Приложение 1. Карта рисков нарушения антимонопольного законодательства (комплаенс-рисков) в Республиканской службе по тарифам Республики Мордовия

Приложение 1
к приказу Республиканской службы
по тарифам Республики Мордовия
от 5 июля 2019 г. N 26/1-т

Карта
рисков нарушения антимонопольного законодательства (комплаенс-рисков) в Республиканской службе по тарифам Республики Мордовия (РСТ РМ)

Уровень риска	Выявленные риски (описание)	Причины возникновения (описание)	Условия возникновения рисков (описание)	Общие меры по минимизации и устранению рисков	Наличие (отсутствие) остаточных рисков	Вероятность повторного возникновения рисков
Высокий	Принятие нормативных и ненормативных правовых актов в сфере деятельности РСТ РМ, осуществление действий (бездействий), которые приводят или могут привести к недопущению, ограничению, устранению конкуренции и нарушению антимонопольного законодательства (необоснованный отказ в открытии дел об установлении цен (тарифов), несоблюдение сроков принятия решения об установлении цен (тарифов), необоснованный отказ в установлении платы за технологическое присоединение к сетям по индивидуальному проекту, необоснованные требования предоставления документов, не предусмотренных законодательством РФ).	Недостаточный уровень правовой экспертизы и анализа проектов нормативных/ненормативных правовых актов на соответствие требованиям антимонопольного законодательства; недостаточный уровень внутреннего контроля; нарушение порядка и сроков принятия решений.	Высокая нагрузка на сотрудников;недостаточная координация процесса;недостаточная подготовленность к процессу.	Регулярное обучение сотрудников (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия - семинары, вебинары и т.п.); анализ правовых актов на предмет соответствия требованиям антимонопольного законодательства, изучение правоприменительной практики и мониторинг изменений законодательства.	Отсутствие	Низкая
Существенный	Установление излишних требований в отношении отдельных организаций/индивидуальных предпринимателей при осуществлении контрольных мероприятий, в том числе в части запроса документов, вынесение противоречащих законодательству постановлений и предписаний в отношении подконтрольных субъектов, незаконное привлечение к административной ответственности.	Неверное применение административного регламента осуществления регионального государственного контроля (надзора) в области регулируемых государством цен (тарифов); недостаточный уровень знаний законодательства Российской Федерации об административных правонарушениях.	Высокая нагрузка на сотрудников;недостаточная координация процесса; недостаточная квалификация, правовая компетенция сотрудников, ответственных за проведение контрольно-надзорных мероприятий.	Регулярное обучение сотрудников (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия - семинары, вебинары и т.п.); анализ правовых актов на предмет соответствия требованиям антимонопольного законодательства, изучение правоприменительной практики и мониторинг изменений законодательства	Отсутствие	Низкая
Существенный	Нарушение антимонопольного законодательства при оказании государственной услуги по утверждению инвестиционных программ регулируемых организаций (истребование документов, не предусмотренных законодательством РФ, документов, находящихся в распоряжении государственных органов, незаконное ограничение круга организаций, оказывающих услуги, которые являются необходимыми и обязательными для предоставления государственной услуги).	Неверное применение административного регламента предоставления государственной услуги; ненадлежащий мониторинг изменений законодательства РФ.	Недостаточная квалификация, правовая компетенция сотрудников, ответственных за предоставление государственной услуги.	Регулярное обучение сотрудников (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия - семинары, вебинары и т.п.); мониторинг и анализ выявленных нарушений.	Отсутствие	Низкая
Низкий	Подготовка ответов на обращения граждан и юридических лиц с нарушением срока, предусмотренного законодательством, предоставление доступа к информации в приоритетном порядке.	Недостаточный уровень внутреннего контроля.	Недостаточная координация процесса; недостаточная правовая компетенция сотрудников, ответственных за подготовку ответов на обращения граждан и юридических лиц.	Регулярное обучение сотрудников (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия - семинары, вебинары и т.п.); анализ правовых актов на предмет соответствия требованиям антимонопольного законодательства, изучение правоприменительной практики и мониторинг изменений законодательства.	Отсутствие	Низкая