Приложение 4. Форма типовой программы выездной оценки соответствия при подтверждении компетентности органа по валидации и верификации парниковых газов) (рекомендуемая)

Приложение 4

Форма типовой программы выездной оценки соответствия при подтверждении компетентности органа по валидации и верификации парниковых газов)
(рекомендуемая)

                           Типовая программа

выездной оценки соответствия органа по валидации и верификации парниковых

                                газов

_________________________________________________________________________

                        (наименование заявителя)

                         критериям аккредитации

     Целью выездной оценки является установление соответствия  органа  по

валидации и верификации парниковых газов ________________________________

_________________________________________________________________________

                  (наименование аккредитованного лица)

(дело о предоставлении государственной услуги от ____________ N _________

                                                    дата         номер ГУ

(далее - аккредитованное лицо) критериям аккредитации, утвержденным приказом Минэкономразвития России от 26 октября 2020 г. N 707 "Об утверждении критериев аккредитации и перечня документов, подтверждающих соответствие заявителя, аккредитованного лица критериям аккредитации" (далее - критерии аккредитации), документам в области стандартизации, в том числе требованиям ГОСТ Р ИСО 14065-2014, ГОСТ Р ИСО 14066-2013, ГОСТ Р ИСО 14064-3-2007 в заявленной области аккредитации.

В ходе выездной оценки соответствия аккредитованного лица критериям аккредитации осуществляется независимый и документированный процесс получения записей, фиксирования фактов или другой соответствующей информации и их объективного оценивания с целью установления степени выполнения требований критериев аккредитации, ГОСТ Р ИСО 14065-2014, ГОСТ Р ИСО 14066-2013, ГОСТ Р ИСО 14064-3-2007

I. Перечень работ по проведению выездной оценки соответствия аккредитованного лица критериям аккредитации, выполняемых экспертной группой

1. Проведение вступительного совещания с аккредитованным лицом.

1.1. Проведение вступительного совещания с целью ознакомления аккредитованного лица с планом проведения выездной оценки соответствия аккредитованного лица критериям аккредитации, разъяснение аккредитованному лицу программы выездной оценки.

1.2. Информирование аккредитованного лица о результатах экспертизы документов и (или) сведений, представленных аккредитованным лицом, подтверждающих соответствие критериям аккредитации в случаях, предусмотренных действующим законодательством об аккредитации.

1.3. Проверка проведения аккредитованным лицом мероприятий по своевременному извещению Росаккредитации о возможных изменениях, связанных с деятельностью аккредитованного лица.

Исходные материалы, факты и наблюдения: план проведения выездной оценки соответствия аккредитованного лица критериям аккредитации, сведения реестра аккредитованных лиц, документы, подтверждающие изменения.

2. Оценка системы менеджмента качества аккредитованного лица, а также соблюдения при осуществлении деятельности требований системы менеджмента качества

Оценка наличия системы менеджмента качества (далее - СМК) аккредитованного лица и соблюдения при осуществлении деятельности требований СМК осуществляется в отношении всех элементов, процедур и процессов СМК органа по валидации и верификации парниковых газов на предмет соответствия пунктам 31-35 критериев аккредитации и документам в области стандартизации по адресу (адресам) мест(а) осуществления деятельности в области аккредитации.

2.1. Подтверждение наличия СМК, установленной в руководстве по качеству, оформленном в виде единого документа либо совокупности документов, в соответствии с разделом 12 ГОСТ Р ИСО 14065-2014 и с учетом применения раздела 12 IAF MD 6:2014.

2.2. Оценка соблюдения в деятельности аккредитованного лица, в том числе оценка соблюдения работниками аккредитованного лица при осуществлении деятельности, требований СМК, установленных в руководстве по качеству в соответствии с разделом 12 ГОСТ Р ИСО 14065-2014 и с учетом применения раздела 12 IAF MD 6:2014.

2.3. В соответствии с требованиями пункта 34.6 критериев аккредитации наличие у аккредитованного лица сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" на праве собственности или на ином законном основании, предусматривающем право владения и пользования, содержащего информацию о деятельности органа по валидации и верификации парниковых газов.

