Форматы и структуры электронных документов, предусмотренных Указанием Банка России от 20 июля 2016 г. N 4077-У "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации, о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции" (Банк России, август 2021 г.)

1. Принятые обозначения.

При описании форматов электронных сообщений, предусмотренных Указанием Банка России от 20 июля 2016 года N 4077-У "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации, о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции" (далее - Указание Банка России N 4077-У), используются обозначения, приведенные в таблице 1.1.

Таблица 1.1

Обозначения	Пояснения
Наименование показателя	Приводится полное наименование показателя.
Сокращенное наименование показателя (тег)	Приводится сокращенное наименование показателя. Синтаксис сокращенного наименования показателя удовлетворяет спецификации XML формата.
Формат показателя	Для каждого показателя указывается синтаксис значения этого показателя и в круглых скобках - максимальное количество символов, допустимое для значения показателя. Формат значения показателя определяется следующими условными обозначениями: - ЦЧ - целое число, последовательность цифр (без лидирующих нулей); - ДЧ - дробное число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), включающая десятичную точку (символом разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка "."); - Д - дата в формате <ДД/ММ/ГГГГ>, где <ДД> - две цифры, соответствующие номеру дня в месяце, <ММ> - две цифры, соответствующие номеру месяца в году, <ГГГГ> - четыре цифры года; - В - время в формате <ЧЧ:ММ:СС>; - В5 - время в формате <ЧЧ:ММ>; - Л - логическое значение (1 - верно, 0 - не верно); - K - код, последовательность содержащихся в соответствующих справочниках любых символов, без учета регистра, включая пробелы и знаки препинания; - N - число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), может включать десятичную точку; - Т - текст (символьная строка), последовательность символов, в качестве которых используются буквы русского и латинского алфавитов, цифры, а также любые другие символы, за исключением символов "возврат каретки" и "перевод строки" Первый символ текста должен быть отличен от пробела, в составных реквизитах (например, адрес, ФИО) использование запятых допускается только в качестве разделителя. Формат символьной строки указывается в виде Т(n-к), где n - минимальное количество знаков, к - максимальное количество знаков, символ "-" - разделитель. Формат имеет вид: Т(0) - в случае, если минимальное количество знаков равно 0; Т(n-) - в случае, если максимальное количество знаков неограниченно; Т(n) - в случае, если количество знаков задано однозначно.
Признак обязательности показателя	Определяет обязательность наличия показателя (совокупности наименования показателя и его значения) в электронном документе. Признак обязательности показателя принимает следующие значения: - О - обязательный показатель, наличие показателя обязательно; - Н - необязательный показатель, показатель, который может отсутствовать; - У - условно-обязательный показатель, показатель, присутствие которого в электронном документе обусловлено значениями, наличием или отсутствием других показателей этого же документа. В случае выполнения условия присутствия условно-обязательный показатель по всем своим свойствам приравнивается к обязательному, а в случае невыполнения - отсутствует. Условия наличия условно-обязательных показателей указываются в графе "Структура показателя и дополнительная информация"; - П - предписанный показатель, показатель, тег которого должен обязательно присутствовать в электронном документе, в то время как значения показателя может и не быть.
Признак множественности показателя	Определяет множественность показателя. - Е - единичный показатель, показатель, который встречается в электронном документе один раз; - М - множественный показатель, показатель, который может встречаться в электронном документе более одного раза.
Структура показателя и дополнительная информация	Для сложного показателя указывается его структура. Для показателя, принимающего ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и т.п.), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и т.п.) или приводится перечень возможных значений. Для классификатора (кодового словаря и т.п.) может указываться ссылка на его местонахождение. Для показателя, определенного как условно-обязательный, указывается условие наличия данного показателя.

Комментарии (<!-- ........ -->) могут присутствовать в электронном документе, но не являются обязательными.

В электронном документе значения показателей не должны содержать непреобразованные символы, зарезервированные в формате XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Преобразование указанных символов в электронном документе должно осуществляться в соответствии с правилами синтаксиса XML формата.

В наименованиях электронных документов, архивных файлов, сводных архивных файлов, предусмотренных Указанием Банка России N 4077-У и настоящим документом, допускается использование как строчных, так и прописных букв

2. Типы данных

Таблица 2.1

Тип данных "Фамилия, имя, отчество" (ФИО)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Фамилия	Фам	Т(1-100)	О	Е	Указывается фамилия.
2	Имя	Имя	Т(1-100)	О	Е	Указывается имя.
3	Отчество	Отч	Т(1-100)	У	Е	Указывается отчество (при наличии).

Таблица 2.2

Тип данных "Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)" (Банк)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Регистрационный номер кредитной организации	РегНомКО	К(1-4)	О	Е	Указывается в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО) регистрационный номер кредитной организации без лидирующих нулей (например, 23)
2	БИК кредитной организации (филиала кредитной организации)	БИККО	К(9)	О	Е	Указывается банковский идентификационный код участника расчетов, осуществляющего платежи через расчетную сеть Банка России (далее - БИК) кредитной организации (филиала кредитной организации).
3	Порядковый номер филиала кредитной организации	НомФлПередающий	К(1-4)	У	Е	Указывается в соответствии с КГРКО порядковый номер филиала кредитной организации, передающего сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг). Порядковый номер филиала кредитной организации указывается без лидирующих нулей (например, 5). В случае если сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) передаются кредитной организацией, показатель отсутствует.
4	Код ОКАТО	ОКАТОКО	К(2)	О	Е	Указывается согласно Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО) код территории, на которой находится кредитная организация (филиал кредитной организации), передающая (передающий) ОЭС в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).

Таблица 2.3

Тип данных "Сведения о филиале кредитной организации, представляющем сведения, но не передающем самостоятельно сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)" (Филиал)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Порядковый номер филиала кредитной организации	НомФл	К(1-4)	О	Е	Указывается в соответствии с КГРКО порядковый номер филиала кредитной организации без лидирующих нулей (например, 5).
2	БИК филиала кредитной организации	БИКФл	К(9)	П	Е	Указывается при наличии БИК филиала кредитной организации.
3	Код ОКАТО	ОКАТОФл	К(2)	О	Е	Указывается согласно ОКАТО код территории, на которой находится филиал кредитной организации.

Таблица 2.4

Тип данных "Идентификатор записи)" (ИдентификаторЗаписи)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Идентификатор	ИдентификаторЗаписи	Т(28)	О	Е	Указывается уникальный идентификатор записи сведений, представляемых кредитной организацией (филиалом кредитной организации). Показатель имеет следующую структуру: <gggg>_<nReg>_<nnnF>_<ii>_<mmmmmmmmmm>, где: gggg - год (4 знака); nReg - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО), (с лидирующими нулями - 4 знака); nnnF - порядковый номер филиала кредитной организации в соответствии с КГРКО (с лидирующими нулями - 4 знака), представляющем сведения. В случае если сведения представляются кредитной организацией - принимает значение "0000"; ii - код вида сведений, представляемых кредитной организацией (филиалом кредитной организации): <01> - сведения о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ; <11> - сведения о случаях расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ; <02> - сведения о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ mmmmmmmmmm - порядковый номер записи сведений, представляемых кредитной организацией (филиалом кредитной организации) (10 символов) с начала календарного года. Пример идентификатора: 2015_0025_0001_01_0000000001.

Таблица 2.5

Тип данных "Адрес"

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Код страны	КодОКСМ	К(3)	О	Е	Указывается цифровой код страны (3 знака) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ).
2	Наименование страны	СтранаНаименование	Т(1-250)	О	Е	Указывается наименование страны в соответствии с ОКСМ (при этом регистр значения не имеет).
3	Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО	КодСубъектаПоОКАТО	К(2)	П	Е	Указывается код субъекта Российской Федерации по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО), в случае если показатель "Код страны" (КодОКСМ) принимает значение "643". В ином случае показатель не заполняется.
4	Район	Район	T(1-250)	П	Е	Указывается наименование района республики, края, области, автономной области, автономного округа. Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя, например: Нарофоминский район записывается как НАРОФОМИНСКИЙ Р-Н (при этом регистр значения не имеет). Показатель не заполняется для городов Москва, Санкт-Петербург и Севастополь, являющихся городами федерального значения, а также в случае отсутствия значения показателя. Для нерезидента 1 указывается наименование субъекта территориального деления иностранного государства (при наличии).
5	Населенный пункт	Пункт	T(1-250)	О	Е	Указывается наименование населенного пункта (города, поселка городского типа, сельского населенного пункт и тому подобное). Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет) например: - город Подольск записывается как ПОДОЛЬСК Г; - поселок Победа записывается Победа П.
6	Улица (проспект, переулок, квартал)	Улица	T(1-250)	П	Е	Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и того подобного). Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет), например: - улица Строителей записывается как СТРОИТЕЛЕЙ УЛ; - бульвар Мира записывается как МИРА Б-Р.
7	Дом (владение)	Дом	T(1-60)	П	Е	Указывается номер дома (номер владения). При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения (при этом регистр значения не имеет), а также символы "-" и ""/"".
8	Корпус (строение)	Корп	T(1-20)	П	Е	Указывается номер корпуса (строения). При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения (при этом регистр значения не имеет), а также символы "-" и ""/"".
9	Квартира (офис)	Оф	T(1-20)	П	Е	Указывается номер квартиры, офиса, помещения или комнаты правления. При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения (при этом регистр значения не имеет), а также символы "-" и ""/"".

