Вы можете открыть актуальную версию документа прямо сейчас.
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Вход
- Главная
- Приказ АО "Концерн Росэнергоатом" от 12 ноября 2020 г. N 9/01/1801-П "О введении в действие ПОР 1.1.3.19.1739-2020 "Программы обеспечения качества АО "Концерн Росэнергоатом". Порядок разработки, введения в действие, проверки выполнения и оценки результативности выполнения" (с изменениями и дополнениями)
- Приложение. Программы обеспечения качества АО "Концерн Росэнергоатом". Порядок разработки, введения в действие, проверки выполнения и оценки результативности выполнения ПОР 1.1.3.19.1739-2020
Приложение. Программы обеспечения качества АО "Концерн Росэнергоатом". Порядок разработки, введения в действие, проверки выполнения и оценки результативности выполнения ПОР 1.1.3.19.1739-2020
ГАРАНТ:
Настоящее приложение вводится в действие с 1 апреля 2021 г.
Приложение
к приказу АО "Концерн Росэнергоатом"
от 12.11.2020 N 9/01/1801-П
УТВЕРЖДАЮ
Генеральный директор
А.Ю. Петров
27.10.2020
Программы обеспечения качества АО "Концерн Росэнергоатом". Порядок разработки, введения в действие, проверки выполнения и оценки результативности выполнения
ПОР 1.1.3.19.1739-2020
Дата введения - 1 апреля 2021 г.
1 Область применения
1.1 Настоящий документ "Программы обеспечения качества АО "Концерн Росэнергоатом". Порядок разработки, введения в действие, проверки выполнения и оценки результативности выполнения" (далее - Порядок) устанавливает единые требования к организации и проведению разработки, согласования, утверждения, введения в действие, проверок выполнения и оценок результативности выполнения программ обеспечения качества (далее - ПОК) Концерна подразделениями центрального аппарата, филиалами и филиалами Московского региона.
1.2 Настоящий Порядок определяет процедуру разработки, согласования, утверждения, введения в действие общих и частных ПОК, находящихся в зоне ответственности эксплуатирующей организации АО "Концерн Росэнергоатом", а именно:
- общих ПОК для ОИАЭ, действие которых распространяется на все выполняемые работы и предоставляемые услуги, влияющие на безопасность ОИАЭ на всех этапах ЖЦ;
- частных ПОК Концерна на отдельном этапе ЖЦ ОИАЭ и (или) при осуществлении лицензируемого вида деятельности в области ИАЭ.
1.3 Настоящий Порядок определяет процедуру организации, подготовки, проведения проверок выполнения ПОК филиалами (АЭС, филиал АО "Концерн Росэнергоатом" "Дирекция по сооружению и эксплуатации плавучих атомных теплоэлектростанций" (далее - Дирекция ПАТЭС), ОДИЦ), комиссиями Концерна, а также деятельности по результатам проведенных проверок (в том числе, оценку результативности выполнения ПОК), а именно*:
- общих ПОК (общая программа обеспечения качества атомной станции - далее ПОКАС(О)), Общей программы обеспечения качества эксплуатирующей организации АО "Концерн Росэнергоатом" ПРГ-1.2.2.15.999.0075 (далее - ПОКЭО(О));
- частных ПОК Концерна (ПОКАС(Э), ПОК(Э) ЯЭУ ПЭБ, ПОК(ВвЭ)), частных ПОК по приложению А "Виды частных программ обеспечения качества" ПОКЭО(О). Обязанности по проведению проверок распределены между подразделениями Концерна в соответствии с Распределением обязанностей [3], ПОКЭО(О) и ПП;
- требований ГОСТ Р ИСО 9001;
- Общих требований безопасности МАГАТЭ [2].
Подразделения Концерна конкретизируют процедуру закрепленных за ними проверок (порядок планирования, организации, проведения, оформления и анализа результатов), во введенных в установленном порядке в действие ЛНА Концерна.
1.4 Порядок проведения интегрированных внутренних аудитов подразделений ЦА регламентирует МУ-УПК.01.03.01 [4].
