включении сведений о контролирующих лицах в перечень (об обновлении сведений о контролирующих лицах в перечне) лиц, контролирующих
Приложение 2. Информация о включении сведений о контролирующих лицах в перечень (об обновлении сведений о контролирующих лицах в перечне) лиц, контролирующих
Информация об изменениях:
Приложение 2 изменено с 1 апреля 2024 г. - Указание Банка России от 6 июня 2023 г. N 6435-У
ГАРАНТ:
См. данную форму в редакторе MS-Excel
Приложение 2
к Указанию Банка России от 9 июня 2021 г. N 5814-У
"О форме, порядке и сроках направления кредитными
организациями, страховыми организациями и
негосударственными пенсионными фондами в Банк России
информации о контролирующих их лицах и о порядке
ведения Банком России перечней лиц, контролирующих
кредитные организации, страховые организации и
негосударственные пенсионные фонды"
(с изменениями от 6 июня 2023 г.)
(форма)
Информация
о включении сведений о контролирующих лицах в перечень (об обновлении сведений о контролирующих лицах в перечне) лиц, контролирующих
____________________________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации, страховой организации,
негосударственного пенсионного фонда)
по состоянию на ____ ________________20___года
|
Регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России |
|
|
ОГРН страховой организации |
|
|
ОГРН негосударственного пенсионного фонда |
|
|
N п/п |
Полное наименование юридического лица (для коммерческой организации - полное фирменное наименование) / полное наименование иностранной организации, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, в которой данная организация учреждена / фамилия физического лица |
Имя физического лица |
Отчество физического лица (при наличии) |
Правовой статус лица (физическое лицо / юридическое лицо / иностранная организация, не являющаяся юридическим лицом в соответствии с правом страны, в которой данная организация учреждена) |
Цифровой код страны регистрации в соответствии с ОКСМ (для юридического лица) |
ОГРН |
Идентификационный номер налогоплательщика (при наличии) или иной регистрационный номер (код) в стране регистрации (для юридического лица или иностранной организации, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, в которой данная организация учреждена) |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
ИНН физического лица (при наличии) |
СНИЛС физического лица (для граждан Российской Федерации) |
Гражданство (подданство) (при наличии) |
Иные гражданства (подданства) (при наличии) |
Дата рождения |
Место рождения |
Данные документа, удостоверяющего личность (для физических лиц) |
||||
|
вид документа |
серия документа (при наличии) |
номер документа |
дата выдачи документа |
наименование органа, выдавшего документ |
||||||
|
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
18 |
19 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Адрес в стране регистрации (для физических лиц / иностранной организации) |
Место регистрации совпадает с фактическим местом жительства физического лица |
|||||||
|
почтовый индекс |
край / область (для резидентов) |
страна/регион/область (для иностранных физических лиц) |
город / населенный пункт |
улица |
дом |
строение/ корпус |
офис / квартира (иное) |
|
|
20 |
21 |
22 |
23 |
24 |
25 |
26 |
27 |
28 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Адрес фактического места жительства (для физических лиц) |
Возможность размещения на официальном сайте Банка России информации о контролирующем лице |
Статус контролирующего финансовую организацию лица |
|||||||
|
почтовый индекс |
край / область (для резидентов) |
страна/регион/область (для иностранных физических лиц) |
город / населенный пункт |
улица |
дом |
строение/ корпус |
офис / квартира (иное) |
||
|
29 |
30 |
31 |
32 |
33 |
34 |
35 |
36 |
37 |
38 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Код признака (коды признаков) отнесения лица к контролирующим финансовую организацию лицам |
Дата возникновения основания для отнесения лица к контролирующим финансовую организацию лицам |
Лицо, инициировавшее включение лица в перечень лиц, контролирующих финансовую организацию |
Реквизиты заявления, на основании которого лицо включено в перечень лиц, контролирующих финансовую организацию |
Реквизиты решения Банка России о признании лица контролирующим финансовую организацию лицом |
Дата, с которой лицо, включенное Банком России в перечень лиц, контролирующих финансовую организацию, перестало соответствовать признакам контролирующего лица, указанная в сообщении лица, включенного Банком России в перечень лиц, контролирующих финансовую организацию, или информации о контролирующих финансовую организацию лицах, направленных в Банк России |