Таблица 2.6

Тип данных "Сведения о документе, удостоверяющем личность гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства" (ДокУдост)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Код вида документа, удостоверяющего личность	ВидДокКод	К(2)	О	Е	Указывается код вида документа, удостоверяющего личность в соответствии с приложением 1 к настоящему документу.
2	Наименование вида документа, удостоверяющего личность	ВидДокНаименование	Т(1-250)	О	Е	Указывается наименование документа, удостоверяющего личность, соответствующее коду вида документа (приложение 1 к настоящему документу) (при этом регистр значения не имеет).
3	Наименование иного документа	ИноеНаименованиеДок	Т(1-250)	У	Е	Указывается наименование иного документа, в случае если показатели "Код вида документа, удостоверяющего личность" принимает значение "28", "35" или "40" (при этом регистр значения не имеет).
4	Серия документа, удостоверяющего личность	СерияДок	Т(1-50)	П	Е	Указывается серия (серия бланка) документа, удостоверяющего личность. Если в серии (в серии бланка) документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в серии передаются заглавными буквами русского алфавита. При заполнении показателя пробелы не допускаются. Если в документе отсутствует серия (серия бланка) документа, то показатель не заполняется.
5	Номер документа, удостоверяющего личность	НомДок	Т(1-50)	П	Е	Указывается номер (номер бланка) документа, удостоверяющего личность. Если в номере (в номере бланка) документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в номере передаются заглавными буквами русского алфавита. При заполнении показателя пробелы не допускаются. Если в документе отсутствует номер (номер бланка) документа, то показатель не заполняется.
6	Дата выдачи документа, удостоверяющего личность	ДатВыдачиДок	Д	О	Е	Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность.
7	Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность	КемВыданДок	T(1-250)	О	Е	Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность (при этом регистр значения не имеет).
8	Код подразделения	КодПодр	Т(1-50)	П	Е	Указывается код подразделения органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность. В случае отсутствия значения показателя, показатель не заполняется.

Таблица 2.7

Тип данных "Место рождения" (МестоРожднения)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Код страны	КодОКСМ	К(3)	О	Е	Указывается цифровой код страны (3 знака) в соответствии ОКСМ. В случае если местом рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность, значится бывшая Советская Республика либо государство, прекратившее существование, то указывается цифровой код страны, предусмотренный для данной административно-территориальной единицы с учетом ее актуального наименования в соответствии с ОКСМ.
2	Наименование страны	СтранаНаименование	Т(1-250)	О	Е	Указывается наименование страны в соответствии с ОКСМ (при этом регистр значения не имеет). В случае если местом рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность, значится бывшая Советская Республика либо государство, прекратившее существование, то указывается соответственно наименование бывшей Советской Республики или государства, прекратившего существование.
3	Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО	КодСубъектаПоОКАТО	К(2)	П	Е	Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО. Для лиц, родившихся в иностранном государстве, в бывшей Советской Республике, либо в государстве, прекратившем существование, показатель не заполняется.
4	Район	Район	T(1-250)	П	Е	Указывается наименование района (региона) республиканского и областного значения. Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя, например, Нарофоминский район записывается как НАРОФОМИНСКИЙ Р-Н (при этом регистр значения не имеет). Показатель не заполняется для городов Москва, Санкт-Петербург (Ленинград) и Севастополь, являющихся городами федерального значения, а также в случае отсутствия значения показателя. Для лиц, родившихся в иностранном государстве, указывается наименование субъекта территориального деления иностранного государства (при наличии).
5	Населенный пункт	Пункт	T(1-250)	О	Е	Указывается наименование населенного пункта (города, поселка городского типа, сельского населенного пункта и тому подобное). В случае если местом рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность, значится населенный пункт, который был переименован после внесения соответствующего наименования в документ, удостоверяющий личность, то указывается наименование населенного пункта в соответствии с документом, удостоверяющим личность. Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет), например: - город Подольск записывается как ПОДОЛЬСК Г; - поселок Победа записывается Победа П.

Таблица 2.8

Тип данных "Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица)" (СведенияЮЛ)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Наименование юридического лица (филиала юридического лица)	НаимЮЛ	Т(1-250)	О	Е	Указывается: - для юридического лица - в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование; - для филиала юридического лица - в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование юридического лица, через запятую и пробел слово "филиал" и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала). При этом регистр значения не имеет.
2	ИНН (КИО)	ИННЮЛ	К(10) К(5)	О	Е	Указывается: - для юридического лица-резидента 10-разрядный идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН); - для юридического лица-нерезидента указывается 10-разрядный ИНН или 5-разрядный код иностранной организации (далее - КИО), присвоенный до 24 декабря 2010 года юридическому лицу-нерезиденту при постановке на учет в налоговом органе (учете в налоговом органе).
3	КПП	КППЮЛ	К(9)	У	Е	Указывается код причины постановки на учет в налоговом органе (далее - КПП) (для филиала юридического лица указывается КПП, присвоенный юридическому лицу по месту нахождения его филиала).
4	ОКПО	ОКПОЮЛ	К(8)	У	Е	Указывается код согласно Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (далее - ОКПО) юридического лица-резидента. Для юридического лица-нерезидента показатель отсутствует.
5	ОКВЭД2	ОКВЭД2ЮЛ	К(8)	У	М	Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД2) (далее - ОКВЭД2).
6	ОГРН	ОГРНЮЛ	К(13) К(1-50)	О	Е	Указывается: - для юридического лица-резидента - основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН); - для юридического лица-нерезидента - номер записи об аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц, регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации.
7	Место государственной регистрации	АдрРегЮЛ	Адрес	О	Е	Указывается место государственной регистрации (место нахождения) юридического лица. Состав показателя "АдрРегЮЛ" приведен в таблице 2.5.
8	Адрес юридического лица	АдрЮЛ	Адрес	О	Е	Указывается: - для юридического лица-резидента - адрес (место нахождения) юридического лица, внесенный в Единый государственный реестр юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ); - для юридического лица-нерезидента - адрес в соответствии с учредительными документами. Состав показателя "АдрЮЛ" приведен в таблице 2.5.

Таблица 2.9

Тип данных "Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой" (СведенияФЛИП)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Фамилия, имя, отчество	ФИОФЛИП	ФИО	О	Е	Указываются фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) физического лица, индивидуального предпринимателя (при этом регистр значения не имеет). Состав показателя "ФИОФЛИП" приведен в таблице 2.1.
2	ИНН	ИННФЛИП	К(12)	П	Е	Указывается: - для индивидуального предпринимателя - 12-разрядный ИНН; - для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой - 12-разрядный ИНН; - для физического лица - 12-разрядный ИНН (в случае если кредитная организация (филиал кредитной организации) располагает сведениями о присвоенном физическому лицу ИНН).
3	СНИЛС	СНИЛСФЛ	К(14)	У	Е	Указывается для физического лица, для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, страховой номер индивидуального лицевого счета (далее - СНИЛС) (в случае если кредитная организация (филиал кредитной организации) располагает сведениями о присвоенном физическому лицу, физическому лицу, занимающемуся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, СНИЛС). Формат показателя: <ЦЦЦ-ЦЦЦ-ЦЦЦ><пробел><ЦЦ>, где Ц - цифра. Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.
4	ОКВЭД2	ОКВЭД2ИП	К(8)	У	М	Указывается (указываются) при наличии для индивидуального предпринимателя код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2. Для физического лица, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, показатель отсутствует.
5	ОГРНИП	ОГРНИП	К(15)	У	Е	Указывается для индивидуального предпринимателя основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (далее - ОГРНИП). Для физического лица, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, показатель отсутствует.
6	Тип физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой 4	ТипФЛЧастнаяПрактика	К(1)	У	Е	Указывается для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой: <1> - для нотариуса; <2> - для адвоката. Для индивидуального предпринимателя и физического лица показатель отсутствует
7	Регистрационный номер, присвоенный физическому лицу, занимающемуся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой	РегнНомер	Т(1-50)	У	Е	Указывается для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой: - для нотариуса - регистрационный номер нотариуса в соответствии с реестром государственных нотариальных контор и контор нотариусов, занимающихся частной практикой (реестром нотариусов и лиц, сдавших квалификационный экзамен); - для адвоката - регистрационный номер в соответствии с реестром адвокатов субъекта Российской Федерации. Для индивидуального предпринимателя и физического лица показатель отсутствует.
8	Место государственной регистрации	АдрРегИП	Адрес	У	Е	Указывается место государственной регистрации индивидуального предпринимателя органом, уполномоченным производить государственную регистрацию. Состав показателя "АдрРегИП" приведен в таблице 2.5. Для физического лица, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, показатель отсутствует.
9	Сведения о документе, удостоверяющем личность	СведДокУдЛичн	ДокУдост	О	Е	Указываются сведения о документе, удостоверяющем личность. Состав показателя "СведДокУдЛичн" приведен в таблице 2.6.
10	Дата рождения	ДатаРождения	Д	У	Е	Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющем личность.
11	Место рождения	МестоРожд	МестоРождения	О	Е	Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность. Состав показателя "МестоРожд" приведен в таблице 2.7.
12	Код страны гражданства	КодОКСМ	К(3)	О	Е	Указывается цифровой код страны (3 знака) в соответствии с ОКСМ. Для лица без гражданства показатель принимает значение "000".
13	Наименование страны гражданства	СтранаНаименование	Т(1-250)	П	Е	Указывается наименование страны в соответствии с ОКСМ (при этом регистр значения не имеет). Для лица без гражданства показатель не заполняется.
14	Признак принадлежности к публичным лицам	ПризнакПубЛицо	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - иностранное публичное должностное лицо; <2> - родственник иностранного публичного должностного лица; <3> - российское публичное должностное лицо (физическое лицо, замещающее (занимающее) государственную должность Российской Федерации, должность члена Совета директоров Банка России, должность федеральной государственной службы, назначение на которую и освобождение от которой осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должность в Банке России, должность в государственной корпорации и иной организации, созданной Российской Федерацией на основании федеральных законов); <4> - родственник российского публичного должностного лица; <5> - должностное лицо публичной международной организации; <0> - в ином случае.
15	Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания.	АдрРег	Адрес	О	Е	Указывается: - для индивидуального предпринимателя - адрес места жительства, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован по месту жительства в установленном законодательством Российской Федерации порядке или адрес места пребывания; - для физического лица - адрес места жительства (регистрации) или места пребывания физического лица; - для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой лица - адрес места жительства (регистрации) или места пребывания физического лица. Состав показателя "АдрРег" приведен в таблице 2.5.