1.5 Порядок организации и проведения проверок выполнения частных ПОК Концерна при сооружении (включая наладку и ввод в эксплуатацию ОИАЭ) регламентирован ПОР 1.2.2.19.1360.
1.6 Настоящий Порядок применяется также при проведении совмещенных инспекционных проверок обеспечения безопасности и интегрированных внутренних аудитов систем менеджмента, проводимых ДК совместно с подразделениями, подчиненными ЗГД - Генеральному инспектору Концерна (при необходимости).
2 Нормативные ссылки
В настоящем Порядке использованы ссылки на следующие нормативные документы:
НП-090-11 Требования к программам обеспечения качества для объектов использования атомной энергии
НП-004-08 Положение о порядке расследования и учета нарушений в работе атомных станций
НП-022-17 Общие положения обеспечения безопасности судов и других плавсредств с ядерными реакторами
НП-088-11 Положение о порядке расследования и учета нарушений в работе судов с ядерными установками и радиационными источниками
ГОСТ Р ИСО 9000-2015 Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь
ГОСТ Р ИСО 9001-2015 Системы менеджмента качества. Требования
ГОСТ Р ИСО 19011-2012 Руководящие указания по аудиту систем менеджмента
ISO 19011:2018 Руководящие указания по проведению аудитов систем менеджмента
ГОСТ Р ИСО 14001-2016 Системы экологического менеджмента. Требования и руководство по применению
ГОСТ Р ИСО 50001-2012 Системы энергетического менеджмента. Требования и руководство по применению
СТО 1.1.1.04.003.1293-2017 Интегрированная система управления. Общее руководство по качеству эксплуатирующей организации АО "Концерн Росэнергоатом"
СТО 1.1.1.03.004.0179-2013 Положение о лицензионной деятельности
ПРГ-1.2.2.15.999.0075-2017 Общая программа обеспечения качества эксплуатирующей организации АО "Концерн Росэнергоатом"
РД ЭО 1.1.2.25.1077-2015 Требования к содержанию и порядок разработки общей программы обеспечения качества атомной станции
ТР 1.1.3.06.1369-2017 Программа обеспечения качества при эксплуатации объекта использования атомной энергии АО "Концерн Росэнергоатом". Требования к содержанию и разработке
ОТР 1.1.3.12.1308-2018 Программа обеспечения качества при сооружении объектов использования атомной энергии. Требования к содержанию и разработке
СТО 1.1.1.01.003.1212-2018 Разработка, внедрение, обращение и вывод из обращения технической документации в АО "Концерн Росэнергоатом";
СТО 1.1.1.04.004.1108-2017 Интегрированная система управления АО "Концерн Росэнергоатом". Общие положения, структура, требования
РД ЭО 1.1.2.05.0929-2013 Руководство по проведению приемочных инспекций на предприятиях-изготовителях и входного контроля на АЭС оборудования 1, 2 и 3 классов безопасности
РД ЭО 1.1.2.01.0930-2013 Положение по управлению несоответствиями при изготовлении и входном контроле продукции для АЭС
РД ЭО 1.1.2.01.0931-2013 Основные положения о входном контроле продукции на АЭС
РД ЭО 1.1.2.01.0713-2019 Оценка соответствия в форме приемки, испытаний продукции для атомных станций. Положение
ТП 1.2.6.1.0098-2012 Типовое положение по анализу организационных изменений и оценке их влияния на безопасность АЭС на основе рекомендаций МАГАТЭ
МР 1.3.3.99.0159-2013 Проведение анализа влияния на безопасность атомных станций организационных изменений. Методические рекомендации
МР 1.3.2.09.1178-2016 Проведение индивидуальной самооценки. Методические рекомендации
МУ 1.1.4.01.1483-2019 Интегрированная система управления. Проведение оценки результативности функционирования. Методические указания
ПОР 1.2.2.19.1360-2017 Организация и проведение проверок выполнения филиалами АО "Концерн Росэнергоатом" функций застройщика, качества строительства и выполнения договорных обязательств генподрядными организациями при сооружении атомных станций. Порядок
ПОР 1.2.2.19.1385-2017 Разработка, введение в действие и контроль исполнения годового плана проверок атомных станций. Порядок
3 Термины и определения
В настоящем документе применены следующие термины с соответствующими определениями:
3.1 аудит (проверка): Систематический, независимый и документируемый процесс получения объективных свидетельств и их объективного оценивания для установления степени соответствия критериям аудита.
