Указание Банка России от 17 сентября 2021 г. N 5933-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 29 апреля 2015 года N 3629-У"
На основании пунктов 3, 4 и 7 статьи 51 2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2021, N 27, ст. 5171):
1. Внести в Указание Банка России от 29 апреля 2015 года N 3629-У "О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 28 мая 2015 года N 37415, следующие изменения.
1.1. В абзаце восьмом преамбулы слова "квалификационному аттестату" заменить словом "квалификации".
1.2. Абзац второй пункта 1.1 после слов "брокерами, управляющими" дополнить словами ", форекс-дилерами".
1.3. В пункте 2.1:
подпункт 2.1.2 изложить в следующей редакции:
"2.1.2. Имеет опыт работы:
2.1.2.1. в российской и (или) иностранной организации не менее двух лет, если такая организация (организации) является (являются) квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51 2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", или не менее трех лет в иных случаях;
2.1.2.2. в должности, при назначении (избрании) на которую в соответствии с федеральными законами требовалось согласование Банка России.";
в подпункте 2.1.5 слова "или любой из следующих аттестатов и сертификатов: квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, квалификационный аттестат аудитора, квалификационный аттестат страхового актуария," заменить словами "или квалификацию в сфере финансовых рынков, подтвержденную свидетельством о квалификации, выданным в соответствии с частью 4 статьи 4 Федерального закона от 3 июля 2016 года N 238-ФЗ "О независимой оценке квалификации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2016, N 27, ст. 4171), или не менее одного из следующих международных сертификатов:".
1.4. Пункт 2.6 изложить в следующей редакции:
"2.6. При определении необходимого опыта работы в предусмотренном подпунктом 2.1.2.1 пункта 2.1 настоящего Указания случае учитывается опыт работы в одной или нескольких (двух и более) организациях, непосредственно связанный с совершением сделок с финансовыми инструментами, подготовкой индивидуальных инвестиционных рекомендаций, управления рисками, связанными с совершением указанных сделок, в течение пяти лет, предшествующих дате подачи заявления о признании квалифицированным инвестором.".
2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
|
Председатель |
Э.С. Набиуллина |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 21 октября 2021 г.
Регистрационный N 65522
В перечень лиц, осуществляющих признание квалифицированным инвестором, включены форекс-дилеры.
Уточнены критерии признания лица квалифицированным инвестором (в части опыта работы и образования).
Указание вступает в силу через 10 дней после его официального опубликования.
Указание Банка России от 17 сентября 2021 г. N 5933-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 29 апреля 2015 года N 3629-У"
Зарегистрировано в Минюсте РФ 21 октября 2021 г.
Регистрационный N 65522
Вступает в силу с 7 ноября 2021 г.
Текст указания опубликован на сайте Банка России (http://www.cbr.ru) 27 октября 2021 г., в "Вестнике Банка России" от 3 ноября 2021 г. N 75
Открыть документ в системе ГАРАНТ