Таблица 2.10

Тип данных "Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица" (СведенияИНБОЮЛ)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Полное наименование иностранной структуры без образования юридического лица	ПолноеНаимИНБОЮЛ	Т(1-500)	О	Е	Указывается полное наименование иностранной структуры без образования юридического лица (при этом регистр значения не имеет).
2	Сокращенное наименование иностранной структуры без образования юридического лица	НаимИНБОЮЛ	Т(1-250)	У	Е	Указывается сокращенное (при наличии) наименование иностранной структуры без образования юридического лица (при этом регистр значения не имеет).
3	Код (коды) иностранной структуры без образования юридического лица	КодИНБОЮЛ	К(1-50)	У	М	Указывается (указываются) при наличии код (коды) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или их аналоги).
4	Регистрационный номер (номера) иностранной структуры без образования юридического лица	НомерИНБОЮЛ	К(1-50)	У	М	Указывается (указываются) при наличии регистрационный номер (номера), присвоенный (присвоенные) иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации).
5	Место ведения основной деятельности иностранной структуры без образования юридического лица	МестоДеятельностьИНБОЮЛ	Адрес	О	Е	Указывается место ведения основной деятельности иностранной структуры без образования юридического лица. Состав показателя "МестоДеятельностьИНБОЮЛ" приведен в таблице 2.5.
6	Признак, указывающий на организационную форму иностранной структуры без образования юридического лица	ПризнакОргФормаИНБОЮЛ	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <0> - траст или иная иностранная структура без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией; <1> - фонд; <2> - партнерство; <3> - товарищество; <4> - иная форма осуществления коллективных инвестиций и (или) доверительного управления.
Сведения в отношении трастов и иных иностранных структур без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией об их учредителях и (или) доверительных собственниках (управляющих) (заполняется, если показатель "Признак, указывающий на организационную форму иностранной структуры без образования юридического лица" (ПризнакОргФормаИНБОЮЛ) принимает значение <0>) Блок (строки 7, 8 настоящей таблицы) повторяется для каждого учредителя и доверительного собственника (управляющего).
7	Фамилия, имя, отчество или наименование	НаимУчредитель	ФИО Т(1-250)	О	Е	Указывается фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) (состав показателя "НаимУчредитель" приведен в таблице 2.1) или наименование учредителя или доверительного собственника (управляющего) траста или иной иностранной структуры без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией (при этом регистр значения не имеет).
8	Адрес места жительства (места нахождения)	АдрУчредитель	Адрес	О	Е	Указывается адрес места жительства (места нахождения) учредителя или доверительного собственника (управляющего) траста или иной иностранной структуры без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией Состав показателя "АдрУчредитель" приведен в таблице 2.5.

Таблица 2.11

Тип данных "Реквизиты документа" (Документ)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Код вида документа	КодДок	К(2)	О	Е	Указывается код вида документа в соответствии с приложением 2 к настоящему документу.
2	Наименование вида документа	НаимДок	Т(1-100)	О	Е	Указывается наименование вида документа, соответствующее коду вида документа (приложение 2 к настоящему документу) (при этом регистр значения не имеет).
3	Наименование иного документа	ИноеНаимДок	Т(1-250)	У	Е	Указывается наименование иного документа, в случае если показатели "Код вида документа" и "Наименование вида документа" принимают значения "99" и "Иное" соответственно (при этом регистр значения не имеет).
4	Дата документа	ДатаДок	Д	У	Е	Указывается дата документа (при наличии).
5	Номер документа	НомДок	Т(1-100)	У	Е	Указывается номер документ (при наличии).
6	Краткое содержание документа	СодДок	Т(1-2000)	О	Е	Указывается краткое содержание документа (при этом регистр значения не имеет).

3. Структура наименования, структуры и форматы электронных сообщений

3.1. Отчеты в виде электронного сообщения (далее - ОЭС), предусмотренные Указанием Банка России N 4077-У, формируются в виде файлов формата XML в кодировке UTF-8 (первая строка файла имеет следующий вид: <?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>, при этом допустимо любое значение регистра при указании кодировки "UTF-8"). Один файл может содержать несколько ОЭС одного типа.

3.2. Структура наименования ОЭС.

ОЭС имеет следующую структуру:

SKO4077U_TI_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.xml

где:

SKO4077U - идентификатор ОЭС;

TI - код типа ОЭС принимает одно из следующих значений:

01 - для сообщения о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) о расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации по основаниям, указанным в пункте 5 ² Федерального закона N 115-ФЗ;

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Вместо слов "в пункте 5.2 Федерального закона N 115-ФЗ" следует читать "в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ"

02 - для сообщения о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ.

bbbbbbbbb - БИК кредитной организации (филиала кредитной организации), направившей ОЭС (9 символов);

GGGGMMDD - дата направления ОЭС (год (4 символа), месяц, день) (совпадает со значением показателя "Дата электронного сообщения" из таблицы 3.1 настоящего пункта);

nnn - порядковый номер файла кредитной организации (филиала кредитной организации), сформированного в течение дня (3 символа), нумерация начинается с 001.

3.3. Состав, структура и форматы ОЭС.

Каждый ОЭС состоит из служебной и информационной частей.

Служебная часть ОЭС формируется из показателей, приведенных в таблице 3.1 настоящего документа.

Информационная часть ОЭС о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации по основаниям, указанным в пункте 5 ² статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, формируется из показателей, приведенных в таблице 3.2 настоящего документа.

Информационная часть ОЭС о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, формируется из показателей, приведенных в таблице 3.3 настоящего документа.

Таблица 3.1

Состав и формат служебной части ОЭС

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Версия формата	ВерсияФормата	T(1-10)	О	Е	Указывается версия формата <1.2>.
2	Версия передающей программы	ВерсПрог	T(1-50)	О	Е	Указывается версия передающей программы <наименование программы><пробел><версия программы>
3	Тип информации	ТипИнф	К(2)	О	Е	Показатель принимает значение: <01> - в случае представления сведений о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ; <02> - в случае представления сведений о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ.
4	БИК кредитной организации (филиала кредитной организации)	БИККОНапрв	К(9)	О	Е	Указывается БИК кредитной организации (филиала кредитной организации), передающей (передающем) ОЭС.
5	Дата ОЭС	ДатаСообщения	Д	О	Е	Указывается дата непосредственной передачи (отправки) ОЭС Совпадает с датой, указанной в наименовании файла ОЭС.
6	Должность уполномоченного лица	УполнСотрудн	Т(1-250)	О	Е	Указывается должность лица, на которого кредитной организацией (филиалом кредитной организации) возложены должностные обязанности по направлению ОЭС в уполномоченный орган (в Росфинмониторинг) (далее - уполномоченное лицо) (при этом регистр значения не имеет).
7	ФИО уполномоченного лица	ФИОУполнСотрудн	ФИО	О	Е	Указываются фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) уполномоченного лица (при этом регистр значения не имеет). Состав показателя "ФИОУполнСотрудн" приведен в таблице 2.1.
8	Телефон (телефоны) уполномоченного лица	ТелУполнСотрудн	Т(1-250)	О	Е	Указываются через запятую номера контактных телефонов (включая код города) уполномоченного лица <(код города)><номер телефона>, <(код города)><номер телефона>
9	Адрес электронной почты	ЭлектроннаяПочта	Т(1-250)	У	Е	Указывается адрес электронной почты для связи с уполномоченным органом (Росфинмониторингом) (при наличии)

