Глава 1. Общие требования, направленные на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации

1.1.1. Предотвращение возникновения конфликта интересов.

1.1.2. Выявление конфликта интересов.

1.1.3. Предотвращение реализации конфликта интересов, обеспечивающее исключение конфликта интересов и связанных с ним рисков причинения убытков клиенту профессионального участника (зарегистрированному лицу) в случае, если возникает конфликт интересов и если профессиональный участник не осуществляет управление конфликтом интересов.

1.1.4. Управление конфликтом интересов, обеспечивающее снижение рисков причинения убытков клиенту профессионального участника (зарегистрированному лицу), в случаях, предусмотренных пунктом 1.2 настоящего Указания.

1.3.1. Обеспечение организационной и (или) функциональной независимости работников (должностных лиц) профессионального участника, если отсутствие указанной независимости приводит к возникновению или реализации конфликта интересов.

1.3.2. Ограничение обмена информацией и (или) контроль за обменом информацией между работниками (должностными лицами) профессионального участника и иными лицами, направленный на предотвращение возникновения или реализации конфликта интересов, если указанный обмен информацией приводит к возникновению или реализации конфликта интересов.

1.3.3. Обеспечение отсутствия в системе вознаграждения работников (должностных лиц) профессионального участника, членов органов управления профессионального участника, не являющихся его работниками, и лиц, действующих за счет профессионального участника, предусмотренной договорами профессионального участника с указанными лицами и (или) иными документами профессионального участника, условий, которые приводят к возникновению или реализации конфликта интересов.

1.3.4. Предоставление клиенту профессионального участника (зарегистрированному лицу) информации о конфликте интересов, который не был исключен, в части, относящейся к указанному клиенту (зарегистрированному лицу), за исключением персональных данных (далее - информация о конфликте интересов, относящаяся к клиенту (зарегистрированному лицу).

1.3.5. Контроль за совершением либо несовершением работниками (должностными лицами) профессионального участника, а также лицами, действующими за счет профессионального участника, юридических и (или) фактических действий, если интерес указанных работников (должностных лиц) и лиц, действующих за счет профессионального участника, при совершении либо несовершении юридических и (или) фактических действий отличается от интереса клиента профессионального участника (зарегистрированного лица) (например, путем согласования совершения либо несовершения указанных действий работником (должностным лицом) профессионального участника, интерес которого при осуществлении указанного согласования не отличается от интереса клиента профессионального участника (зарегистрированного лица).

1.3.6. Учет в электронном виде информации о членах органов управления профессионального участника, его работниках, лицах, действующих за его счет, если указанные лица в силу своих должностных обязанностей, или заключенных с профессиональным участником договоров, или по иным основаниям участвуют в совершении либо несовершении юридических и (или) фактических действий (далее - ответственные лица), а также о контролирующих и подконтрольных лицах.

1.3.7. Учет в электронном виде информации о конфликтах интересов.

1.3.8. Подготовка отчета о принятии мер по выявлению конфликта интересов, мер по предотвращению возникновения и реализации конфликта интересов, а также по управлению им (далее - отчет об управлении конфликтом интересов).

1.3.9. Утверждение и пересмотр внутреннего документа профессионального участника, определяющего меры, принимаемые им в рамках процессов по выявлению конфликта интересов, по предотвращению возникновения и реализации конфликта интересов, а также по управлению конфликтом интересов, соответствующего требованиям пункта 2.1 настоящего Указания и являющегося неотъемлемой частью внутреннего документа профессионального участника, устанавливающего порядок организации и осуществления профессиональным участником внутреннего контроля (далее - Политика управления конфликтом интересов).

1.3.10. Иные меры, определяемые профессиональным участником в Политике управления конфликтом интересов, которые направлены на выявление конфликта интересов, предотвращение возникновения и реализации конфликта интересов, а также управление им.

1.6.1. Информация, позволяющая идентифицировать ответственное лицо:

в отношении юридического лица - наименование и основной государственный регистрационный номер или регистрационный номер в стране регистрации (при отсутствии основного государственного регистрационного номера) (далее - регистрационный номер);

в отношении физического лица - фамилия, имя, отчество (последнее -при наличии) и страховой номер индивидуального лицевого счета (при наличии).

