Указание Банка России от 16 июля 2021 г. N 5864-У "О требованиях к формату, порядку и каналам передачи центральным контрагентом информации в Банк России и составу такой информации" (с изменениями и дополнениями)

Указание Банка России от 16 июля 2021 г. N 5864-У
"О требованиях к формату, порядку и каналам передачи центральным контрагентом информации в Банк России и составу такой информации"

Настоящее Указание на основании части 16 ¹ статьи 5 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; 2018, N 24, ст. 3399) устанавливает требования к формату, порядку и каналам передачи центральным контрагентом информации в Банк России и составу такой информации..

1. Центральный контрагент должен передавать в Банк России достоверную информацию в составе, предусмотренном таблицами приложений 1 и 2 к настоящему Указанию.

2. Центральный контрагент должен передавать информацию в Банк России одним из следующих способов:

направлять информацию в Банк России в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью уполномоченного лица центрального контрагента, в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями, определенным на основании частей первой и восьмой статьи 76 ⁹ Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2021, N 27, ст. 5187) (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)");

предоставлять Банку России бесперебойный защищенный доступ к информации.

3. Центральный контрагент должен передавать в Банк России информацию в составе, предусмотренном таблицами приложения 1 к настоящему Указанию, каждый календарный день, в котором центральным контрагентом осуществляется клиринг в соответствии с правилами клиринга (далее - торговый день).

Информация, предусмотренная таблицами приложения 1 к настоящему Указанию, должна передаваться центральным контрагентом в Банк России по итогам клиринга по состоянию на конец торгового дня, предшествующего дню ее передачи в Банк России.

4. Центральный контрагент должен передавать в Банк России информацию в составе, предусмотренном таблицами приложения 2 к настоящему Указанию, по состоянию на конец торгового дня, предшествующего дню ее передачи в Банк России, в следующие сроки:

информация, предусмотренная таблицей 1 приложения 2 к настоящему Указанию, - не позднее окончания торгового дня, следующего за торговым днем, в течение которого центральным контрагентом было предъявлено требование участнику клиринга о внесении обеспечения в дополнение к обеспечению, ранее внесенному участником клиринга;

информация, предусмотренная таблицей 2 приложения 2 к настоящему Указанию, - не позднее окончания торгового дня, следующего за торговым днем, в котором у центрального контрагента появилась информация об активах, являющихся предметом сделок, совершаемых участниками клиринга с центральным контрагентом;

информация, предусмотренная таблицей 3 приложения 2 к настоящему Указанию, - не позднее окончания торгового дня, следующего за торговым днем, в котором центральным контрагентом был осуществлен перевод долга и уступка требования одного участника клиринга по допущенным к клирингу обязательствам, возникшим из договоров, заключенных за счет клиента указанного участника клиринга, другому участнику клиринга или другому центральному контрагенту;

информация, предусмотренная таблицей 4 приложения 2 к настоящему Указанию, - не позднее окончания торгового дня, следующего за торговым днем, в течение которого у центрального контрагента появилась информация об участниках клиринга или о клиентах участников клиринга;

информация, предусмотренная таблицей 5 приложения 2 к настоящему Указанию, - не позднее окончания торгового дня, следующего за торговым днем, в течение которого произошло исполнение обязательства участника клиринга перед центральным контрагентом в соответствии с частью 8 статьи 18 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; 2020, N 31, ст. 5012) (далее соответственно - Федеральный закон "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте", ликвидационный неттинг);

информация, предусмотренная таблицей 6 приложения 2 к настоящему Указанию, - не позднее окончания торгового дня, следующего за торговым днем, в котором обязательства участников клиринга не были исполнены перед центральным контрагентом, за исключением обязательств, которые были исполнены посредством ликвидационного неттинга;

информация, предусмотренная таблицей 7 приложения 2 к настоящему Указанию, - не позднее окончания торгового дня, следующего за торговым днем, в течение которого центральный контрагент не исполнил обязательства перед участниками клиринга;

информация, предусмотренная таблицей 8 приложения 2 к настоящему Указанию, - не позднее окончания торгового дня, следующего за торговым днем, в течение которого возникли нестандартные и чрезвычайные ситуации, которые нарушают нормальное осуществление деятельности центрального контрагента (далее - НЧС).