Примечание - Аудиты I стороны - проводятся самой организацией или от ее имени для анализа со стороны руководства и других внутренних целей, и могут служить основанием для декларации о соответствии. Независимость может быть продемонстрирована отсутствием ответственности за деятельность, подвергаемую аудиту.
3.2 внеплановая (оперативная) проверка: Проверка, проводимая по решению руководства Концерна, не включенная в годовой план работы (годовой график проверок).
3.3 высшее руководство: Лицо, или группа людей, осуществляющих руководство и управление организацией на высшем уровне.
3.4 запись: Документ, содержащий достигнутые результаты или свидетельства осуществленной деятельности.
3.5 значительное несоответствие: Это несоответствие:
- непосредственно влияющее на безопасность объектов, работников и/или населения;
- повторяющееся/выявленное в нескольких процессах/структурных подразделениях;
- не устраненное с предыдущей проверки и/или, выявленное повторно.
Примечание - При отнесении несоответствия к значительному, необходимо руководствоваться в том числе, Перечнем нарушений, существенно влияющих на обеспечение безопасности в организациях Госкорпорации "Росатом" [5].
3.6 контрольная операция: Проверка соответствия объекта установленным требованиям.
3.7 контролер: Роль пользователя в ЕОС-Качество, который в рамках обработки заявки на контрольную операцию является ответственным за внесение результата проведения контрольной операции и иных действий, необходимых для завершения работы по заявке после внесения результата.
3.8 корректирующее действие: Действие, предпринятое для устранения причины несоответствия и предупреждения его повторного возникновения.
Примечание - Несоответствие может иметь несколько причин. Корректирующее действие предпринимают для предотвращения повторного возникновения события, тогда как предупреждающее действие - для предотвращения его возникновения.
3.9 коррекция: Действие, предпринятое для устранения обнаруженного несоответствия.
Примечания
1 Коррекция может осуществляться перед, в сочетании или после корректирующего действия.
2 Коррекцией может быть, например, переделка или изменение градации.
3.10 критерии аудита: Совокупность политики, процедур или требований, используемых для сопоставления с ними объективных свидетельств аудита.
3.11 нарушение в работе АЭС: Аварии и происшествия на АЭС, характеризующиеся признаками и последствиями категорий A01-A04 и П01-П10 по НП-004.
3.12 нарушение нормальной эксплуатации ядерной энергетической установки: нарушение в работе ЯЭУ, при котором произошло отклонение от установленных эксплуатационных пределов и (или) условий. При этом могут быть нарушены и другие установленные в проекте судна или другого плавсредства с ЯР пределы и (или) условия, включая пределы и (или) условия безопасной эксплуатации (НП-022).
3.13 наблюдение: Метод проверки, при котором проверяющий присутствует при выполнении текущей работы персоналом филиала (подразделения) Концерна или организаций, выполняющих работы и предоставляющих услуги, с целью оценки организации работ, действий персонала.
3.14 несоответствие: Невыполнение требования, установленного нормами и правилами, регламентами, стандартами, иной нормативной документацией, документами международных организаций, введенными в установленном порядке, и внутренними локальными нормативными документами эксплуатирующей организации, а также организационно-распорядительными и техническими документами, утвержденными в филиалах (подразделениях) АО "Концерн Росэнергоатом" или в организации, выполняющей работы и предоставляющей услуги ЭО.
3.15 недостаток: Наличие неоднозначно изложенных требований (например - к обязанностям, к наличию или оформлению документов, порядку выполнения работ); функциональные или организационные несогласованность или противоречия в документах и практике; отличие поведенческих аспектов, практик в худшую сторону по сравнению с принятыми в филиалах (подразделениях) АО "Концерн Росэнергоатом", или в организации, выполняющей работы и предоставляющей услуги ЭО, а также по сравнению с лучшими практиками, закрепленными в критериях и документах ВАО АЭС и МАГАТЭ, стандартах серии ISO.