1.6.2. Перечень функций ответственного лица, влияющих на связанные с оказанием услуг профессионального участника интересы его клиента (зарегистрированного лица).

1.6.3. Дата и номер документа, на основании которого ответственное лицо участвует в совершении либо несовершении юридических и (или) фактических действий.

1.6.4. Информация, позволяющая идентифицировать контролирующее или подконтрольное лицо:

в отношении контролирующего или подконтрольного юридического лица - наименование и регистрационный номер, описание взаимосвязи между профессиональным участником и контролирующим или подконтрольным лицом;

в отношении контролирующего физического лица - фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) и страховой номер индивидуального лицевого счета (при наличии), описание взаимосвязи между профессиональным участником и контролирующим лицом.

1.7.1. Фиксация информации об ответственном лице, указанной в подпунктах 1.6.1 - 1.6.3 пункта 1.6 настоящего Указания, не позднее одного рабочего дня после дня предоставления ответственному лицу права принимать участие в совершении либо несовершении юридических и (или) фактических действий и информации о контролирующем и (или) подконтрольном лице, указанной в подпункте 1.6.4 пункта 1.6 настоящего Указания, не позднее одного рабочего дня после дня, когда профессиональному участнику стало известно о контролирующем или подконтрольном лице.

1.7.2. Обновление информации об ответственном лице и (или) контролирующем и (или) подконтрольном лице не позднее пяти рабочих дней после дня, когда профессиональный участник узнал об изменении информации об указанных лицах.

1.7.3. Обработка информации об ответственном лице и (или) контролирующем и (или) подконтрольном лице способом, обеспечивающим возможность предоставления указанной информации в виде электронных таблиц и в бумажной форме по состоянию на каждый рабочий день в течение срока хранения указанной информации.

1.7.4. Хранение информации об ответственном лице и (или) контролирующем и (или) подконтрольном лице на протяжении срока, в течение которого лицо являлось ответственным лицом и (или) контролирующим и (или) подконтрольным лицом, и не менее пяти лет со дня, когда юридическое лицо перестало являться ответственным лицом и (или) контролирующим и (или) подконтрольным лицом, а физическое лицо -ответственным лицом и (или) контролирующим лицом.

1.7.5. Определение работника (должностного лица) или структурного подразделения профессионального участника, ответственных за учет информации об ответственных лицах, контролирующих и подконтрольных лицах.

1.8.1. Дата возникновения и дата выявления профессиональным участником конфликта интересов, а в случае, если конфликт интересов был исключен, также дата, когда конфликт интересов был исключен.

1.8.2. Информация об общем характере и (или) источниках конфликта интересов и описание имеющихся у клиента профессионального участника (зарегистрированного лица) рисков, связанных с возможной реализацией конфликта интересов.

В случае если конфликт интересов связан с предоставлением профессиональным участником клиенту индивидуальных инвестиционных рекомендаций, связан с ценными бумагами и (или) договорами, являющимися производными финансовыми инструментами (далее - ПФИ), и (или) совершением с указанными ценными бумагами сделок и (или) заключением договоров, являющихся ПФИ, влияющих на связанные с оказанием услуг профессионального участника интересы его клиента (зарегистрированного лица), и (или) наличием договоров, предусматривающих выплату вознаграждения, и (или) предоставление иных имущественных благ, и (или) освобождение от обязанности совершить определенные действия в случае совершения либо несовершения профессиональным участником и (или) иными участниками конфликта интересов юридических и (или) фактических действий, информация об источниках конфликта интересов должна позволять идентифицировать указанные инвестиционные рекомендации, ценные бумаги, ПФИ, сделки и договоры.

1.8.3. Информация об участниках конфликта интересов (профессиональный участник, члены его органов управления, работники, лица, действующие за его счет, контролирующие и подконтрольные лица, клиенты, а также зарегистрированные лица):

в отношении юридического лица - наименование и регистрационный номер;

в отношении физического лица - фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) и страховой номер индивидуального лицевого счета (при наличии).

