Статья 51.2. Квалифицированные инвесторы

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 6 декабря 2007 г. N 334-ФЗ настоящий Федеральный закон дополнен статьей 51.2

 

Статья 51.2. Квалифицированные инвесторы

ГАРАНТ:

См. комментарии к статье 51.2 настоящего Федерального закона

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 7 февраля 2011 г. N 8-ФЗ в пункт 1 статьи 51.2 настоящего Федерального закона внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

1. Квалифицированными инвесторами являются лица, указанные в пункте 2 настоящей статьи, а также лица, признанные квалифицированными инвесторами в соответствии с пунктами 4 и 5 настоящей статьи.

2. К квалифицированным инвесторам относятся:

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 7 февраля 2011 г. N 8-ФЗ подпункт 1 пункта 2 статьи 51.2 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции, вступающей в силу с 1 января 2012 г.

См. текст подпункта в предыдущей редакции

1) профессиональные участники рынка ценных бумаг;

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 7 февраля 2011 г. N 8-ФЗ пункт 2 статьи 51.2 настоящего Федерального закона дополнен подпунктом 1.1, вступающим в силу с 1 января 2012 г.

1.1) клиринговые организации;

Информация об изменениях:

Пункт 2 дополнен подпунктом 1.2 с 16 октября 2018 г. - Федеральный закон от 18 апреля 2018 г. N 75-ФЗ

1.2) специализированные финансовые общества, которые в соответствии с целями и предметом их деятельности вправе осуществлять эмиссию структурных облигаций;

2) кредитные организации;

3) акционерные инвестиционные фонды;

4) управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

5) страховые организации;

6) негосударственные пенсионные фонды;

 

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 22 декабря 2008 г. N 266-ФЗ пункт 2 статьи 51.2 настоящего Федерального закона дополнен подпунктом 6.1

 

6.1) некоммерческие организации в форме фондов, которые относятся к инфраструктуре поддержки субъектов малого и среднего предпринимательства в соответствии с частью 1 статьи 15 Федерального закона от 24 июля 2007 года N 209-ФЗ "О развитии малого и среднего предпринимательства в Российской Федерации", единственными учредителями которых являются субъекты Российской Федерации и которые созданы в целях приобретения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов, привлекающих инвестиции для субъектов малого и среднего предпринимательства, - только в отношении указанных инвестиционных паев;

7) Банк России;

Информация об изменениях:

Подпункт 8 изменен с 9 декабря 2018 г. - Федеральный закон от 28 ноября 2018 г. N 452-ФЗ

См. предыдущую редакцию

8) государственная корпорация развития "ВЭБ.РФ";

9) Агентство по страхованию вкладов;

 

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 4 октября 2010 г. N 264-ФЗ в подпункт 9.1 пункта 2 статьи 51.2 настоящего Федерального закона внесены изменения

См. текст подпункта в предыдущей редакции

9.1) государственная корпорация "Российская корпорация нанотехнологий", а также юридическое лицо, возникшее в результате ее реорганизации;

10) международные финансовые организации, в том числе Мировой банк, Международный валютный фонд, Европейский центральный банк, Европейский инвестиционный банк, Европейский банк реконструкции и развития;

Информация об изменениях:

Пункт 2 дополнен подпунктом 10.1 с 1 февраля 2018 г. - Федеральный закон от 31 декабря 2017 г. N 486-ФЗ

10.1) Российская Федерация в лице федерального органа исполнительной власти, осуществляющего функции по выработке государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере бюджетной, налоговой, страховой, валютной и банковской деятельности, для целей размещения средств Фонда национального благосостояния в паи инвестиционных фондов, доверительное управление которыми осуществляется управляющей компанией, действующей в соответствии с Федеральным законом от 2 июня 2016 года N 154-ФЗ "О Российском Фонде Прямых Инвестиций";

11) иные лица, отнесенные к квалифицированным инвесторам федеральными законами.

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в пункт 3 статьи 51.2 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.

См. текст пункта в предыдущей редакции

3. Лица могут быть признаны квалифицированными инвесторами, если они отвечают требованиям, установленным настоящим Федеральным законом и принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России.

 

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 21 декабря 2013 г. N 379-ФЗ в пункт 4 статьи 51.2 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 июля 2014 г.

