Распоряжение Комитета по конкурентной политике Московской области от 17 ноября 2021 г. N 29-01-52/21 "Об утверждении карты комплаенс-рисков и плана мероприятий по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства в Комитете по конкурентной политике Московской области на 2022 год"

1. Утвердить прилагаемую карту комплаенс-рисков Комитета по конкурентной политике Московской области на 2022 год.

2. Утвердить прилагаемый план мероприятий по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства в Комитете по конкурентной политике Московской области на 2022 год.

3. Организационному сектору в управлении организационного обеспечения, бюджетного учета и финансовой отчетности в трехдневный срок с даты подписания настоящего распоряжения обеспечить его размещение на официальном сайте Комитета по конкурентной политике Московской области в информационно-телекоммуникационной сети Интернет.

4. Контроль за выполнением настоящего распоряжения возложить на первого заместителя председателя Комитета Журавлёву С.Н.

Председатель Комитета

Е.Н. Волкова

Утверждена
распоряжением Комитета
по конкурентной политике
Московской области
от 17.11.2021 N 29-01-52/21

Карта
комплаенс-рисков Комитета по конкурентной политике Московской области на 2022 год

N п/п	Краткое описание риска	Описание условий возникновения риска	Возможные причины (условия) возникновения риска	Название структурного подразделения или должности лица, при реализации функций и полномочий которых возможно возникновение рисков	Уровень риска
1. Нарушении при разработке правовых актов
1.1.	Разработка проектов правовых актов и принятие правовых актов по вопросам, отнесенным к компетенции Комитета	Разработка проектов правовых актов и (или) согласование правовых актов по вопросам, отнесенным к компетенции Комитета, содержащих риски нарушения антимонопольного законодательства, и влекущих нарушение требований антимонопольного законодательства	1) Недостаточный уровень внутреннего контроля: 2) Недостаточная координация процесса разработки проекта правового акта и принятия правового акта со стороны руководителя соответствующего структурного подразделения: 3) Недостаточный уровень правовой и антикоррупционной экспертизы, анализа проектов правовых актов на соответствие требованиям антимонопольного законодательства: 4) Ошибочное применение и (или) неверное толкование законодательных норм: 5) Неопределенность законодательных норм: 6) Неоднозначность формулировок законодательных норм: 7) Высокая нагрузка работников	1) Правовое управление: 2) Управление методологии, оценки эффективности и проведения закупок; 3) Управление планирования, мониторинга и анализа осуществления закупок; 4) Управление развития конкуренции; 5) Отдел сопровождения инвестиционных торгов и торгов в сфере реализации имущественных прав; 6) Отдел сопровождения информационных систем и развития ЕАСУЗ.	Низкий
2. Нарушения при подготовке ответов на обращения граждан и юридических лиц
2.1.	Нарушение антимонопольного законодательства при подготовке ответов на обращения граждан и юридических лиц	Предоставление гражданину или юридическому лицу доступа к информации в приоритетном порядке, принятие решений, влекущих нарушение норм антимонопольного законодательства.	1) Недостаточная квалификация работника, ответственного за подготовку ответа; 2) Недостаточный уровень внутреннего контроля: 3) Применение неоднозначных формулировок при подготовке ответов: 3) Получение недостоверной информации при подготовке ответа.	1) Правовое управление: 2) Управление методологии, оценки эффективности и проведения закупок; 3) Управление планирования, мониторинга и анализа осуществления закупок; 4) Управление развития конкуренции; 5) Управление организационного обеспечения, бюджетного учета и финансовой отчетности; 6) Отдел сопровождения инвестиционных торгов и торгов в сфере реализации имущественных прав; 7) Отдел сопровождения информационных систем и развития ЕАСУЗ; 8) Отдел государственной гражданской службы и кадров. 9) Отдел мобилизационной подготовки.	Низкий
3. Нарушения при осуществлении закупок товаров (работ, услуг) или проведении иных конкурентных процедур
3.1.	Принятие решения о выборе ненадлежащего способа и условий определения поставщика (подрядчика, исполнителя).	Нарушение требовании статьи 15 Федерального закона "О защите конкуренции" от 26.07 2006 N 135-ФЗ. в том числе заключение контракта с единственным поставщиком (подрядчиком, исполнителем) в случае, если заключение контракта должно было осуществляться путем проведения конкурса или аукциона.	1) Ненадлежащая проверка сведений, являющихся основанием для отнесения закупки к установленным законом случаям закупок у единственного поставщика или закупки путем проведения конкурса или аукциона: 2) Наличие личной заинтересованности и конфликта интересов и непринятие мер по их исключению; 3) Нарушение сроков проведения конкурентных процедур; 4) Недостаточная квалификация работника: 5) Неверное толкование законодательных норм.	1) Первый заместитель председателя Комитета; 2) Контрактный управляющий. 3) Правовое управление.	Высокий