Таблица 3.2

Состав и формат информационной части ОЭС о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
Информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем и представляющем) сведения
Информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем) ОЭС в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)
1	Информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем) сведения	ИнфБанк	Банк	О	Е	Указывается информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг). Состав показателя "ИнфБанк" приведен в таблице 2.2.
Блок (строки 2-17 настоящей таблицы) повторяется по кредитной организации (филиалу кредитной организации, которым самостоятельно передается ОЭС в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)) и (или) каждому филиалу кредитной организации, которым представляются сведения, но не передаются самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)
2	Признак представления сведений в уполномоченный орган филиалом кредитной организации	ПризнакПредставСвед	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - в случае если сведения представлены филиалом кредитной организации, не передающим самостоятельно ОЭС через территориальное учреждение Банка России, на территории которого расположен этот филиал кредитной организации; <0> - в ином случае.
3	Информация о филиале кредитной организации, представляющем сведения	ИнфФилиал	Филиал	У	Е	Указывается информация о филиале кредитной организации, представляющем сведения, но не передающем самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в случае если показатель "Признак представления сведений в уполномоченный орган филиалом кредитной организации" (ПризнакПредставСвед) принимает значение <1>. Состав показателя "ИнфФилиал" приведен в таблице 2.3.
Сведения о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации Блок (строки 4-17 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества случаев отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, по которым кредитной организацией (филиалом кредитной организации) представляется информация в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).
4	Номер записи в ОЭС	НомерЗаписи	ИдентификаторЗаписи	О	Е	Указывается уникальный идентификатор записи в ОЭС. Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации. Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.4.
5	Тип записи в ОЭС	ТипЗаписи	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - при первичном направлении информации; <2> - при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа (Росфинмонито-ринга) квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении; <3> 2 - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии; <4> 2 - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии, в случае ошибочно направленной информации; <5> 3 - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга): - об устранении указанного в абзаце втором пункта 5.2 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ основания, в соответствии с которым кредитной организацией ранее было принято решение об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), сведения о котором были представлены в уполномоченный орган (Росфинмониторинг); - об отсутствия оснований для расторжения договора банковского счета (вклада) (сведения о котором были представлены в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)), если указанный договор банковского счета (вклада) был расторгнут кредитной организацией в связи с решением об отказе от проведения операции, в отношении которого впоследствии были устранены основания принятия такого решения; <6> 3 - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга): - о получении кредитной организацией решения межведомственной комиссии 4 об отсутствии оснований, в соответствии с которыми кредитной организацией ранее было принято решение об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), сведения о котором были представлены в уполномоченный орган (Росфинмониторинг); - об отсутствия оснований для расторжения договора банковского счета (вклада) (сведения о котором были представлены в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)), если указанный договор банковского счета (вклада) был расторгнут кредитной организацией в связи с решением об отказе от проведения операции, в отношении которого впоследствии было получено решение межведомственной комиссии об отсутствии таких оснований; <7> 3, 5 - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга): - об отмене судом ранее принятого кредитной организацией решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), предусмотренного абзацем вторым пункта 5.2 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, сведения о котором были представлены в уполномоченный орган (Росфинмониторинг); - об отмене судом ранее принятого кредитной организацией решения о расторжении договора банковского счета (вклада), предусмотренного абзацем третьим пункта 5.2 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, сведения о котором были представлены в уполномоченный орган (Росфинмониторинг); <8> 3, 5 - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) об отсутствия оснований для расторжения договора банковского счета (вклада) (сведения о котором были представлены в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)) в связи с отменой судом ранее принятого кредитной организацией решения об отказе от проведения операции, в связи с которым договор банковского счета (вклада) был расторгнут.
6	Признак использования информации, полученной от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ	ПризнакИнф	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <0> - в случае если информация, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, не использовалась при принятии кредитной организацией (филиалом кредитной организации) решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) или о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом; <1> - в случае если информация, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, была использована при принятии кредитной организацией (филиалом кредитной организации) решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) или о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом.
7	Код основания отказа от заключения договора банковского счета (вклада) или расторжения договора банковского счета (вклада)	КодОтказа	К(2)	О	Е	Показатель принимает значение: <03> - в случае отказ от заключения договора банковского счета (вклада) в соответствии с правилами внутреннего контроля кредитной организации в случае наличия подозрений о том, что целью заключения такого договора является совершение операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма; <09> - в случае расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом в случае принятия в течение календарного года двух и более решений об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции.
8	Код (коды) причины отказа от заключения договора банковского счета (вклада)	КодПричинаОтказ	К(4)	У	М	Указывается (указываются) в соответствии с приложением 4 к настоящему документу код (коды) причины отказа от заключения договора банковского счета (вклада), в случае если показатель "Код основания отказа от заключения договора банковского счета (вклада) или расторжения договора банковского счета (вклада)" (КодОтказа) принимает значение <03>. В ином случае показатель отсутствует. (Показатель введен начиная с версии 1.2 формата ОЭС).
9	Иная (иные) причина (причины) отказа от заключения договора банковского счета (вклада)	ИнаяПричинаОтказа	Т(1-2000)	У	Е	Указывается (указываются) причина (причины) отказа от заключения договора банковского счета (вклада), в случае если показатель "Код (коды) причины отказа от заключения договора банковского счета (вклада)" (КодПричинаОтказ) принимает значение "0000" (при этом регистр значения не имеет). В ином случае показатель отсутствует. (Показатель введен начиная с версии 1.2 формата ОЭС).
10	Дата отказа от заключения договора банковского счета (вклада) или расторжения договора банковского счета (вклада)	ДатаОтказа	Д	О	Е	Указывается дата принятия решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) или о расторжении договора банковского счета (вклада).
Сведения о клиенте
11	Тип клиента	ТипКлиента	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - для юридического лица (филиала юридического лица); <2> - для физического лица; <3> - для индивидуального предпринимателя; <4> - для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой; <5> - для иностранной структуры без образования юридического лица.
12	Признак резидента (нерезидента) клиента	ПризнакКлиента	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - для резидента; <0> - для нерезидента.
Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) (заполняется, если показатель "Тип клиента" (ТипКлиента) принимает значение <1>)
13	Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица)	СведЮЛ	СведенияЮЛ	О	Е	Указываются сведения о юридическом лице (филиале юридического лица), которому отказано в заключение договора банковского счета (вклада) или с которым был расторгнут договор банковского счета (вклада). Состав показателя "СведЮЛ" приведен в таблице 2.8.
Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (заполняется, если показатель "Тип клиента" (ТипКлиента) принимает значение <2>, <3>или <4>)
14	Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе	СведФЛИП	СведенияФЛИП	О	Е	Указываются сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, которому отказано в заключение договора банковского счета (вклада) или с которым был расторгнут договор банковского счета (вклада). Состав показателя "СведФЛИП" приведен в таблице 2.9.
Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица (заполняется, если показатель "Тип клиента" (ТипКлиента) принимает значение <5>)
15	Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица	СведИНБОЮЛ	СведенияИНБОЮЛ	О	Е	Указываются сведения об иностранной структуре без образования юридического лица, которой отказано в заключение договора банковского счета (вклада) или с которой был расторгнут договор банковского счета (вклада). Состав показателя "СведИНБОЮЛ" приведен в таблице 2.10.
Дополнительные сведения указываются отдельно в отношении каждого случая отказа от заключения договора банковского счета (вклада) или случая расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ
16	Дополнительные сведения	Коммент	Т(1-2000)	Н	Е	Указываются дополнительные сведения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) или о расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ. При этом регистр значения не имеет.
Причины удаления ранее направленной информации о случае отказа от заключения договора банковского счета (вклада) или о случае расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, на которую от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии; дополнительная информация об устранении или отсутствии оснований, в соответствии с которыми кредитной организацией ранее было принято решение об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) или о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации; информация о полученном кредитной организацией решении суда об отмене ранее принятого кредитной организацией решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) или о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации.
17	Причины удаления ранее направленной информации	ПричинаУдаления	Т(1-2000)	У	Е	Указываются: - причины удаления ранее направленной информации о случае отказа от заключения договора банковского счета (вклада) или о случае расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, на которую от уполномоченного органа (Росфинмонито-ринга) была получена квитанция о ее принятии, в случае если показатель "Тип записи в ОЭС" (ТипЗаписи) принимает значение <4> (показатель введен начиная с версии 1.2 формата ОЭС); - дополнительная информация об устранении или отсутствии оснований, в соответствии с которыми кредитной организацией ранее было принято решение об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) или о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации, в случае если показатель "Тип записи в ОЭС" (ТипЗаписи) принимает значение <5>, <6> или <8>; - информация о полученном кредитной организацией решении суда об отмене ранее принятого кредитной организацией решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) или о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации, в случае если показатель "Тип записи в ОЭС" (ТипЗаписи) принимает значение <7>. При этом регистр значения не имеет. В ином случае показатель отсутствует.