См. текст пункта в предыдущей редакции

4. Физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно отвечает любому из указанных требований:

1) общая стоимость ценных бумаг, которыми владеет это лицо, и (или) общий размер обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и заключенных за счет этого лица, соответствуют требованиям, установленным нормативными актами Банка России. При этом указанный орган определяет требования к ценным бумагам и иным финансовым инструментам, которые могут учитываться при расчете указанной общей стоимости (общего размера обязательств), а также порядок ее (его) расчета;

2) имеет установленный нормативными актами Банка России опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которые совершали сделки с ценными бумагами и (или) заключали договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами;

3) совершило сделки с ценными бумагами и (или) заключило договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, в количестве, объеме и в срок, которые установлены нормативными актами Банка России;

4) размер имущества, принадлежащего этому лицу, и порядок расчета такого размера устанавливаются нормативными актами Банка России;

5) имеет установленные нормативными актами Банка России образование или квалификационный аттестат.

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 21 декабря 2013 г. N 379-ФЗ в пункт 5 статьи 51.2 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 июля 2014 г.

См. текст пункта в предыдущей редакции

5. Юридическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно является коммерческой организацией и отвечает любому из указанных требований:

1) имеет собственный капитал в размере, установленном нормативными актами Банка России;

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 25 ноября 2009 г. N 281-ФЗ подпункт 2 пункта 5 статьи 51.2 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции, вступающей в силу с 1 января 2010 г., но не ранее чем по истечении одного месяца со дня официального опубликования названного Федерального закона

См. текст подпункта в предыдущей редакции

2) совершило сделки с ценными бумагами и (или) заключило договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, в количестве, объеме и в срок, которые установлены нормативными актами Банка России;

3) имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) в размере и за период, которые установлены нормативными актами Банка России;

4) имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета за последний отчетный год в размере, установленном нормативными актами Банка России.

6. Утратил силу с 1 января 2010 г.

Информация об изменениях:

См. текст пункта 6 статьи 51.2

 

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в пункт 7 статьи 51.2 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.

См. текст пункта в предыдущей редакции

7. Признание лица по его заявлению квалифицированным инвестором осуществляется брокерами, управляющими, иными лицами в случаях, предусмотренных федеральными законами (далее - лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором), в порядке, установленном Банком России.

8. В случае признания лица квалифицированным инвестором на основании предоставленной им недостоверной информации последствия, предусмотренные пунктом 6 статьи 3 и частью восьмой статьи 5 настоящего Федерального закона, не применяются. Признание лица квалифицированным инвестором на основании предоставленной им недостоверной информации не является основанием недействительности сделок, совершенных за счет этого лица.

Информация об изменениях:

Пункт 9 изменен с 1 января 2020 г. - Федеральный закон от 2 августа 2019 г. N 259-ФЗ

См. будущую редакцию

9. Лицо может быть признано квалифицированным инвестором в отношении одного вида или нескольких видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов, одного вида или нескольких видов услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.

10. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано уведомить квалифицированного инвестора о том, в отношении каких видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов или услуг он признан квалифицированным инвестором.

11. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано требовать от юридического лица, признанного квалифицированными инвестором, подтверждения соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором, и осуществлять проверку соблюдения указанных требований. Такая проверка должна осуществляться в сроки, установленные договором, но не реже одного раза в год.

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в пункт 12 статьи 51.2 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.

См. текст пункта в предыдущей редакции

12. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано вести реестр лиц, признанных им квалифицированными инвесторами, в порядке, установленном Банком России. Исключение квалифицированного инвестора из указанного реестра осуществляется по его заявлению либо в случае несоблюдения им требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором.

13. Права владельцев ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, за исключением лиц, предусмотренных пунктом 2 настоящей статьи, могут учитываться только депозитариями в порядке, предусмотренном статьей 7 настоящего Федерального закона.

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в пункт 14 статьи 51.2 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.

См. текст пункта в предыдущей редакции

14. Требования к проспекту ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, а также к составу сведений и порядку раскрытия информации об указанных ценных бумагах и их эмитентах применяются с учетом изъятий и особенностей, определяемых нормативными актами Банка России.