3.16 обеспечение качества: Часть скоординированной деятельности по руководству и управлению организацией, направленная на создание уверенности, что требования к качеству будут выполнены (НП-090).
3.17 отказ: Событие, заключающееся в нарушении работоспособного состояния объекта.
3.18 положительная практика: Не использованное ранее системное или единичное улучшение производственной деятельности, обладающее потенциалом применения в других филиалах (подразделениях) Концерна или в организациях, выполняющих работы и предоставляющих услуги эксплуатирующей организации.
3.19 предупреждающее действие: Действие, предпринятое для устранения причины потенциального несоответствия или другой потенциально нежелательной ситуации.
Примечания
1 Потенциальное несоответствие может иметь несколько причин.
2 Корректирующее действие предпринимают для предотвращения повторного возникновения события, тогда как предупреждающее действие - для предотвращения его возникновения.
3.20 проблемный вопрос: Обобщенная формулировка по выявленным несоответствиям и/или недостаткам, характеризующая состояние дел по области проверки/аудита, деятельности, процессу.
3.21 программа обеспечения качества: Документ, устанавливающий совокупность организационных и технических мероприятий по обеспечению качества, влияющих на безопасность ОИАЭ (НП-090).
3.22 плавучий энергетический блок (ПЭБ): судно или другое плавсредство (самоходное или несамоходное плавучее сооружение), классифицированное ФАУ "Российский морской регистр судоходства" и предназначенное для выработки энергии с использованием ядерного реактора (реакторов), на котором также размещены определенные проектной документацией комплексы для выполнения его функций и безопасной эксплуатации (НП-022).
3.23 рекомендации: Предложения, направленные на совершенствование производственной деятельности или системы управления, основанные на подтвержденной лучшей российской и/или зарубежной практиках, на критериях их достижения, сформулированных в документах ВАО АЭС и МАГАТЭ, стандартах серии ISO и обращающие внимание на причины выявленных несоответствий/недостатков.
3.24 результативность: Степень реализации запланированной деятельности и достижения запланированных результатов.
3.25 руководитель контролера: Роль пользователя в ЕОС-Качество, который является ответственным за проведение контрольной операции в рамках заявки на контрольную операцию и назначение контролера
3.26 свидетельство аудита: записи, изложение фактов или другая информация, которые связаны с критериями аудита и являются верифицируемыми.
3.27 система качества АО "Концерн Росэнергоатом": Совокупность системы менеджмента качества, сформированной в соответствии с требованиями стандарта ГОСТ Р ИСО 9001, и программ обеспечения качества, разработанными в соответствии с федеральными нормами и правилами в области использования атомной энергии.
3.28 сильная сторона: Выявленные при проверке практики/процедуры, применение которых обеспечивает выполнение требований и повышение результативности и качества производственной деятельности, а также повышение безопасности и надежности. Сильные стороны сфокусированы на описании практики и процедур, которые рекомендуется применять в других филиалах (подразделениях) Концерна или в организациях, выполняющих работы и предоставляющих услуги эксплуатирующей организации.
3.29 уполномоченное лицо: Лицо, наделенное официальными полномочиями управления, совершения определенных действий, в том числе правом подписания соответствующих документов (определение применяется только в рамках настоящего Порядка).
3.30 эксплуатирующая организация: Эксплуатирующая организация - организация, созданная в соответствии с законодательством Российской Федерации и признанная соответствующим органом управления использованием атомной энергии пригодной эксплуатировать ядерную установку, радиационный источник или пункт хранения и осуществлять собственными силами или с привлечением других организаций деятельность по размещению, проектированию, сооружению, эксплуатации и выводу из эксплуатации ядерной установки, радиационного источника или пункта хранения, а также деятельность по обращению с ядерными материалами и радиоактивными веществами. (N 170-ФЗ [6]).
3.31 ядерная энергетическая установка судна или другого плавсредства с ядерным реактором: комплекс на судне или другом плавсредстве с ядерным реактором, включающий одну или несколько реакторных установок и технологически связанные с ними оборудование, системы и элементы, предназначенные для выработки тепловой, механической, электрической энергий (НП-022).