2.4. Оценка наличия и соблюдения процедуры по урегулированию жалоб (претензий) заказчиков или других сторон, в том числе наличие записей по всем жалобам (претензиям), расследованиям, а также корректирующим действиям, предпринятым органом по валидации и верификации парниковых газов в соответствии с пунктом 9 ГОСТ Р ИСО 14065-2014.

2.5. Оценка результатов проведения внутренних аудитов СМК, в том числе оценка эффективности проведения корректирующих мероприятий и управления рисками.

2.6. В соответствии с требованиями пункта 6.6 ГОСТ Р ИСО 14065-2014, оценка привлечения заявителем, аккредитованным лицом юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, включенных в перечень одобренных заявителем, аккредитованным лицом поставщиков субподрядных услуг, удовлетворяющих требованиям соответствующих международных стандартов, выполняющих работы на основании договора по аутсорсингу.

2.7. Оценка системы хранения и архивирования документов, в том числе соблюдения правил хранения и архивирования, предусматривающих хранение на бумажных носителях и (или) в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной подписью, по месту (местам) осуществления деятельности в области аккредитации архива документов. Установленная система хранения и архивирования, резервного копирования и восстановления документов должна обеспечить сохранность и возможность восстановления в исходном виде материалов по результатам проведения работ по валидации и верификации парниковых газов в области аккредитации.

2.8. Выборочная проверка документов, хранящихся в архиве, в том числе проверка документов, оформленных органом по валидации и верификации парниковых газов по результатам выполнения работ по валидации и верификации заявлений по парниковым газам в части соблюдения в процессе деятельности органа по валидации и верификации парниковых газов требований документов, устанавливающих требования к валидации и верификации парниковых газов за проверяемый период, а также проверка наличия в архиве документов, выданных по результатам проведенных работ по валидации и верификации заявлений по парниковым газам лицами, не соответствующими пункту 34.1 критериев аккредитации.

Исходные материалы, факты, наблюдения: руководство по качеству; сайт органа по валидации и верификации парниковых газов, документы, подтверждающие права аккредитованного лица на доменное имя сайта; документы, записи, факты и наблюдения, подтверждающие наличие, внедрение и соблюдение в деятельности требований СМК, включая документы и записи по результатам проведения внутренних аудитов; документы, хранящиеся в архиве.

3. Оценка материально-технической базы аккредитованного лица.

Оценка осуществляется в соответствии с пунктами 34.4 критериев аккредитации по адресу (адресам) места (мест) осуществления деятельности в соответствии с областью аккредитации, в том числе с учетом наличия изменений в материально-технической базе аккредитованного лица за проверяемый период.

3.1. Подтверждение наличия помещений и документов, подтверждающих право собственности или иное законное основание, предусматривающее право владения и пользования помещениями, в том числе подтверждение соответствия адресов расположения помещений адресам мест осуществления деятельности в области аккредитации, указанным в реестре аккредитованных лиц (в соответствии с заявленной процедурой). Проверка контроля за доступом посторонних лиц к местам проведения работ по подтверждению соответствия.

3.2. Подтверждение наличия по месту (местам) осуществления деятельности в области аккредитации на праве собственности или на ином законном основании, предусматривающем право владения и пользования, оборудования, технических средств и иных материальных ресурсов, необходимых для выполнения работ по подтверждению соответствия в соответствии с требованиями нормативных правовых актов, документов в области стандартизации и иных документов, указанных в области аккредитации.

Исходные материалы, факты, наблюдения: документы, подтверждающие право собственности или иное законное основание, предусматривающее право владения и пользования, в том числе первичные (основные) документы (в случае, если документы, подтверждающие законное основание, предусматривающее право владения и пользования, являются производными от первичных (основных) документов); факт наличия по адресу (адресам) места (мест) осуществления деятельности в области аккредитации всех материально-технических ресурсов.

4. Оценка обеспеченности необходимой документацией.