Таблица 3.3

Состав и формат информационной части ОЭС о случае отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
Информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем и представляющем) сведения
Информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем) ОЭС в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)
1	Информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем) сведения	ИнфБанк	Банк	О	Е	Указывается информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг). Состав показателя "ИнфБанк" приведен в таблице 2.2.
Блок (строки 2-30 настоящей таблицы) повторяется по кредитной организации (филиалу кредитной организации, которым самостоятельно передается ОЭС в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)) и (или) каждому филиалу кредитной организации, которым представляются сведения, но не передаются самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)
2	Признак представления сведений в уполномоченный орган филиалом кредитной организации	ПризнакПредставСвед	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - в случае если сведения представлены филиалом кредитной организации, не передающим самостоятельно ОЭС через территориальное учреждение Банка России, на территории которого расположен этот филиал кредитной организации; <0> - в ином случае.
3	Информация о филиале кредитной организации, представляющем сведения	ИнфФилиал	Филиал	У	Е	Указывается информация о филиале кредитной организации, представляющем сведения, но не передающем самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган (Росфинмониторинг), в случае если показатель "Признак представления сведений в уполномоченный орган филиалом кредитной организации" (ПризнакПредставСвед) принимает значение <1>. Состав показателя "ИнфФилиал" приведен в таблице 2.3.
Сведения о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции Блок (строки 4-29 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества случаев отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, по которым кредитной организацией (филиалом кредитной организации) представляется информация в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).
4	Номер записи в ОЭС	НомерЗаписи	ИдентификаторЗаписи	О	Е	Указывается уникальный идентификатор записи в ОЭС. Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации. Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.4.
5	Тип записи в ОЭС	ТипЗаписи	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - при первичном направлении информации; <2> - при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа (Росфинмонито-ринга) квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении; <3> 6 - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа (Росфинмонито-ринга) была получена квитанция о ее принятии; <4> 6 - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии, в случае ошибочно направленной информации; <5> 7 - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) об устранении указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ оснований, в соответствии с которыми кредитной организацией ранее было принято решение об отказе в проведении операции, сведения о которой были представлены в уполномоченный орган (Росфинмониторинг); <6> 7 - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) о получении кредитной организацией решения межведомственной комиссии об отсутствии оснований, в соответствии с которыми кредитной организацией ранее было принято решение об отказе от проведения операции, сведения о которой были представлены в уполномоченный орган (Росфинмониторинг); <7> 7, 8 - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) об отмене судом ранее принятого кредитной организацией решения об отказе от проведения операции, сведения о которой были представлены в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).
6	Признак использования информации, полученной от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ	ПризнакИнф	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <0> - в случае если информация, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, не использовалась при принятии кредитной организацией (филиалом кредитной организации) решения об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции; <1> - в случае если информации, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, была использована при принятии кредитной организацией (филиалом кредитной организации) решения об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции.
7	Код основания отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции	КодОтказа	К(2)	О	Е	Показатель принимает значение: <07> 9 - в случае, если по операции не представлены документы, необходимые для фиксирования информации в соответствии с положениями Федерального закона N 115-ФЗ; <08> - в случае, если в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма у работников кредитной организации (филиала кредитной организации) возникли подозрения, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем; <80> - в случае, если в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма у кредитной организации (филиала кредитной организации) возникли подозрения, что операция совершается в целях финансирования терроризм.
8	Код (коды) причины отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции	КодПричинаОтказ	К(4)	О	М	Указывается (указываются) в соответствии с приложением 4 к настоящему документу код (коды) причины отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции. (Показатель введен начиная с версии 1.2 формата ОЭС).
9	Иная (иные) причина (причины) отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции	ИнаяПричинаОтказа	Т(1-2000)	У	Е	Указывается (указываются) причина (причины) отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, в случае если показатель "Код (коды) причины отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции" (КодПричинаОтказ) принимает значение "0000" (при этом регистр значения не имеет). В ином случае показатель отсутствует. (Показатель введен начиная с версии 1.2 формата ОЭС).
10	Дата отказа	ДатаОтказа	Д	О	Е	Указывается дата принятия решения об отказе в проведении операции.
11	Код валюты	КодВал	К(3)	О	Е	Указывается трехзначный цифровой код валюты по отказанной операции в соответствии с Общероссийским классификатором валют (далее - ОКВ).
12	Сумма операции в валюте ее проведения	СумОперации	ДЧ(20.2)	О	Е	Указывается сумма операции в единицах валюты ее проведения.
13	Сумма операции в рублевом эквиваленте	СумРуб	ДЧ(20.2)	О	Е	Указывается сумма операции, пересчитанная в валюте Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России, на дату ее предполагаемого проведения (в рублях). В случае если операцию предполагалось совершить в валюте Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя "Сумма операции в валюте ее проведения" (СумОперации), указанным в строке 9 настоящей таблицы.
14	Основание и подтверждение совершения операции	ОснованиеОп	Документ	О	М	Указываются данные обо всех документах, являющихся основанием совершения операции. Состав показателя "ОснованиеОп" приведен в таблице 2.11.
15	Код признака операции	КодПризнОперации	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <0> - для операции с денежными средствами; <1> - для операции (сделки) с иным имуществом.
16	Код признака наличных и безналичных денежных средств	КодДенежСредств	К(1)	У	Е	Показатель принимает значение: <1> - для наличных денежных средств; <2> - для безналичных денежных средств; <3> - для электронных денежных средств; Для операции (сделки) с иным имуществом показатель отсутствует.
17	Характеристика отказанной операции	ХарактерОп	Т(1-2000)	О	Е	Указываются характер операции, особенности ее проведения, действия физических лиц, физических лиц, занимающихся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, юридических лиц, иностранных структур без образования юридического лица с денежными средствами или иным имуществом. При этом регистр значения не имеет.
18	Код вида признака операции, указывающих на необычный характер сделки	ПризнНеобОперации	К(4)	О	М	Указывается (указываются) код (коды) видов признаков операций в соответствии с перечнем признаков, указывающих на необычный характер сделки (классификатором) (приложение к Положению Банка России N 375-П 10, приложение 3 (группа 32 признаков, указывающих на необычный характер сделки) к Положению Банка России N 445-П 11 (для кредитной организации (филиала кредитной организации), являющейся профессиональным участником рынка ценных бумаг).
Сведения об участнике операции (сделки) Блок (строки 19-28 настоящей таблицы) повторяются для всех участников операции (сделки) В случае если показатель "Код статуса участника операции (сделки)" (СтатусУчастника) принимает значение <2>, указываются сведения о контрагенте по операции (сделке), которыми располагает кредитная организация (филиал кредитной организации).
19	Код статуса участника операции (сделки)	СтатусУчастника	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - для клиента (лицо, совершающее операцию); <2> - для контрагента по операции (сделке).
20	Код вида участника операции (сделки)	КодУчастника	К(2)	О	Е	Указывается код вида участника операции (сделки) в соответствии с приложением 3 к настоящему документу.
21	Тип участника операции (сделки)	ТипУчастника	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - для юридического лица (филиала юридического лица); <2> - для физического лица; <3> - для индивидуального предпринимателя; <4> - для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой; <5> - для иностранной структуры без образования юридического лица; <0> - в случае, если невозможно установить тип контрагента по операции (сделки).
22	Признак резидента (нерезидента) участника операции (сделки)	ПризнУчастника	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - для резидента; <0> - для нерезидента.
Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) (заполняется, если показатель "Тип клиента" (ТипКлиента) принимает значение <1>)
23	Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица)	СведЮЛ	СведенияЮЛ	О	Е	Указываются сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) участнике операции (сделки). Состав показателя "СведЮЛ" приведен в таблице 2.8.
Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (заполняется, если показатель "Тип клиента" (ТипКлиента) принимает значение <2>, <3>или <4>)
24	Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе	СведФЛИП	СведенияФЛИП	О	Е	Указываются сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, участнике операции (сделки). Состав показателя "СведФЛИП" приведен в таблице 2.9.
Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица (заполняется, если показатель "Тип клиента" (ТипКлиента) принимает значение <5>)
25	Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица	СведИНБОЮЛ	СведенияИНБОЮЛ	О	Е	Указываются сведения об иностранной структуре без образования юридического лица участнике операции (сделки). Состав показателя "СведИНБОЮЛ" приведен в таблице 2.10.
Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации) в случае проведения операции с использованием банковского счета
26	БИК	БИККО	К(9) К(8) К(11) К(2)	П	Е	Указывается: - для кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей (обслуживающего) участника операции - БИК кредитной организации (филиала кредитной организации). Для филиала кредитной организации БИК указывается при его наличии; - для банка-нерезидента участника системы СВИФТ, обслуживающего участника операции - код по справочнику СВИФТ; - для банка-нерезидента, который не является участником системы СВИФТ и обслуживает участника операции - код "НР" (заглавные буквы русского алфавита).
27	Номер счета в банке	НомерСчета	Т(1-40)	О	Е	Указывается номер счета участника операции в обслуживающей его кредитной организации (филиале кредитной организации), используемый при проведении операции.
28	Наименование банка	НаимКО	T(1-250)	О	Е	Указывается наименование кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей участника операции при ее проведении. Для филиала кредитной организации указываются наименование кредитной организации и через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала (в случае его наличия). Для кредитной организации-резидента сокращенное фирменное наименование кредитной организации указывается в соответствии с КГРКО. При этом регистр значения не имеет.
Дополнительные сведения указываются отдельно в отношении каждого случая отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции (сделки), по которому представлена информация
29	Дополнительные сведения	Коммент	Т(1-2000)	Н	Е	Указываются дополнительные сведения об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции (сделки). При этом регистр значения не имеет.
Причины удаления ранее направленной информации о случае отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции (сделки), на которую от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии; дополнительная информация об устранении или отсутствии оснований, в соответствии с которыми кредитной организацией ранее было принято решение об отказе в проведении операции; информация о полученном кредитной организацией решении суда об отмене ранее принятого кредитной организацией решения об отказе от проведения операции.
30	Причины удаления ранее направленной информации	ПричинаУдаления	Т(1-2000)	У	Е	Указываются: - причины удаления ранее направленной информации о случае отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции (сделки), на которую от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии, в случае если показатель "Тип записи в ОЭС" (ТипЗаписи) принимает значение <4> (показатель введен начиная с версии 1.2 формата ОЭС); - дополнительная информация об устранении или отсутствии оснований, в соответствии с которыми кредитной организацией ранее было принято решение об отказе в проведении операции, в случае если показатель "Тип записи в ОЭС" (ТипЗаписи) принимает значение <5> или <6>; - информация о полученном кредитной организацией решении суда об отмене ранее принятого кредитной организацией решения об отказе от проведения операции, в случае если показатель "Тип записи в ОЭС" (ТипЗаписи) принимает значение <7>. При этом регистр значения не имеет. В ином случае показатель отсутствует.

