Указание Банка России от 23 августа 2021 г. N 5899-У "Об обязательных для профессиональных участников рынка ценных бумаг требованиях, направленных на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации"
-
Глава 1. Общие требования, направленные на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации
-
Глава 2. Требования к внутреннему документу профессионального участника рынка ценных бумаг, разработанному во исполнение обязательных для профессиональных участников рынка ценных бумаг требований, направленных на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации
-
Глава 3. Запреты в отношении отдельных действий профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществление которых свидетельствует о реализации конфликта интересов
-
Глава 4. Заключительные положения
Настоящее Указание на основании абзаца третьего пункта 5 и пункта 6 статьи 10.1-1, пункта 3 и пункта 20 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2019, N 52, ст. 7772) устанавливает обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг требования, направленные на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации, в том числе требования к внутреннему документу профессионального участника рынка ценных бумаг, разработанному во исполнение указанных требований, а также запреты в отношении отдельных действий профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществление которых свидетельствует о реализации конфликта интересов.
|
И.о. Председателя |
Д.В. Тулин |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 19 октября 2021 г.
Регистрационный N 65474
Банк России установил для профучастников рынка ценных бумаг требования по выявлению и предотвращению конфликта интересов, а также по управлению им.
Прописаны требования к утверждаемой профучастником политике управления конфликтом интересов.
Предусмотрены запреты на совершение отдельных действий. Например, управляющий не должен заключать за счет клиента сделки на условиях, не являющихся наилучшими доступными для управляющего.
В ряде случаев профучастник может не исключать конфликт интересов полностью. Например, если в договоре с клиентом прописано такое право. Но при этом должны быть приняты меры по снижению вероятности причинения ущерба клиенту.
Указание вступает в силу с 1 апреля 2022 г.
Указание Банка России от 23 августа 2021 г. N 5899-У "Об обязательных для профессиональных участников рынка ценных бумаг требованиях, направленных на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации"
Зарегистрировано в Минюсте РФ 19 октября 2021 г.
Регистрационный N 65474
Вступает в силу с 1 апреля 2022 г.
Текст Указания опубликован на сайте Банка России (http://www.cbr.ru) 1 ноября 2021 г., в "Вестнике Банка России" от 3 ноября 2021 г. N 75
Открыть документ в системе ГАРАНТ