Оценка обеспеченности документацией, а также соблюдения в деятельности аккредитованного лица требований документов в соответствии с пунктом 34.5 критериев аккредитации в области аккредитации по адресу (адресам) места (мест) осуществления деятельности.

4.1. Подтверждение наличия всех необходимых документов в соответствии с областью аккредитации, наличия актуальных версий документов, а также наличия документов в местах их применения работниками.

4.2. Оценка соблюдения в деятельности аккредитованного лица требований указанных документов, в том числе оценка соблюдения дополнительных требований к работникам аккредитованного лица в случаях, предусмотренных документами, указанными в области аккредитации и иными документами, устанавливающими требования к проведению работ по валидации и верификации парниковых газов.

Исходные материалы, факты, наблюдения: нормативные правовые акты, документы в области стандартизации, документы, устанавливающие требования к деятельности аккредитованного лица в соответствии с областью аккредитации и иные документы, необходимые для оценки обеспеченности аккредитованного лица необходимой документацией; факты и установление посредством наблюдения (дистанционного) наличия указанных документов и соблюдения их в деятельности аккредитованного лица по адресу (адресам) места (мест) осуществления деятельности, записи аккредитованного лица о регистрации и актуализации указанных документов.

5. Оценка квалификации и опыта работников аккредитованного лица.

Оценка образования, опыта работы и необходимого количества работников аккредитованного лица осуществляется в соответствии с пунктами 34.1-34.2 критериев аккредитации, разделами 6.1, 6.2, 6.3 ГОСТ Р ИСО 14065-2014, разделом 5.2.3 ГОСТ Р ИСО 14066-2013, с учетом применения пункта 6.2 IAF MD 6:2014 и с учетом применения Приложения "Б" IAF MD 14:2014 в отношении каждого работника, заявленного и непосредственно выполняющего работы по валидации и верификации в области аккредитации, с учетом функциональных (должностных) обязанностей работника в конкретной части области аккредитации.

5.1. Идентификация работников путем проверки документов, удостоверяющих личность.

5.2. Оценка наличия изменений в составе работников аккредитованного лица за проверяемый период.

5.3. Оценка наличия у работников необходимого образования или ученой степени по специальности и (или) направлению подготовки, соответствующему области аккредитации.

5.4. Оценка наличия у работников технического опыта работы, необходимого для оценки проекта или организации по парниковым газам, опыта аудита данных и информации, необходимого для проведения оценки заявления по парниковым газам в рамках проекта по парниковым газам или конкретной организации, опыта работы, необходимого для оценки процессов, процедур и методологий в области аккредитации.

5.5. Подтверждение наличия и обеспечения системы подготовки и обучения работников процессам валидации или верификации парниковых газов, требованиям, методологиям, видам деятельности и другим соответствующим требованиям, установленным программой по парниковым газам.

5.6. Оценка наличия действующего допуска работников к работам в области аккредитации, связанных с использованием сведений, составляющих государственную тайну (при необходимости) оформленного в порядке, установленном законодательством Российской Федерации в области защиты государственной тайны.

Исходные материалы, факты, наблюдения: документы, удостоверяющие личность работников; документы о получении работниками аккредитованного лица необходимого образования или ученой степени; трудовые книжки или сведения о трудовой деятельности ¹, трудовые договоры; документы, подтверждающие наличие опыта работы по валидации и верификации в области аккредитации, указанной в заявлении об аккредитации или в реестре аккредитованных лиц; документы, устанавливающие должностные и функциональные обязанности, в том числе по предыдущим местам работы (при необходимости), а также результаты работ по валидации и верификации в области аккредитации; документы по допуску к проведению работ в области аккредитации, связанных с использованием сведений, составляющих государственную тайну (при необходимости), иные документы, подтверждающие соответствие критериям аккредитации, документам в области стандартизации, в том числе разделу 6 ГОСТ Р ИСО 14065-2014.

6. Наблюдение за выполнением аккредитованным лицом работ в соответствии с областью аккредитации.