|||
|
дата |
номер |
должность, фамилия и инициалы уполномоченного лица, подписавшего заявление |
дата |
номер |
||||
|
39 |
40 |
41 |
42 |
43 |
44 |
45 |
46 |
47 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Реквизиты сообщения лица, включенного Банком России в перечень лиц, контролирующих финансовую организацию, либо заявления, в которых содержатся сведения о том, что лицо перестало соответствовать признакам контролирующего финансовую организацию лица |
Дата, с которой лицо, включенное Банком России в перечень лиц, контролирующих финансовую организацию, перестало соответствовать признакам контролирующего финансовую организацию лица, указанная в решении Банка России |
Реквизиты решения Банка России о признании лица, включенного Банком России в перечень лиц, контролирующих финансовую организацию, не соответствующим признакам контролирующего финансовую организацию лица |
Дата исключения лица из перечня лиц, контролирующих финансовую организацию |
Основание для исключения лица из перечня лиц, контролирующих финансовую организацию |
Обстоятельства, явившиеся основанием для внесения изменений в ранее направленную финансовой организацией в Банк России информацию о контролирующих финансовую организацию лицах |
||
|
дата |
номер |
дата |
номер |
||||
|
48 |
49 |
50 |
51 |
52 |
53 |
54 |
55 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Примечания.
1. В графе 2 указываются следующие сведения.
В отношении контролирующего финансовую организацию физического лица указывается его фамилия. Для иностранных граждан и лиц без гражданства фамилия указывается с помощью букв латинского алфавита на основании сведений, содержащихся в документе, удостоверяющем личность (если неприменимо - на русском языке или в латинской транслитерации).
В отношении контролирующего финансовую организацию юридического лица указывается полное наименование (для коммерческой организации - фирменное наименование) контролирующего лица финансовой организации:
юридического лица - резидента Российской Федерации - в соответствии с записью в едином государственном реестре юридических лиц о его регистрации;
юридического лица - нерезидента Российской Федерации (иностранной организации, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, в которой данная организация учреждена) - в соответствии с полным официальным наименованием, приведенным в учредительных документах на русском или английском языке (если неприменимо - полное официальное наименование в латинской транслитерации).
2. В графах 3 и 4 указываются имя и отчество (последнее - при наличии) контролирующего финансовую организацию физического лица. Для иностранных граждан и лиц без гражданства указанные сведения приводятся с помощью букв латинского алфавита на основании сведений, содержащихся в документе, удостоверяющем личность (если неприменимо - на русском языке или в латинской транслитерации).
3. В графе 11 указывается гражданство (подданство) лица при наличии. В случае отсутствия гражданства (подданства) указывается значение "Отсутствует". При наличии у лица нескольких гражданств (подданств) в графе 12 указываются иные гражданства (подданства).
4. В графе 28 в случае совпадения места регистрации физического лица с его фактическим местом жительства указывается значение "Да". В указанном случае графы 29-36 не заполняются.
В случае если место регистрации физического лица не совпадает с его фактическим местом жительства, в графе 28 указывается значение "Нет".
5. В графе 37 указывается значение "Размещать" или "Не размещать".
6. В графе 38 указывается значение "Лицо соответствует признакам контролирующего лица" или "Лицо перестало соответствовать признакам контролирующего лица".
7. В графе 39 указывается код признака отнесения лица к контролирующим финансовую организацию лицам в соответствии с приложением 3 к настоящему Указанию. В случае если лицо отвечает более чем одному признаку отнесения лица к контролирующим финансовую организацию лицам, сведения о контролирующем финансовую организацию лице вносятся по каждому коду.
8. В графе 41 указывается значение "ФО" (финансовая организация) или "БР" (Банк России).
9. Сведения в графах 53 и 54 указываются финансовой организацией однократно при первичном включении сведений об исключении лица из перечня лиц, контролирующих финансовую организацию.
В графе 54 указываются обстоятельства, предусмотренные абзацами шестым - восьмым пункта 1.7 настоящего Указания.
10. При отсутствии сведений графы 45-54 не заполняются.
Открыть документ в системе ГАРАНТ