1.8.4. Информация о принятии профессиональным участником решения о нецелесообразности предотвращения реализации конфликта интересов, включающая указание на лицо, которым принято решение, дату принятия решения и описание причин принятия решения с обоснованием соответствия принятого решения интересам клиента профессионального участника (зарегистрированного лица), в том числе по сравнению с альтернативными вариантами совершения либо несовершения профессиональным участником юридических и (или) фактических действий (в случае если профессиональным участником было принято решение о нецелесообразности предотвращения реализации конфликта интересов).

1.8.5. Информация о принятых профессиональным участником мерах по предотвращению реализации конфликта интересов и (или) управлению им, включающая описание указанных мер (в случае если профессиональным участником были приняты меры по предотвращению реализации конфликта интересов и (или) управлению им).

1.8.6. Дата направления профессиональным участником клиенту (зарегистрированному лицу) информации о конфликте интересов, относящейся к клиенту (зарегистрированному лицу) (в случае если указанная информация была направлена профессиональным участником клиенту (зарегистрированному лицу).

1.8.7. Информация о реализации конфликта интересов, включающая описание совершения либо несовершения профессиональным участником и (или) иными участниками конфликта интересов юридических и (или) фактических" действий, в результате которых клиенту профессионального участника (зарегистрированному лицу) были причинены убытки, и дату реализации конфликта интересов (в случае реализации конфликта интересов).

1.9.1. Фиксация внутренним контролером (руководителем службы внутреннего контроля, лицом, на которое возложены их функции) профессионального участника информации о конфликте интересов не позднее пяти рабочих дней после дня выявления конфликта интересов профессиональным участником.

1.9.2. Обновление внутренним контролером (руководителем службы внутреннего контроля, лицом, на которое возложены их функции) профессионального участника информации о конфликте интересов не позднее пяти рабочих дней после дня, когда внутренний контролер (руководитель службы внутреннего контроля, лицо, на которое возложены их функции) профессионального участника узнал об изменении информации о конфликте интересов.

1.9.3. Обработка информации о конфликтах интересов способом, обеспечивающим возможность предоставления указанной информации в виде электронных таблиц и в бумажной форме по состоянию на каждый рабочий день в течение срока хранения указанной информации.

1.9.4. Хранение информации о выявленном конфликте интересов со дня выявления конфликта интересов и до истечения не менее пяти лет со дня, когда конфликт интересов был исключен.

1.9.5. Определение работника (должностного лица) или структурного подразделения профессионального участника, ответственных за обработку и хранение информации о выявленных конфликтах интересов.

1.10.1. Определение лицом, ответственным за подготовку отчета об управлении конфликтом интересов, внутреннего контролера (руководителя службы внутреннего контроля, лица, на которое возложены их функции) профессионального участника.

1.10.2. Направление отчета об управлении конфликтом интересов за отчетный календарный год на рассмотрение единоличному исполнительному органу профессионального участника (заместителю единоличного исполнительного органа профессионального участника - в случае, если указанное предусмотрено Политикой управления конфликтом интересов профессионального участника, являющегося кредитной организацией) ежегодно не позднее 30 июня года, следующего за отчетным.

1.10.3. Хранение отчета об управлении конфликтом интересов не менее пяти лет со дня его составления.

1.10.4. Включение в отчет об управлении конфликтом интересов:

информации о количестве выявленных конфликтов интересов и об обстоятельствах возникновения выявленных конфликтов интересов, которые не предусмотрены профессиональным участником в перечне, указанном в подпункте 2.1.3 пункта 2.1 настоящего Указания (при наличии выявленных профессиональным участником конфликтов интересов);

информации о количестве конфликтов интересов, которые были исключены (при наличии исключенных профессиональным участником конфликтов интересов), и о количестве конфликтов интересов, по отношению к которым принимались меры по управлению ими, обеспечивающие снижение рисков причинения убытков клиенту профессионального участника (зарегистрированному лицу) (при наличии конфликтов интересов, по отношению к которым профессиональным участником принимались меры по управлению ими);

информации о нарушениях, выявленных в ходе осуществления внутреннего контроля за соответствием деятельности профессионального участника требованиям пункта 5 статьи 10.1-1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", настоящего Указания и Политики управления конфликтом интересов;

предложений по повышению эффективности мер по выявлению конфликтов интересов, мер по предотвращению возникновения и реализации конфликтов интересов, а также по управлению ими, в том числе предложений по пересмотру Политики управления конфликтом интересов (при наличии указанных предложений).