Оценка наличия у работников аккредитованного лица, участвующих в выполнении работ по валидации и верификации, навыков и профессиональных знаний, необходимых для выполнения работ в области аккредитации, осуществляется в соответствии с пунктом 34.3 критериев аккредитации, документами в области стандартизации, в том числе разделом 8 ГОСТ Р ИСО 14065-2014, разделом 4 ГОСТ Р ИСО 14064-3-2007, с учетом применения раздела 8 IAF MD 6:2014 и с учетом применения раздела 7 IAF MD 14:2014 по месту (местам) осуществления деятельности в соответствии с областью аккредитации.

Оценка проводится путем проверки документов и записей, оформленных аккредитованным лицом по результатам проведенных за проверяемый период деятельности органа по валидации и верификации парниковых газов работ по валидации и верификации парниковых газов в области аккредитации, хранящихся в архиве, собеседования, а также при наблюдении экспертной группой за выполнением работ по валидации и верификации парниковых газов работниками органа по валидации и верификации парниковых газов в области аккредитации по имеющимся в наличии заявлениям, поданными заявителями для получения результатов или посредством моделирования процедуры валидации и верификации парниковых газов, в том числе при помощи проведения свидетельской оценки ².

Результаты оценки должны позволять сделать вывод о компетентности работников в объеме, необходимом для подтверждения соответствия критериям аккредитации в области аккредитации.

6.1. Оценка соответствия проведения процесса валидации или верификации работниками аккредитованного лица.

6.2. Оценка соответствия документов и записей, оформляемых работниками органа по валидации и верификации парниковых газов по результатам проведенного моделирования процедуры валидации и верификации заявления по парниковым газам, установленным требованиям.

Исходные материалы, факты, наблюдения: документы и записи по результатам выполнения процедуры валидации и верификации по парниковым газам, в том числе документы, послужившие основанием для выдачи заключений, включая документы, представленные заявителем, документы, оформленные органом по валидации и верификации парниковых газов при проведении работ по валидации и верификации, результаты собеседования, тестирования и наблюдения.

7. Оценка области аккредитации аккредитованного лица.

7.1. Оценка области аккредитации на предмет обеспеченности необходимыми документами, указанными в области аккредитации (в соответствии с пунктом 34.5 критериев аккредитации); работниками, соответствующими установленным требованиям (в соответствии с пунктами 34.1-34.3 критериев аккредитации), материально-техническими ресурсами, необходимыми для проведения работ в области аккредитации (в соответствии с пунктами 34.4, 34.6 критериев аккредитации).

Сведения о сокращении части расширяемой области аккредитации, не обеспеченной соответствующими ресурсами (при наличии).

7.2. Оценка оформления области аккредитации в соответствии с приказом Минэкономразвития России N 288, в том числе в части наличия подписи уполномоченных лиц, соблюдения требований к заполнению разделов области аккредитации, достоверности сведений, содержащихся в окончательном проекте области аккредитации аккредитованного лица.

7.3. Оценка оформления области аккредитации с учетом всех областей аккредитации, утвержденных ранее в рамках процедур аккредитации, расширения области аккредитации, сокращения области аккредитации, подтверждения компетентности (с учетом совмещенных процедур) аккредитованного лица, в том числе установление отсутствия в области аккредитации позиций, которые не были утверждены в рамках указанных процедур и установление отсутствия исключения позиций области аккредитации без процедуры сокращения области аккредитации.

Исходные материалы, факты, наблюдения: утвержденная область аккредитации (в случае изменения места осуществления деятельности утвержденная область аккредитации оформляется с учетом нового места (мест) осуществления деятельности), заявленная на расширение область аккредитации (в случае проведения процедуры расширения области аккредитации); область аккредитации, оформленная при проведении предыдущих процедур аккредитации, расширения области аккредитации, сокращения области аккредитации, подтверждения компетентности; документы, подтверждающие соответствие органа по валидации и верификации парниковых газов критериям аккредитации.

8. Оценка использования аккредитованным лицом знака национальной системы аккредитации.