5. При отсутствии у центрального контрагента отдельной информации центральный контрагент вместо этой информации должен указывать в таблицах символ "-" (прочерк) в случае передачи информации в Банк России в виде таблиц.

6. В случае если информация содержит значения, выраженные в иностранной валюте, указанная информация должна передаваться центральным контрагентом в Банк России в рублевом эквиваленте, рассчитанном центральным контрагентом по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2021, N 27, ст. 5187) в торговый день, за который центральный контрагент передает информацию.

В случае если официальный курс иностранной валюты по отношению к рублю не устанавливается Банком России, рублевый эквивалент должен рассчитываться центральным контрагентом по курсу, рассчитанному в торговый день, за который центральный контрагент передает информацию, по котировкам иностранной валюты на международных валютных рынках, а в случае отсутствия указанных котировок - по устанавливаемому центральным (национальным) банком, осуществляющим эмиссию данной иностранной валюты, курсу к любой третьей валюте, официальный курс которой по отношению к рублю устанавливается Банком России.

7. Информация о датах и времени должна определяться центральным контрагентом по московскому времени.

Даты должны указываться центральным контрагентом в формате "гггг-мм-дд", где "гггг" - год, "мм" - месяц, "дд" - день. Время должно указываться в формате "чч:мм:сс", где "чч" - часы, "мм" - минуты, "сс" - секунды. Буква "Т" должна служить разделителем между датой и временем.

8. Центральный контрагент должен передавать в Банк России информацию в формате "*.xml".

9. При передаче центральным контрагентом информации в Банк России путем предоставления Банку России бесперебойного защищенного доступа к информации центральный контрагент должен организовать два канала передачи информации, функционально дублирующие друг друга, для обеспечения бесперебойной передачи информации в случае недоступности одного из каналов (далее - каналы передачи информации).

10. Каналы передачи информации, в том числе предоставленные центральному контрагенту в пользование третьими лицами, должны обладать характеристиками, обеспечивающими соблюдение следующих требований:

обеспечение способности каналов передачи информации передавать информацию в объеме, соразмерном объему информации, передаваемой центральным контрагентом в Банк России, в том числе в условиях увеличения объема передаваемой центральным контрагентом информации и (или) в условиях НЧС;

ограничение возможности неправомерных доступа, уничтожения, модифицирования, блокирования, копирования, распространения информации и иных неправомерных действий в отношении информации в целях обеспечения ее защиты;

обеспечение технической возможности начала передачи центральным контрагентом информации в Банк России посредством перехода на использование дублирующего канала передачи информации в течение 2 часов с момента возникновения сбоя в передаче или прекращения передачи информации в Банк России посредством другого канала передачи информации.

11. В случае если торговые дни, за которые информация передается центральным контрагентом в Банк России, установленные пунктами 3 и 4 настоящего Указания, приходятся на выходной или нерабочий праздничный день, признаваемый таковым в соответствии со статьями 111 и 112 Трудового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст. 3; 2006, N 27, ст. 2878; 2012, N 18, ст. 2127), окончание срока передачи информации в Банк России переносится на ближайший следующий за ним рабочий день.

12. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 8 июля 2021 года N ПСД-14) вступает в силу с 1 апреля 2023 года.

13. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившим силу Указание Банка России от 13 марта 2017 года N 4312-У "О требованиях к формату, порядку и каналам передачи центральным контрагентом информации в Банк России и составу такой информации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 5 мая 2017 года N 46618.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

Зарегистрировано в Минюсте РФ 8 сентября 2021 г.

Регистрационный N 64934