3.2.	Принятие решения о проведении торгов, запросе котировок цен на товары, запросе предложений.	Нарушение требований статьи 17 Федерального закона "О защите конкуренции" от 26.07.2006 N 135-ФЗ	1) Наличие личной заинтересованности, конфликта интересов и непринятие мер по их исключению; 2) Отсутствие достаточной квалификации работника; 3) Ошибочное применение и (или) неверное толкование законодательных норм; 4) Недостаточная координация со стороны руководителя соответствующего структурного подразделения.	1) Управление методологии, оценки эффективности и проведения закупок; 2) Управление планирования, мониторинга и анализа осуществления закупок; 3) Правовое управление; 4) Отдел сопровождения инвестиционных торгов и торгов в сфере реализации имущественных прав
3.3.	Работа коллегиальных органов, деятельность которых направлена на рассмотрение и оценку обоснования потребности в осуществлении закупки, обоснования начальной (максимальной) цены контракта.	Действия (бездействия) рабочей группы по оценке обоснованности закупок, образуемой Комитетом, и межведомственной комиссии по оценке обоснованности закупок, повлекшие завышение цены товара (работы, услуги), а также допускающие согласованные действия хозяйствующих субъектов, устанавливающие избыточные требования к объекту закупки, иные недопущения, ограничения, устранения конкуренции.	1) Наличие личной заинтересованности, конфликта интересов и непринятие мер по их исключению; 2) Отсутствие достаточной квалификации работника; 3) Ошибочное применение и (или) неверное толкование законодательных норм; 4) Недостаточная координация со стороны руководителя соответствующего структурного подразделения.	1) Заместители председателя Комитета; 2) Управление методологии, оценки эффективности и проведения закупок	Умеренный
3.4.	Осуществление закупок товаров (работ, услуг) для обеспечения нужд Комитета.	Нарушение порядка осуществления закупок товаров (работ, услуг): - необоснованное ограничение допуска к участию; - включение в состав лота технологически и функционально несвязанных с предметом закупки товаров (работ, услуг); - предоставление преимуществ определенным хозяйствующим субъектам.	1) Отсутствие опыта или недостаточный опыт применения законодательства Российской Федерации о контрактной системе в сфере закупок товаров (работ, услуг) для обеспечения государственных нужд; 2) Ошибочное применение и (или) неверное толкование законодательства Российской Федерации о контрактной системе в сфере закупок для обеспечения государственных нужд; 3) Наличие личной заинтересованности и (или) конфликта интересов и непринятие мер по их исключению.	1) Первый заместитель председателя Комитета; 2) Заместители председателя Комитета; 3) Контрактный управляющий; 4) Управление организационного обеспечения, бюджетного учета и финансовой отчетности; 5) Правовое управление; 6) Отдел сопровождения информационных систем и развития ЕАСУЗ;.	Высокий
4. Нарушении при осуществлении деятельности Комитета
4.1.	Проведение проверок подведомственного учреждения на предмет составления и представления бюджетной отчетности, аудиторских проверок. Осуществление ведомственного контроля.	Проведение проверок по вопросам, не относящимся к компетенции (статья 15 Федерального закона "О защите конкуренции" от 26.07.2006 N 135-ФЗ). Осуществление аудиторских проверок лицами, находящимися в функциональной зависимости от лиц, ответственных за выполнение внутренних бюджетных процедур и (или) осуществляющих внутренний финансовый контроль в отношении таких процедур.	Непринятие мер по исключению конфликта интересов; 2) Нарушение порядка взаимодействия с подведомственным учреждением; 3) Отсутствие достаточной квалификации работников; 4) Наличие личной заинтересованности и (или) конфликта интересов и непринятие мер по их исключению.	1) Первый заместитель председателя Комитет; 2) Заместители председателя Комитета; 3) Управление планирования, мониторинга и анализа осуществления закупок; 4) Управление методологии, оценки эффективности и проведения закупок; 5) Управление организационного обеспечения, бюджетного учета и финансовой отчетности; 6) Правовое управление	Низкий