8.1. В случае использования аккредитованным лицом знака национальной системы аккредитации, в том числе комбинированного знака, оценка его применения осуществляется на соответствие Порядку применения изображения знака национальной системы аккредитации, утвержденному приказом Минэкономразвития N 473, Политике использования аккредитованными лицами знака национальной системы аккредитации, утвержденной приказом Росаккредитации от 24.06.2021.

Исходные материалы, факты, наблюдения: руководство по качеству, документы, содержащие результаты работ аккредитованного лица в соответствии с областью аккредитации.

9. Оформление результатов выездной оценки экспертной группой.

9.1. Проведение заключительного совещания, обобщение экспертной группой результатов экспертизы соответствия аккредитованного лица критериям аккредитации и оформление результатов экспертизы с приложением:

сведений об области аккредитации с приложением документа, содержащего ее описание, который может быть сформирован в том числе посредством федеральной государственной информационной системы в машиночитаемой форме и представлен в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью эксперта по аккредитации, членов экспертной группы, а также уполномоченного представителя аккредитованного лица;

документов, подтверждающих результаты работ по наблюдению за выполнением аккредитованным лицом работ в соответствии с областью аккредитации, перечень несоответствий критериям аккредитации (при наличии), подтверждающих несоответствие аккредитованного лица критериям аккредитации, включая лист (листы) выявленных несоответствий (в том числе могут быть и приложены фото- и видеоматериалы);

сведений об аккредитованном лице в соответствии с подпунктом "б" пункта 4.1 части 3 статьи 11 Федерального закона от 28 декабря 2013 г. N 412-ФЗ "Об аккредитации в национальной системе аккредитации (далее - Федеральный закон N 412-ФЗ) (при проведении процедуры расширения области аккредитации и (или) изменения места осуществления деятельности аккредитованного лица);

уведомлений работников о работе в составе одного органа по валидации и верификации.

9.2. Составление акта экспертизы в двух экземплярах по форме и с указанием сведений, установленных приказом Минэкономразвития России N 284.

Акт экспертизы должен содержать, в том числе, сведения об устранении аккредитованным лицом несоответствий, выявленных при экспертизе документов и (или) сведений, и способах их устранения (при наличии выявленных несоответствий), о проведенной актуализации утвержденной области аккредитации (в случае необходимости), предложения по формированию программы следующей выездной оценки соответствия аккредитованного лица критериям аккредитации.

В акте экспертизы выводы о соответствии (несоответствии) критериям аккредитации должны быть обоснованы и доказаны. В акте экспертизы должны содержаться указания на конкретные исходные материалы, факты и наблюдения, подтверждающие соответствие (несоответствие) аккредитованного лица критериям аккредитации, свидетельствующие о выполнении экспертной группой программы выездной оценки в полном объеме.

9.3. Акт экспертизы и два экземпляра документа, содержащего описание области аккредитации аккредитованного лица, прилагаемого к этому акту, предоставляются или направляются экспертом по аккредитации в национальный орган по аккредитации в сроки, установленные приказом о проведении процедуры подтверждения компетентности.

II. Перечень мероприятий по оценке соответствия аккредитованного лица критериям аккредитации по месту или местам осуществления им деятельности в области аккредитации, осуществляемых должностными лицами Росаккредитации ³

Мероприятия по оценке соответствия аккредитованного лица критериям аккредитации по месту или местам осуществления им деятельности в области аккредитации, осуществляемых должностными лицами Росаккредитации, включают в себя:

а) выборочную оценку документации и записей в соответствии с установленными процедурами и формами руководства по качеству аккредитованного лица;

б) собеседование с персоналом на предмет знаний требований системы менеджмента качества;

в) проверку соблюдения требований к работникам (работнику) аккредитованного лица, в том числе выборочную оценку навыков у работников (работника) в процессе наблюдения за выполнением работниками работ по оценке соответствия в присутствии в том числе членов экспертной группы (выборочно);

г) выборочную оценку документов, оформляемых работниками по результатам выполнения работ по оценке соответствия в области аккредитации в присутствии в том числе членов экспертной группы;

