Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 5 октября 2004 г. N KГ-A40/8869-04 В соответствии с нормами законодательства о рынке ценных бумаг данные о номинальном держателе ценных бумаг подлежат внесению в систему ведения реестра держателем реестра по поручению владельца или номинального держателя ценных бумаг, если последние лица зарегистрированы в этой системе ведения реестра (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа
от 5 октября 2004 г. N KГ-A40/8869-04
(извлечение)

ООО "Депозитарий Иркол" обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с иском к ОАО "Мегафон" о признании незаконным отказа (уклонения) ОАО "Мегафон" открыть ООО "Депозитарий Иркол" лицевой счет номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "Мегафон" и обзязании ОАО "Мегафон" открыть ООО "Депозитарий Иркол" лицевой счет номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "МегаФон".

Решением от 26 апреля 2004 г., оставленным без изменения постановлением апелляционной инстанции от 30 июня 2004 г. Арбитражного суда г. Москвы по делу N А40-6385/04-100-81 исковые требования удовлетворены.

В кассационной жалобе на решение от 26.04.2004 г. и постановление апелляционной инстанции от 30 июня 2004 г. ОАО "МегаФон" просит судебные акты Арбитражного суда г. Москвы, принятые по делу N А40-6385/04-100-81 отменить и направить дело на новое рассмотрение, ссылаясь на то, что при рассмотрении дела и принятии обжалуемых судебных актов судом были нарушены (неправильно применены) нормы материального права: статья 45 ФЗ "Об акционерных обществах", статья 7 ФЗ "О рынке ценных бумаг", пункт 7.7 Положения о ведении реестра владельцев ценных бумаг; и норм процессуального права: статьи 174 АПК РФ.

В заседании суда кассационной инстанции представители ОАО "МегаФон" доводы кассационной жалобы поддержали.

ООО "Депозитарий Иркол" в письменном отзыве на иск и в устном выступлении представителя в заседании суда просил оставить кассационную жалобу ОАО "МегаФон" без удовлетворения, считая обжалуемые судебные акты законными и обоснованными.

Заслушав представителей сторон, изучив материалы дела, оценив доводы кассационной жалобы и возражений на нее и проверив правильность применения судами обеих инстанций норм материального права и норм процессуального права, суд кассационной инстанции считает необходимым отменить обжалуемые судебные акты и передать дело на новое рассмотрение в первую инстанцию.

Принимая решение об удовлетворении заявленных требований, суды обеих инстанций исходили из того, что ООО "Депозитарий Иркол" является профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим депозитарную деятельность на основании лицензии. Истцом в адрес ответчика, который самостоятельно осуществляет ведение реестра АО, направлены все документы, указанные в п. 7.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг. Следовательно, у ОАО "МегаФон" возникла обязанность открыть истцу лицевой счет номинального держателя акций ОАО "МегаФон", а отказ (уклонение) ОАО "МегаФон" от открытия лицевого счета номинального держателя акций нарушает права ООО "Депозитарий Иркол".

Кассационная инстанция не может согласиться с таким выводом судов первой и апелляционной инстанции.

В соответствии со статьей 8 ФЗ "О рынке ценных бумаг" деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг является сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг. Под системой ведения реестра владельцев ценных бумаг понимается совокупность данных на бумажном (электронном) носителе, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг номинальных держателей и владельцев ценных бумаг и учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя.

Согласно п. 3 Положения о ведении реестра ценных бумаг, деятельность по ведению реестра включает ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц.

В соответствии со статьей 45 ФЗ "Об акционерных обществах" Внесение записи в реестр акционеров общества осуществляется по требованию акционера или номинального держателя акций.

Под номинальным держателем акций понимается профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг.

Владельцем ценных бумаг в смысле ФЗ "О рынке ценных бумаг" является лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности.

В силу статьи 3 ФЗ "О рынке ценных бумаг" данные о номинальном держателе ценных бумаг подлежат внесению в систему ведения реестра держателем реестра по поручению владельца или номинального держателя ценных бумаг, если последние лица зарегистрированы в этой системе ведения реестра.

Депозитарий может быть зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг в соответствии с депозитарным договором.

Из вышеизложенного следует вывод, что основанием для открытия лицевого счета номинального держателя необходимо поручение лица, зарегистрированного в системе ведения реестра. Анализ норм ФЗ "Об акционерных обществах" и Положения о ведении реестра ценных бумаг позволяет сделать вывод, что в качестве такого поручения может рассматриваться как передаточное распоряжение, так и депозитарный договор, которые подтверждают, что лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, выразило волю воспользоваться услугами определенного депозитария.

Предоставление регистратору документов, указанных в пункте 7.1 при отсутствии документально подтвержденного волеизъявления лица, зарегистрированного в Системе ведения реестра, на передачу депозитарию акций в номинальное держание, не порождает обязанности регистратора по открытию лицевого счета номинального держателя акций.

Обязанность регистратора открывать лицевые счета в системе ведения реестра ценных бумаг лицам, в том числе и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, не являющимся владельцами акций, и не имеющим договорных отношений на оказание депозитарных услуг с лицами, зарегистрированным в системе ведения реестра, законом не предусмотрена.

Таким образом, обязывая ОАО "Мегафон" открыть ООО "Депозитарий Иркол" лицевой счет номинального держателя акций, суд не установил имеются ли у последнего правовые и фактические основания требовать открытия лицевого счета номинального держателя акция в системе ведения реестра ОАО "Мегафон".

Пункт 7.7 Положения о ведении реестра ценных бумаг, на который сослались суды обеих инстанций, применению не подлежит, как относящийся к проведению операций в системе ведения реестра на основании передаточного распоряжения, которое в данном случае не представлялось.

С учетом изложенного, обжалуемые судебные акты нельзя признать законными и обоснованными.

При повторном рассмотрении суду следует учесть изложенное, устранить допущенные нарушения, установить все обстоятельства, имеющие значение для данного дела, предложив истцу представить доказательства, подтверждающие волеизъявление лица, зарегистрированного в системе ведения реестра ОАО "Мегафон" на передачу в его номинальное держание акций ОАО "Мегафон" и на основании всестороннего и полного исследования доказательств, в соответствии с законом разрешить спор.

Руководствуясь статьями 176, 284-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, постановил:

решение от 26 апреля 2004 г, и постановление от 30.06.2004 г. Арбитражного суда г. Москвы по делу N А40-6385/04-100-81 отменить.

Дело передать на новое рассмотрение в первую инстанцию.