4.2.	Руководство деятельностью подведомственного учреждения	Поручение подведомственному учреждению о заключении в приоритетом порядке договоров с определенными хозяйствующими субъектами (в письменной форме, путем проведения совещаний, устных указаний, посредством электронных средств связи).	1) Непринятие мер по исключению конфликта интересов; 2) Нарушение порядка взаимодействия с подведомственным учреждением; 3) Отсутствие достаточной квалификации работников; 4) Наличие личной заинтересованности и (или) конфликта интересов и непринятие мер по их исключению; 5) Коррупционная составляющая, выражающаяся в действиях (бездействиях) работников.	1) Первый заместитель председателя Комитета; 2) Заместители председателя Комитета; 3) Управление организационного обеспечения, бюджетного учета и финансовой отчетности.	Умеренный
4.3.	Исполнение должностных обязанностей работниками Комитета	Совершение действий (бездействий), допущение публичных высказываний, которые могут повлечь нарушения антимонопольного законодательства. Принятие решений, которые могут повлечь нарушения антимонопольного законодательства. Отсутствие необходимой информации о функционировании антимонопольного комплаенса на официальном сайте Комитета в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".	1) Недостаточная квалификация работников; 2) Коррупционная составляющая, выражающаяся в действиях (бездействиях) работников; 3) Наличие личной заинтересованности и (или) конфликта интересов и непринятие мер по их исключению; 4) Отсутствие контроля со стороны лиц, ответственных за размещение информации на официальном сайте Комитета; 5) Высокая загруженность работников.	1) Первый заместитель председателя Комитета; 2) Заместители председателя Комитета; 3) Контрактный управляющий; 4) Правовое управление; 5) Управление методологии, оценки эффективности и проведения закупок; 6) Управление планирования, мониторинга и анализа осуществления закупок; управление развития конкуренции: 7) Управление организационного обеспечения, бюджетного учета и финансовой отчетности; 4) Отдел сопровождения инвестиционных торгов и торгов в сфере реализации имущественных прав.	Умеренный
4.4.	Направление в адрес центральных исполнительных органов государственной власти Московской области, государственных органов Московской области, органов местного самоуправления муниципальных образований Московской области писем и (или) иных документов властного характера.	Подготовка и направление документов, в том числе ответов на обращения центральных исполнительных органов государственной власти Московской области, государственных органов Московской области, органов местного самоуправления муниципальных образований Московской области, в текстах которых применяются формулировки, имеющие неоднозначное толкование, а также содержащие риски нарушения антимонопольного законодательства и влекущие нарушение требований антимонопольного законодательства.	1) Недостаточная координация процесса подготовки проектов документов со стороны руководителя соответствующего структурного подразделения; 2) Недостаточный уровень анализа проектов документов на соответствие требованиям антимонопольного законодательства; 3) Неверное толкование законодательных норм; 4) Неопределенность законодательных норм; 5) Неоднозначность формулировок законодательных норм; 6) Высокая загруженность работников.	1) Правовое управление; 2) Управление методологии, оценки эффективности и проведения закупок; 3) Управление планирования, мониторинга и анализа осуществления закупок; 4) Управление развития конкуренции; 5) Отдел сопровождения инвестиционных торгов и торгов в сфере реализации имущественных прав; 6) Отдел сопровождения информационных систем и развития ЕСАУЗ.	Умеренный
4.5.	Согласование и (или) заключение недопустимого в соответствии с антимонопольным законодательством соглашения.	Нарушение требований статьи 16 Федерального закона "О защите конкуренции" от 26.07.2006 N 135-ФЗ в результате осуществления недопустимых в соответствии с антимонопольным законодательством согласованных действий при согласовании недопустимого в соответствии с антимонопольным законодательством соглашения.	1) Недостаточная квалификация работников; 2) Коррупционная составляющая, выражающаяся в действиях (бездействиях) работников; 3) Наличие личной заинтересованности и (или) конфликта интересов и непринятие мер по их исключению; 4) Высокая загруженность работников.	1) Правовое управление; 2) Управление методологии, оценки эффективности и проведения закупок; 3) Отдел сопровождения инвестиционных торгов и торгов в сфере реализации имущественных прав; 4) Отдел сопровождения информационных систем и развития ЕСАУЗ.	Умеренный