4. Структура наименования и размер архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации)

Из всех сформированных в течение рабочего дня ОЭС кредитная организация (филиал кредитной организации) в соответствии с пунктом 4 Указания Банка России N 4077-У формирует с помощью программы-архиватора ARJ32 архивный файл.

4.1. Наименование архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации) имеет следующую структуру:

FM4077U_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.arj,

где:

FM4077U - идентификатор архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации);

bbbbbbbbb - БИК кредитной организации (филиала кредитной организации), отправившей (отправившего) архивный файл;

GGGGMMDD - дата формирования архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации) (год (4 знака), месяц, день);

nnn - порядковый номер архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации), сформированного в течение дня (3 символа), нумерация начинается с 001.

4.2. Каждый архивный файл кредитной организации (филиала кредитной организации), формируемый в соответствии с пунктом 4 Указания Банка России N 4077-У, должен содержать не более 2000 ОЭС. При наличии большего числа ОЭС, которые необходимо передать в течение рабочего дня, формируется несколько архивных файлов.

4.3. Архивный файл кредитной организации (филиала кредитной организации) снабжается кодом аутентификации (далее - КА) кредитной организации (филиала кредитной организации).

4.4. Пример:

архивный файл кредитной организации:

FM4077U_044579647_20160911_001.arj.

5. Структура наименования, структура и состав извещения о принятии (непринятии) территориальным учреждением Банка России архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации)

При приеме архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации) территориальное учреждение Банка России на каждый полученный архивный файл формирует в соответствии с пунктом 6 Указания Банка России N 4077-У извещение в виде электронного сообщения (далее - ИЭС) о принятии (непринятии) архивного файла в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.

5.1. Наименование ИЭС о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации) формируется из наименования (без расширения) архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации) путем добавления символа "UV" в начало наименования файла:

UVFM4077U_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.xml

где:

UV - идентификатор ИЭС о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации);

FM4077U_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn - наименование (без расширения) архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации).

5.2. Структура и состав ИЭС о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации).

5.2.1. Структура и формат ИЭС о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации).

<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?><!--допустимо любое значение регистра при указании кодировки "UTF-8"-->

<UV>

<TU_OKATO></TU_OKATO>

<TU_NAME></TU_NAME>

<BIK></BIK>

<ARH></ARH>

<SIZE_ARH></SIZE_ARH>

<DATE_ARH></DATE_ARH>

<REZ_ARH></REZ_ARH>

<DATE_UV></DATE_UV>

<TIME_UV></TIME_UV>

<OPER></OPER>

<TEL_OPER></TEL_OPER>

</UV>

5.2.2. Состав ИЭС о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации) (справочник элементов данных).

<TU_OKATO> - код территориального учреждения Банка России по ОКАТО (первые два символа);

<TU_NAME> - наименование территориального учреждения Банка России;

<BIK> - БИК кредитной организации (филиала кредитной организации);

<ARH> - наименование архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации);

<SIZE_ARH> - размер архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации), в байтах;

<DATE_ARH> - дата формирования архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации);

<REZ_ARH> - результат обработки архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации):

принят - архивный файл кредитной организации (филиала кредитной организации) принят;

не принят (причины непринятия) - архивный файл кредитной организации (филиала кредитной организации) не принят с указанием причины (причин) непринятия;

<DATE_UV> - дата формирования ИЭС о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации);

<TIME_UV> - время формирования ИЭС о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации);

<OPER> - идентификатор оператора;

<TEL_OPER> - телефон оператора.

Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Преобразование указанных символов в электронном документе должно осуществляться в соответствии с правилами синтаксиса XML формата.

Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.

6. Структура наименования и порядок формирования сводного архивного файла территориального учреждения Банка России

Из всех архивных файлов кредитных организаций (филиалов кредитных организаций) в соответствии с пунктом 5 Указания Банка России N 4077-У территориальное учреждение Банка России, формирует с помощью программы-архиватора ARJ32 сводный архивный файл территориального учреждения Банка России.

6.1. Наименование сводного архивного файла территориального учреждения Банка России имеет следующую структуру:

SFM4077U_tu_GGGGMMDD_NNN.arj,

где:

SFM4077U - идентификатор сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;

tu - код территориального учреждения Банка России по ОКАТО (первые два символа);

GGGGMMDD - дата формирования сводного архивного файла территориального учреждения Банка России (год (четыре знака), месяц, день) (8 символов);

NNN - порядковый номер сводного архивного файла территориального учреждения Банка России, сформированного в течение рабочего дня (3 символа), нумерация начинается с 001.

6.2. Рекомендуемый объем сводного архивного файла территориального учреждения Банка России - 25 Мбайт. При существенном превышении указанного объема формируется несколько сводных архивных файлов территориального учреждения Банка России.

6.3. В состав каждого сводного архивного файла территориального учреждения Банка России включается Перечень наименований архивных файлов кредитных организаций (филиалов кредитных организаций), включенных в указанный сводный архивный файл (далее - Перечень).

Перечень формируется помощью программы-архиватора ARJ32 в виде текстового файла в кодировке DOS (кодовая страница 866), имеющего следующую структуру наименования:

RERSFM4077U_tu_GGGGMMDD_NNN.txt,

где:

RER - идентификатор Перечня,

SFM4077U_tu_GGGGMMDD_NNN - наименование (без расширения) сводного архивного файла территориального учреждения Банка России в соответствии с подпунктом 6.1 настоящего пункта.

Правила формирования Перечня:

- перечень формируется с использованием командной строки:

Arj32.exe L SFM4077U_tu_GGGGMMDD_NNN.arj >

RERSFM4077U_tu_GGGGMMDD_NNN.txt

- полученный Перечень снабжается КА территориального учреждения Банка России и включается в состав сводного архивного файла территориально учреждения Банка России с использованием соответствующей командной строки:

Arj32.exe A SFM4077U_tu_GGGGMMDD_NNN.arj

RERSFM4077U_tu_GGGGMMDD_NNN.txt

где:

SFM4077U_tu_GGGGMMDD_NNN.arj - наименование сводного архивного файла.

6.4. Сводный архивный файл территориального учреждения Банка России снабжается КА территориального учреждения Банка России.

6.5. Пример:

сводный архивный файл территориального учреждения Банка России:

SFM4077U_45_20150911_001.arj

7. Структура наименования, форматы и структура квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России

Квитанция о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России формируется в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.

7.1. Структура наименования квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России.

Наименование квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России формируется из наименования (без расширения) сводного архивного файла территориального учреждения Банка России путем добавления символов "ER" в начало наименования файла:

ERSFM4077U_tu_GGGGMMDD_NNN.xml

где:

ER - идентификатор квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;

SFM4077U_tu_GGGGMMDD_NNN - наименование (без расширения) сводного архивного файла территориального учреждения Банка России.

Пример наименования файла квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России SFM4077U_45_20150911_001.arj: ERSFM4077U_45_20150911_001.xml.

7.2. Структура и состав квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России.

7.2.1. Структура и формат квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России.

<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?><!--допустимо любое значение регистра при указании кодировки "UTF-8"-->

<KVIT_ARJ_TU>

<TU></TU>

<ARJ_TU></ARJ_TU>

<SIZE_ARJ_TU></SIZE_ARJ_TU>

<DATE_ARJ_TU></DATE_ARJ_TU>

<ERRORS_ARJ_TU nRec="n"><!--количество ошибок-->

<ERR_REC RecId="1"><!--1-й блок характеристики ошибок-->

<KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->

<NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->

</ERR_REC>

...

<ERR_REC RecId="n"><!--n-й блок характеристики ошибок-->

<KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->

<NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->

</ERR_REC>

</ERRORS_ARJ_TU>

<DATE_KVIT></DATE_KVIT>

<TIME_KVIT></TIME_KVIT>

<OPER></OPER>

<TEL_OPER></TEL_OPER>

</KVIT_ARJ_TU>

7.2.2. Состав квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России (справочник элементов данных).

<TU> - код территориального учреждения Банка России по ОКАТО (первые два символа);

<ARJ_TU> - наименование сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;

<SIZE_ARJ_TU> - размер сводного архивного файла территориального учреждения Банка России, в байтах;

<DATE_ARJ_TU> - дата формирования сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;

<KOD_ERR> - код ошибки;

<NAM_ERR> - описание ошибки;

<DATE_KVIT> - дата формирования квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;

<TIME_KVIT> - время формирования квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;

<OPER> - идентификатор оператора;

<TEL_OPER> - телефон оператора.

Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Преобразование указанных символов в электронном документе должно осуществляться в соответствии с правилами синтаксиса XML формата.

Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.

7.2.3. Из квитанций о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России, адресованных одному территориальному учреждению Банка России, с помощью программы-архиватора ARJ32 формируется архивный файл, наименование которого имеет следующую структуру:

TUERSFM4077U_tu_GGGGMMDD_NNN_arj,

где:

TUERSFM4077U - идентификатор архивного файла;

tu - код территориального учреждения Банка России по ОКАТО, которому адресован архивный файл (первые два символа);

GGGGMMDD - дата формирования архивного файла (год (4 знака), месяц, день);

nnn - порядковый номер архивного файла, сформированного в течение рабочего дня для территориального учреждения Банка России, код по ОКАТО которого указан в наименовании архивного файла, (3 символа), нумерация начинается с 001.

8. Структура наименования, форматы и структура ИЭС, содержащего информацию о принятии (непринятии) уполномоченным органом электронного сообщения

ИЭС, содержащие информацию о принятии (непринятии) уполномоченным органом электронного сообщения, формируются в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.

8.1. Наименование ИЭС, содержащего информацию о принятии (непринятии) уполномоченным органом электронного сообщения (в соответствии с пунктом 7 Указания Банка России N 4077-У), формируется из наименования (без расширения) электронного сообщения путем добавления символов "IS" в начало наименования файла:

ISSKO4077U_TI_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.xml

где:

IS - идентификатор ИЭС, содержащие информацию о принятии (непринятии) уполномоченным органом электронного сообщения;

SKO4077U_TI_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn - наименование (без расширения) электронного сообщения.

Пример наименования ИЭС, содержащего информацию о принятии (непринятии) уполномоченным органом электронного сообщения SKO4077U_01_044579647_20150911_001.xml:

ISSKO4077U_01_044579647_20150911_001.xml.

8.2. Структура и состав ИЭС, содержащего информацию о принятии (непринятии) уполномоченным органом электронного сообщения.

8.2.1. Структура и формат ИЭС, содержащего информацию о принятии (непринятии) уполномоченным органом электронного сообщения.

<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?><!--допустимо любое значение регистра при указании кодировки "UTF-8"-->

<KVIT>

<BIK></BIK>

<ES></ES>

<SIZE_ES></SIZE_ES>

<DATE_ES></DATE_ES>

<RECNO_ES nRec="k"><!--количества операций, информация по которым включается в электронное сообщение-->

<ES_REC IdInfoKO="<gggg>_<nReg>_<nnnF>_<ii>_<mmmmmmmmmm>">

<!--информация о принятии (непринятии) операции, идентификатор, которой указан в атрибуте IdIfoKO-->

<REZ_ES></REZ_ES>

<ERRORS_ES nRec="n"><!--количество ошибок-->

<ERR_REC RecId="1"><!--1-й блок характеристики ошибок-->

<KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->

<NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->

</ERR_REC>

......................

<ERR_REC RecId="n"><!--n-й блок характеристики ошибок-->

<KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->

<NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->

</ERR_REC>

</ERRORS_ES>

<DATE_REZ></DATE_REZ>

</ES_REC>

.............................................

<ES_REC IdInfoKO="<gggg>_<nReg>_<nnnF>_<ii>_<kkkkkkkkkk>">

<!--информация о принятии (непринятии) операции, идентификатор, которой указан в атрибуте IdIfoKO-->

<REZ_ES></REZ_ES>

<ERRORS_ES nRec="n"><!--количество ошибок-->

<ERR_REC RecId="1"><!--1-й блок характеристики ошибок-->

<KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->

<NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->

</ERR_REC>

...

<ERR_REC RecId="n"><!--n-й блок характеристики ошибок-->

<KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->

<NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->

</ERR_REC>

</ERRORS_ES>

<DATE_REZ></DATE_REZ>

</ES_REC>

</RECNO_ES>

<DATE_KVIT></DATE_KVIT>

<TIME_KVIT></TIME_KVIT>

<OPER></OPER>

<TEL_OPER></TEL_OPER>

</KVIT>

8.2.2. Состав ИЭС, содержащего информацию о принятии (непринятии) уполномоченным органом электронного сообщения (справочник элементов данных).

<BIK> - БИК уполномоченного банка (филиала);

<ES> - имя файла электронного сообщения;

<SIZE_ES> - размер файла электронного сообщения, в байтах;

<DATE_ES> - дата формирования электронного сообщения;

<REZ_ES> - результат обработки информации об операции, включенной в сообщения:

0 - принято;

1 - не принято;

<KOD_ERR> - код ошибки;

<NAM_ERR> - описание ошибки;

<DATE_REZ> - дата формирования кредитной организацией (филиалом кредитной организации) информации о соответствующей операции. В случае если в результате обработки информации отсутствуют ошибки, то в соответствии с пунктом 9 Указания Банка России N 4077-У указанная дата признается датой сообщения кредитной организацией (филиалом кредитной организации) уполномоченному органу информации о соответствующей операции;

<DATE_KVIT> - дата формирования ИЭС, содержащего информацию о принятии (непринятии) уполномоченным органом электронного сообщения;

<TIME_KVIT> - время формирования ИЭС, содержащего информацию о принятии (непринятии) уполномоченным органом электронного сообщения;

<OPER> - идентификатор оператора;

<TEL_OPER> - телефон оператора.

Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе, исключая блок <ERRORS_ES>, элементы которого присутствуют только в случае наличия ошибок при обработке информации по соответствующей операции.

Атрибут IdInfoKO="<gggg>_<nReg>_<nnnF>_<ii>_<mmmmmmmmmm>" содержит значение уникального идентификатора направляемой информации ("ИдентификаторЗаписи"), состав которого приведен в таблице 2.4 настоящего документа. В случае если ИЭС, содержащее информацию о непринятии уполномоченным органом электронного сообщения, формируется в результате невозможности расшифрования, неподтверждения подлинности и (или) нарушения целостности электронного сообщения, а также несоответствия форматов и структуры служебной части электронного сообщения, установленным требованиям, то атрибут IdInfoKO принимает значение "0000_0000_0000_00_0000000000".

В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Преобразование указанных символов в электронном документе должно осуществляться в соответствии с правилами синтаксиса XML формата.

Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.

9. Структура наименования, структура и состав ИЭС о непринятии уполномоченным органом архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации)

В случае если процедура аутентификации (проверка подлинности и целостности) архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации) дала отрицательный результат или невозможна его разархивация, уполномоченным органом формируется ИЭС о непринятии архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации) в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.

9.1. Наименование ИЭС о непринятии уполномоченным органом архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации) формируется из наименования (без расширения) архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации) путем добавления символа "ERR" в начало наименования файла:

ERRFM4077U_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.xml,

где:

ERR - идентификатор ИЭС о непринятии уполномоченным органом архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации);

FM4077U_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn - наименование (без расширения) архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации).

9.2. Структура и состав ИЭС о непринятии уполномоченным органом архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации).

9.2.1. Структура и формат ИЭС о непринятии уполномоченным органом архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации).

<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?><!--допустимо любое значение регистра при указании кодировки "UTF-8"-->

<KVIT>

<BIK></BIK>

<ARH></ARH>

<SIZE_ARH></SIZE_ARH>

<DATE_ARH></DATE_ARH>

<REZ_ARH></REZ_ARH>

<ERRORS_ES nRec="n"><!--количество ошибок-->

<ERR_REC RecId="1"><!--1-й блок характеристики ошибок-->

<KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->

<NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->

</ERR_REC>

...

<ERR_REC RecId="n"><!--n-й блок характеристики ошибок-->

<KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->

<NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->

</ERR_REC>

</ERRORS_ES>

<DATE_KVIT></DATE_KVIT>

<TIME_KVIT></TIME_KVIT>

<OPER></OPER>

<TEL_OPER></TEL_OPER>

</KVIT>

9.2.2. Состав ИЭС о непринятии уполномоченным органом архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации) (справочник элементов данных).

<BIK> - БИК кредитной организации (филиала кредитной организации);

<ARH> - наименование архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации);

<SIZE_ARH> - размер архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации), в байтах;

<DATE_ARH> - дата формирования архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации);

<KOD_ERR> - код ошибки;

<NAM_ERR> - описание ошибки;

<DATE_KVIT> - дата формирования ИЭС о непринятии уполномоченным органом архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации);

<TIME_KVIT> - время формирования ИЭС о непринятии уполномоченным органом архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации);

<OPER> - идентификатор оператора;

<TEL_OPER> - телефон оператора.

Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Преобразование указанных символов в электронном документе должно осуществляться в соответствии с правилами синтаксиса XML формата.

Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.

10. Структура наименования и размер архивного файла уполномоченного органа

Из ИЭС, сформированных в соответствии с пунктом 7 Указания Банка России N 4077-У, а также в соответствии с подпунктом 9 настоящего документа, и адресованных одной и той же кредитной организации (одному и тому же филиалу кредитной организации), уполномоченный орган формирует с помощью программы-архиватора ARJ32 архивный файл уполномоченного органа.