д) собеседование с персоналом на предмет знания нормативных правовых актов, документов в области стандартизации и иных документов, предусмотренных критериями аккредитации, в соответствии с областью аккредитации;

е) анализ документов по аттестации и повышению квалификации сотрудников, планов повышения квалификации персонала в соответствии с требованиями руководства по качеству;

ж) подтверждение наличия и оснований использования помещений по месту (местам) осуществления деятельности в соответствии с заявляемой областью аккредитации;

з) проверка наличия и оснований оборудования, технических средств и иных материальных ресурсов по месту (местам) осуществления деятельности в соответствии с заявляемой областью аккредитации;

и) наблюдение за деятельностью экспертной группы и оценки деятельности экспертной группы;

к) оценку наличия у работников необходимого образования или ученой степени по специальности и (или) направлению подготовки, соответствующему области аккредитации;

л) оценку наличия у работников необходимого опыта работы.

Мероприятия по месту (местам) осуществления деятельности аккредитованного лица проводятся в случае наличия в приказе Росаккредитации о проведении процедуры подтверждения компетентности аккредитованного лица поручения структурному подразделению или территориальному органу Росаккредитации принять участие в выездной оценке.

Права должностных лиц Росаккредитации при проведении выездной оценки соответствия аккредитованного лица критериям аккредитации установлены частью 5 статьи 8 Федерального закона N 412-ФЗ.

III. Мероприятия по проверке должностным лицом Росаккредитации акта экспертизы

Мероприятия по проверке должностным лицом Росаккредитации акта экспертизы на предмет соответствия требованиям законодательства Российской Федерации об аккредитации в национальной системе аккредитации в соответствии с приказом Минэкономразвития России N 293.

1. При проводимой процедуре подтверждения компетентности совмещенной с расширением области аккредитации, области аккредитации по новому месту (местам) осуществления деятельности, аккредитованному лицу в случае принятия Росаккредитацией решения: о приостановлении действия аккредитации в отношении расширяемой области аккредитации или определенной части области аккредитации и направлении перечня несоответствий критериям аккредитации с указанием срока их устранения аккредитованному лицу в случае, если выявленное несоответствие аккредитованного лица критериям аккредитации относится к перечню несоответствий, влекущих за собой приостановление действия аккредитации; о направлении перечня несоответствий аккредитованного лица критериям аккредитации с указанием срока их устранения аккредитованному лицу в случае, если выявленное несоответствие аккредитованного лица критериям аккредитации не относится к перечню несоответствий, влекущих за собой приостановление действия аккредитации; Аккредитованное лицо в соответствии с частью 29 статьи 17 Федерального закона N 412-ФЗ не позднее двух месяцев со дня принятия решения о приостановлении осуществления аккредитации обязан устранить выявленные несоответствия критериям аккредитации, направить отчет об их устранении эксперту по аккредитации и предоставить возможность оценки их устранения по месту осуществления деятельности заявителя. К указанному отчету прикладываются копии документов, подтверждающих устранение несоответствий заявителя критериям аккредитации. Также по запросу эксперта по аккредитации заявителем представляются свидетельства, обеспечивающие возможность оценки устранения таких несоответствий.

2. Эксперт по аккредитации не позднее трех месяцев со дня принятия решения о приостановлении осуществления аккредитации направляет в Росаккредитацию заключение об оценке устранения аккредитованным лицом выявленных несоответствий критериям аккредитации по приложению N 4 к приказу Минэкономразвития России N 284, с приложением отчета заявителя либо уведомляет Росаккредитацию о непоступлении указанного отчета в установленный срок и (или) о невозможности оценки устранения таких несоответствий.

------------------------------

¹ В случае если работодатель формирует в электронном виде основную информацию о трудовой деятельности и трудовом стаже каждого работника и представляет ее в порядке, установленном законодательством Российской Федерации об индивидуальном (персонифицированном) учете в системе обязательного пенсионного страхования, для хранения в информационных ресурсах Пенсионного фонда Российской Федерации.

² В случае наличия ее в программе выездной оценки.

³ При необходимости.