Утвержден
распоряжением Комитета
по конкурентной политике
Московской области
от 17.11.2021 N 29-01-52/21

План
мероприятий по снижению комплаенс-рисков в Комитете по конкурентной политике Московской области на 2022 год

N п/п	Вид комлаенс-риска согласно карте рисков	Мероприятия по минимизации и устранению комплаенс-рисков согласно карте рисков		Сроки исполнения мероприятия / ответственное должностное лицо или структурное подразделение		Показатели исполнения (планируемый результат)
1.	Нарушения при разработке нормативных правовых актов.	Выявление и исключение из проектов нормативных правовых актов положений, реализация которых влечет нарушения антимонопольного законодательства. Совершенствование контроля за соблюдением законодательства. Повышение самоконтроля со стороны работников за соблюдением требований, предъявляемых к разработке нормативных правовых актов. Изучение правоприменительной практики. Повышение уровня знаний работников (программы повышения квалификации, семинары, самообразование). Изучение требований антимонопольного законодательства, практики антимонопольного органа.		На постоянной основе / структурные подразделения		Разработка нормативных правовых актов, относящихся к компетенции Комитета без наличия рисков нарушении антимонопольного законодательства
2.	Нарушения при подготовке ответов на обращения граждан и юридических лиц	Повышенный контроль со стороны руководителя за надлежащим исполнением должностных обязанностей подчиненных работников. Изучение правоприменительной и судебной практики. Повышение уровня знаний работников (программы повышения квалификации, семинары, самообразование). Исключение принятия решений, реализация которых влечет нарушения антимонопольного законодательства. Принятие мер по исключению конфликта интересов и условий для проявления коррупции.		На постоянной основе / структурные подразделения		Отсутствие нарушений антимонопольного законодательства.
3.	Нарушения при осуществлении закупок товаров (работ. услуг) или проведении иных конкурентных процедур	Соблюдение законодательства при осуществлении закупок товаров (работ, услуг) для государственных нужд. Повышенный контроль со стороны руководителя за надлежащим исполнением должностных обязанностей подчиненных работников. Изучение правоприменительной и судебной практики. Повышение уровня знаний работников (программы повышения квалификации, семинары, самообразование). Исключение принятия решений, реализация которых влечет нарушение антимонопольного законодательства.	На постоянной основе / контрактный управляющий; управление организационного обеспечения, бюджетного учета и финансовой отчетности; отдел сопровождения инвестиционных торгов и торгов в сфере реализации имущественных прав; правовое управление.		Отсутствие нарушений при осуществлении закупок товаров (работ, услуг) или проведении иных конкурентных процедур.
4.	Нарушения при осуществлении деятельности Комитета	Повышенный контроль со стороны руководителя за надлежащим исполнением должностных обязанностей подчиненных работников. Изучение правоприменительной и судебной практики. Повышение уровня знаний работников (программы повышения квалификации, семинары, самообразование). Исключение принятия решений, реализация которых влечет нарушения антимонопольного законодательства. Принятие мер по исключению конфликта интересов и условий для проявления коррупции.	На постоянной основе / первый заместитель председателя Комитета; заместители председателя Комитета; управление планирования, мониторинга и анализа осуществления закупок; управление методологии. оценки эффективности и проведения закупок; управление организационного обеспечения бюджетного учета и финансовой отчетности		Отсутствие нарушений антимонопольного законодательства при осуществлении деятельности