10.1. Наименование архивного файла уполномоченного органа имеет следующую структуру:

RFMFM4077U_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.arj,

где:

RFMFM4077U - идентификатор архивного файла уполномоченного органа;

bbbbbbbbb - БИК кредитной организации (филиала кредитной организации), которой (которому) адресован архивный файл уполномоченного органа;

GGGGMMDD - дата формирования архивного файла уполномоченного органа (год (4 знака), месяц, день);

nnn - порядковый номер (3 символа) архивного файла уполномоченного органа, сформированного в течение рабочего дня для кредитной организации (филиала кредитной организации), БИК которой (которого) указан в наименовании архивного файла, нумерация начинается с 001.

10.2. Каждый архивный файл уполномоченного органа, адресованный кредитной организации (филиалу кредитной организации), должен содержать не более 2000 ИЭС (рекомендуемый объем архивного файла уполномоченного органа - 5 Мбайт, при существенном превышении объема архивного файла уполномоченного органа рекомендуется формировать следующий архивный файл). При наличии большего числа ИЭС, которые необходимо передать в течение рабочего дня одной кредитной организации (одному филиалу кредитной организации), формируется несколько архивных файлов, адресованных этой кредитной организации (этому филиалу кредитной организации).

10.3 Архивный файл уполномоченного органа снабжается КА уполномоченного органа.

10.4. Примеры:

архивный файл уполномоченного органа, адресованный кредитной организации (количество ИЭС не более 2000):

RFMFM4077U_044579647_20150911_001.arj:

архивные файлы уполномоченного органа, адресованные кредитной организации (количество электронных документов более 2000):

RFMFM4077U_044579647_20150911_001.arj:

RFMFM4077U_044579647_20150911_002.arj:

RFMFM4077U_044579647_20150911_003.arj.

11. Структура наименования сводного архивного файла уполномоченного органа

Из архивных файлов уполномоченного органа, адресованных кредитным организациям (филиалам кредитных организаций), расположенным на территории, подведомственной одному и тому же территориальному учреждению Банка России, уполномоченным органом формируется с помощью программы-архиватора ARJ32 сводный архивный файл уполномоченного органа.

11.1. Наименование сводного архивного файла уполномоченного органа имеет следующую структуру:

RFMFM4077U_tu_GGGGMMDD_nnn.arj,

где:

RFMFM4077U - идентификатор сводного архивного файла уполномоченного органа;

tu - код территориального учреждения Банка России по ОКАТО, которому адресован сводный архивный файл уполномоченного органа (первые два символа);

GGGGMMDD - дата формирования сводного архивного файла уполномоченного органа (год (4 знака), месяц, день);

nnn - порядковый номер сводного архивного файла уполномоченного органа, сформированного в течение рабочего дня для территориального учреждения Банка России, код по ОКАТО которого указан в наименовании сводного архивного файла, (3 символа), нумерация начинается с 001.

11.2. Каждый сводный архивный файл уполномоченного органа, адресованный территориальному учреждению Банка России, должен содержать не более 1000 архивных файлов уполномоченного органа (рекомендуемый объем сводного архивного файла уполномоченного органа - 25 Мбайт, при существенном превышении объема сводного архивного файла уполномоченного органа рекомендуется формировать следующий сводный архивный файл).

При наличии большего числа архивных файлов уполномоченного органа, которые необходимо передать в течение рабочего дня одному территориальному учреждению Банка России, формируется несколько сводных архивных файлов уполномоченного органа, адресованных этому территориальному учреждению Банка России.

11.3. Сводный архивный файл уполномоченного органа снабжается КА уполномоченного органа.

11.4. Примеры:

сводный архивный файл уполномоченного органа, адресованный территориальному учреждению Банка России (количество архивных файлов не более 1000):

RFMFM4077U_45_20150911_001.arj;

сводные архивные файлы уполномоченного органа, адресованные территориальному учреждению Банка России (количество архивных файлов более 1000):

RFMFM4077U_45_20150911_001.arj;

RFMFM4077U_45_20150911_002.arj;

RFMFM4077U_45_20150911_003.arj.

12. Структура наименования, форматы и структура квитанции о непринятии сводного архивного файла уполномоченного органа

Квитанция о непринятии сводного архивного файла уполномоченного органа в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.

12.1. Структура наименования квитанции о непринятии сводного архивного файла уполномоченного органа.

Наименование квитанции о непринятии сводного архивного файла уполномоченного органа формируется из наименования (без расширения) сводного архивного файла уполномоченного органа путем добавления символов "ER" в начало наименования файла:

ERRFMFM4077U_tu_GGGGMMDD_nnn.xml,

где:

ER - идентификатор квитанции о непринятии сводного архивного файла уполномоченного органа;

RFMFM4077U_tu_GGGGMMDD_nnn - наименование (без расширения) сводного архивного файла уполномоченного органа.

Пример наименования файла квитанции о непринятии сводного архивного файла уполномоченного органа RFMFM4077U_45_20150911_001.arj:

ERRFMFM4077U_45_20150911_001.xml

12.2. Структура и состав квитанции о непринятии сводного архивного файла уполномоченного органа.

12.2.1. Структура и формат квитанции о непринятии сводного архивного файла уполномоченного органа:

<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?><!--допустимо любое значение регистра при указании кодировки "UTF-8"-->

<KVIT_ARJ_RFM>

<TU></TU>

<ARJ_RFM></ARJ_RFM>

<SIZE_ARJ_RFM></SIZE_ARJ_RFM>

<DATE_ARJ_RFM></DATE_ARJ_RFM>

<ERRORS_ARJ_RFM nRec="n"><!--количество ошибок-->

<ERR_REC RecId="1"><!--1-й блок характеристики ошибок-->

<KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->

<NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->

</ERR_REC>

...

<ERR_REC RecId="n"><!--n-й блок характеристики ошибок-->

<KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->

<NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->

</ERR_REC>

</ERRORS_ARJ_RFM>

<DATE_KVIT></DATE_KVIT>

<TIME_KVIT></TIME_KVIT>

<OPER></OPER>

<TEL_OPER></TEL_OPER>

</KVIT_ARJ_RFM>

12.2.2. Состав квитанции о непринятии сводного архивного файла уполномоченного органа (справочник элементов данных).

В состав квитанции о непринятии сводного архивного файла уполномоченного органа:

<TU> - код территориального учреждения Банка России по ОКАТО (первые два символа);

<ARJ_RFM> - наименование сводного архивного файла уполномоченного органа;

<SIZE_ARJ_RFM> - размер сводного архивного файла уполномоченного органа, в байтах;

<DATE_ARJ_RFM> - дата формирования сводного архивного файла уполномоченного органа;

<KOD_ERR> - код ошибки;

<NAM_ERR> - описание ошибки;

<DATE_KVIT> - дата формирования квитанции о непринятии сводного архивного файла уполномоченного органа;

<TIME_KVIT> - время формирования квитанции о непринятии сводного архивного файла уполномоченного органа;

<OPER> - идентификатор оператора;

<TEL_OPER> - телефон оператора.

Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Преобразование указанных символов в электронном документе должно осуществляться в соответствии с правилами синтаксиса XML формата.

Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.

12.2.3. Квитанция о непринятии сводного архивного файла уполномоченного органа с помощью программы-архиватора ARJ32 включается в архивный файл, наименование которого совпадает с наименованием (без расширения) квитанции о непринятии сводного архивного файла уполномоченного органа.

------------------------------

¹ Понятие "нерезидент " в соответствии с пунктом 7 части 1 статьи 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле".

² Скорректированная информация, а также информация об удалении ранее направленной в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) информации, формируется и направляется кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в той версии форматов, в которой была сформирована и направлена кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) первичная информация, подлежащая корректировке или удалению.

³ При информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ (в редакции Федерального закона N 470-ФЗ от 29.12.2017, в редакции Федерального закона N 536-ФЗ от 30.12.2020) информация формируется и направляется кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в той версии форматов, в которой была сформирована и направлена кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) первичная информация.

⁴ Межведомственная комиссия, созданная при Центральном банке Российской Федерации, в соответствии с пунктом 13.5 Федерального закона N 115-ФЗ

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Вместо слов "пунктом 13.5" следует читать "пунктом 13.5 статьи 7"

⁵ Значение показателя "Тип записи в ОЭС" (ТипЗаписи) введено в целях реализации положений пунктов 13 и 13.1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ (в редакции Федерального закона от 30.12.2020 N 536-ФЗ).

⁶ Скорректированная информация, а также информация об удалении ранее направленной в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) информации, формируется и направляется кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в той версии форматов, в которой была сформирована и направлена кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) первичная информация, подлежащая корректировке или удалению.

⁷ При информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ (в редакции Федерального закона N 470-ФЗ от 29.12.2017, в редакции Федерального закона N 536-ФЗ от 30.12.2020) информация формируется и направляется кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в той версии форматов, в которой была сформирована и направлена кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) первичная информация.

⁸ Значение показателя "Тип записи в ОЭС" (ТипЗаписи) введено в целях реализации положений пунктов 13 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ (в редакции Федерального закона от 30.12.2020 N 536-ФЗ).

⁹ Не используется при первичном направлении в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) информации об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции (в соответствии с Федеральным законом от 30.12.2020 N 536-ФЗ, срок вступления в силу 30.01.2021).

¹⁰Положение Банка России от 02.03.2012 г. N 375-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

¹¹Положение Банка России от 15.12.2014 N 445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"