Федеральным законом от 6 декабря 2007 г. N 334-ФЗ настоящий Федеральный закон дополнен статьей 51.2
Статья 51.2. Квалифицированные инвесторы
См. комментарии к статье 51.2 настоящего Федерального закона
Федеральным законом от 7 февраля 2011 г. N 8-ФЗ в пункт 1 статьи 51.2 настоящего Федерального закона внесены изменения
1. Квалифицированными инвесторами являются лица, указанные в пункте 2 настоящей статьи, а также лица, признанные квалифицированными инвесторами в соответствии с пунктами 4 и 5 настоящей статьи.
2. К квалифицированным инвесторам относятся:
Федеральным законом от 7 февраля 2011 г. N 8-ФЗ подпункт 1 пункта 2 статьи 51.2 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции, вступающей в силу с 1 января 2012 г.
1) профессиональные участники рынка ценных бумаг;
Федеральным законом от 7 февраля 2011 г. N 8-ФЗ пункт 2 статьи 51.2 настоящего Федерального закона дополнен подпунктом 1.1, вступающим в силу с 1 января 2012 г.
1.1) клиринговые организации;
Пункт 2 дополнен подпунктом 1.2 с 16 октября 2018 г. - Федеральный закон от 18 апреля 2018 г. N 75-ФЗ
1.2) специализированные финансовые общества, которые в соответствии с целями и предметом их деятельности вправе осуществлять эмиссию структурных облигаций;
2) кредитные организации;
3) акционерные инвестиционные фонды;
4) управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
5) страховые организации;
6) негосударственные пенсионные фонды;
Федеральным законом от 22 декабря 2008 г. N 266-ФЗ пункт 2 статьи 51.2 настоящего Федерального закона дополнен подпунктом 6.1
6.1) некоммерческие организации в форме фондов, которые относятся к инфраструктуре поддержки субъектов малого и среднего предпринимательства в соответствии с частью 1 статьи 15 Федерального закона от 24 июля 2007 года N 209-ФЗ "О развитии малого и среднего предпринимательства в Российской Федерации", единственными учредителями которых являются субъекты Российской Федерации и которые созданы в целях приобретения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов, привлекающих инвестиции для субъектов малого и среднего предпринимательства, - только в отношении указанных инвестиционных паев;
7) Банк России;
Подпункт 8 изменен с 9 декабря 2018 г. - Федеральный закон от 28 ноября 2018 г. N 452-ФЗ
8) государственная корпорация развития "ВЭБ.РФ";
9) Агентство по страхованию вкладов;
Федеральным законом от 4 октября 2010 г. N 264-ФЗ в подпункт 9.1 пункта 2 статьи 51.2 настоящего Федерального закона внесены изменения
9.1) государственная корпорация "Российская корпорация нанотехнологий", а также юридическое лицо, возникшее в результате ее реорганизации;
10) международные финансовые организации, в том числе Мировой банк, Международный валютный фонд, Европейский центральный банк, Европейский инвестиционный банк, Европейский банк реконструкции и развития;
Пункт 2 дополнен подпунктом 10.1 с 1 февраля 2018 г. - Федеральный закон от 31 декабря 2017 г. N 486-ФЗ
10.1) Российская Федерация в лице федерального органа исполнительной власти, осуществляющего функции по выработке государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере бюджетной, налоговой, страховой, валютной и банковской деятельности, для целей размещения средств Фонда национального благосостояния в паи инвестиционных фондов, доверительное управление которыми осуществляется управляющей компанией, действующей в соответствии с Федеральным законом от 2 июня 2016 года N 154-ФЗ "О Российском Фонде Прямых Инвестиций";
Пункт 2 дополнен подпунктом 10.2 с 26 ноября 2019 г. - Федеральный закон от 26 ноября 2019 г. N 378-ФЗ
10.2) международные фонды, зарегистрированные в соответствии с Федеральным законом от 3 августа 2018 года N 290-ФЗ "О международных компаниях и международных фондах" (при совершении операций с ценными бумагами иностранных эмитентов);
Пункт 2 дополнен подпунктом 10.3 с 31 июля 2020 г. - Федеральный закон от 31 июля 2020 г. N 306-ФЗ
10.3) коммерческая организация, которая отвечает одному из следующих требований:
общая сумма дохода (выручка) организации составляет не менее тридцати миллиардов рублей по данным ее годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за последний отчетный период, составленной в соответствии с законодательством Российской Федерации о бухгалтерском учете, в том числе в соответствии с документами в области регулирования бухгалтерского учета, или в соответствии с международными стандартами, а если организация является иностранным юридическим лицом - по данным годовой финансовой отчетности такого лица за последний завершенный отчетный год, в отношении которой наступил срок формирования в соответствии с личным законом иностранного юридического лица;
чистые активы организации составляют не менее семисот миллионов рублей по данным ее годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за последний отчетный период, составленной в соответствии с законодательством Российской Федерации о бухгалтерском учете, в том числе в соответствии с документами в области регулирования бухгалтерского учета, или в соответствии с международными стандартами, а если организация является иностранным юридическим лицом - по данным годовой финансовой отчетности такого лица за последний завершенный отчетный год, в отношении которой наступил срок формирования в соответствии с личным законом иностранного юридического лица;
11) иные лица, отнесенные к квалифицированным инвесторам федеральными законами.
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в пункт 3 статьи 51.2 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.
3. Лица могут быть признаны квалифицированными инвесторами, если они отвечают требованиям, установленным настоящим Федеральным законом и принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России.
Федеральным законом от 21 декабря 2013 г. N 379-ФЗ в пункт 4 статьи 51.2 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 июля 2014 г.
4. Физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно отвечает любому из указанных требований:
1) общая стоимость ценных бумаг, которыми владеет это лицо, и (или) общий размер обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и заключенных за счет этого лица, соответствуют требованиям, установленным нормативными актами Банка России. При этом указанный орган определяет требования к ценным бумагам и иным финансовым инструментам, которые могут учитываться при расчете указанной общей стоимости (общего размера обязательств), а также порядок ее (его) расчета;
Подпункт 2 изменен с 1 апреля 2022 г. - Федеральный закон от 31 июля 2020 г. N 306-ФЗ
2) имеет установленный нормативными актами Банка России опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которые совершали сделки с ценными бумагами и (или) заключали договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами;
3) совершило сделки с ценными бумагами и (или) заключило договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, в количестве, объеме и в срок, которые установлены нормативными актами Банка России;
4) размер имущества, принадлежащего этому лицу, и порядок расчета такого размера устанавливаются нормативными актами Банка России;
Подпункт 5 изменен с 1 апреля 2022 г. - Федеральный закон от 31 июля 2020 г. N 306-ФЗ
5) имеет установленные нормативными актами Банка России образование или квалификационный аттестат.
Пункт 5 изменен с 26 ноября 2019 г. - Федеральный закон от 26 ноября 2019 г. N 378-ФЗ
5. Юридическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно является коммерческой организацией или международным фондом, зарегистрированным в соответствии с Федеральным законом от 3 августа 2018 года N 290-ФЗ "О международных компаниях и международных фондах" в целях совершения операций с ценными бумагами российских эмитентов, и отвечает любому из указанных требований:
1) имеет собственный капитал в размере, установленном нормативными актами Банка России;
Федеральным законом от 25 ноября 2009 г. N 281-ФЗ подпункт 2 пункта 5 статьи 51.2 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции, вступающей в силу с 1 января 2010 г., но не ранее чем по истечении одного месяца со дня официального опубликования названного Федерального закона
2) совершило сделки с ценными бумагами и (или) заключило договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, в количестве, объеме и в срок, которые установлены нормативными актами Банка России;
3) имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) в размере и за период, которые установлены нормативными актами Банка России;
4) имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета за последний отчетный год в размере, установленном нормативными актами Банка России.
6. Утратил силу с 1 января 2010 г.
См. текст пункта 6 статьи 51.2
Пункт 7 изменен с 1 апреля 2022 г. - Федеральный закон от 31 июля 2020 г. N 306-ФЗ
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в пункт 7 статьи 51.2 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.
7. Признание лица по его заявлению квалифицированным инвестором осуществляется брокерами, управляющими, иными лицами в случаях, предусмотренных федеральными законами (далее - лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором), в порядке, установленном Банком России.
8. В случае признания лица квалифицированным инвестором на основании предоставленной им недостоверной информации последствия, предусмотренные пунктом 6 статьи 3 и частью восьмой статьи 5 настоящего Федерального закона, не применяются. Признание лица квалифицированным инвестором на основании предоставленной им недостоверной информации не является основанием недействительности сделок, совершенных за счет этого лица.
Пункт 9 изменен с 1 апреля 2022 г. - Федеральный закон от 31 июля 2020 г. N 306-ФЗ
Пункт 9 изменен с 1 января 2020 г. - Федеральный закон от 2 августа 2019 г. N 259-ФЗ
9. Лицо может быть признано квалифицированным инвестором в отношении одного вида или нескольких видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов, одного вида или нескольких видов услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов. Физическое лицо также может быть признано квалифицированным инвестором для получения возможности инвестирования с использованием инвестиционной платформы без ограничений, установленных федеральным законом, регулирующим привлечение инвестиций с использованием инвестиционных платформ.
10. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано уведомить квалифицированного инвестора о том, в отношении каких видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов или услуг он признан квалифицированным инвестором.
Статья 51.2 дополнена пунктом 10.1 с 1 апреля 2022 г. - Федеральный закон от 31 июля 2020 г. N 306-ФЗ
11. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано требовать от юридического лица, признанного квалифицированными инвестором, подтверждения соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором, и осуществлять проверку соблюдения указанных требований. Такая проверка должна осуществляться в сроки, установленные договором, но не реже одного раза в год.
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в пункт 12 статьи 51.2 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.
12. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано вести реестр лиц, признанных им квалифицированными инвесторами, в порядке, установленном Банком России. Исключение квалифицированного инвестора из указанного реестра осуществляется по его заявлению либо в случае несоблюдения им требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором.
Статья 51.2 дополнена пунктом 12.1 с 1 апреля 2022 г. - Федеральный закон от 31 июля 2020 г. N 306-ФЗ
Пункт 13 изменен с 28 декабря 2019 г. - Федеральный закон от 27 декабря 2019 г. N 454-ФЗ
13. Права владельцев ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, за исключением лиц, предусмотренных пунктом 2 настоящей статьи, могут учитываться только депозитариями в порядке, предусмотренном статьей 7 настоящего Федерального закона, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом.
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в пункт 14 статьи 51.2 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.
14. Требования к проспекту ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, а также к составу сведений и порядку раскрытия информации об указанных ценных бумагах и их эмитентах применяются с учетом изъятий и особенностей, определяемых нормативными актами Банка России.
Статья 51.2 дополнена пунктами 15 и 16 с 1 апреля 2022 г. - Федеральный закон от 31 июля 2020 г. N 306-ФЗ
<< Статья 51.1. Особенности размещения и обращения в РФ ценных бумаг иностранных эмитентов |
Статья 51.3. >> Договор репо |
|
Содержание Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" |