4 Сокращения
В тексте настоящего Порядка приняты следующие сокращения:
|
АС |
атомная станция |
|
АЭС |
атомная электрическая станция |
|
ДППМ |
Департамент планирования производства, модернизации и продления срока эксплуатации |
|
ДЭУЯТ |
Департамент по эксплуатации АЭС и управления ядерным топливом |
|
ДПГРЗ |
Департамент противоаварийной готовности и радиационной защиты |
|
ДИ |
должностная инструкция |
|
ДИП |
Департамент инженерной поддержки Концерна |
|
Дирекция ПАТЭС |
филиал АО "Концерн Росэнергоатом" "Дирекция по сооружению и эксплуатации плавучих атомных теплоэлектростанций" |
|
ДК |
Департамент качества |
|
ДЭГ |
Департамент по эксплуатационной готовности новых АЭС |
|
ЕОСДО |
Единая отраслевая система документооборота |
|
ЕОС-Качество |
Единая отраслевая система управления качеством Госкорпорации "Росатом" |
|
ЖЦ |
жизненный цикл |
|
ЗГД |
заместитель Генерального директора |
|
ИСУ |
интегрированная система управления |
|
ИАЭ |
использование атомной энергии |
|
Концерн |
Акционерное общество "Российский концерн по производству электрической и тепловой энергии на атомных станциях" (АО "Концерн Росэнергоатом") |
|
КД |
корректирующее действие |
|
КО |
контрольная операция |
|
ЛНА |
локальный нормативный акт |
|
МАГАТЭ |
международное агентство по атомной энергии |
|
ОУВЭ |
Отдел управления выводом из эксплуатации АЭС |
|
ОИАЭ |
объект использования атомной энергии |
|
ОДИЦ |
Опытно-демонстрационный инженерный центр по выводу из эксплуатации |
|
ОРД |
организационно-распорядительный документ |
|
ОУК |
отдел управления качеством |
|
ОФСУ |
организационно-функциональная структура управления |
|
ПП |
положение о подразделении |
|
ПАТЭС |
плавучая атомная теплоэлектростанция - комплекс на базе плавучего энергоблока с реакторными установками КЛТ-40С, а также береговые и гидротехнические сооружения |
|
ПОК |
программа обеспечения качества |
|
ПЗГД |
первый заместитель Генерального директора |
|
ПОКАС(О) |
общая программа обеспечения качества атомной станции |
|
ПОКЭО(О) |
общая программа обеспечения качества эксплуатирующей организации АО "Концерн Росэнергоатом" (ПРГ-1.2.2.15.999.0075) |
|
ПОКАС(Э) |
программа обеспечения качества при эксплуатации атомной станции |
|
ПОК(ВвЭ) |
программа обеспечения качества при выводе из эксплуатации блока атомной станции |
|
ПОК(И) |
частная программа обеспечения качества при изготовлении оборудования, важного для безопасности |
|
ПОК(К) |
частная программа обеспечения качества при конструировании оборудования, важного для безопасности |
|
ПОКАС(С) |
частная программа обеспечения качества при сооружении блока АС |
|
ПОК(РИ) |
частная программа обеспечения качества при эксплуатации РИ (аппараты, установки, оборудование и изделия, в которых содержатся радиоактивные вещества) |
|
ПОК(Э)РИ |
частная программа обеспечения качества при эксплуатации РИ (комплексы и установки, в которых содержатся радиоактивные вещества, расположенные на территории ЯУ/вне территории ЯУ) |
|
ПОК(С) |
частная программа обеспечения качества при сооружении ОИАЭ (исключая блок АС) |
|
ПОК(О) ЯЭУ ПЭБ |
общая программа обеспечения качества ядерной энергетической установки плавучего энергетического блока |
|
ПОК(Э) ЯЭУ ПЭБ |
частная программа обеспечения качества при эксплуатации ядерной энергетической установки плавучего энергетического блока |
|
ПХ ЯМ |
пункт хранения ядерных материалов |
|
ПЭБ |
плавучий энергетический блок проекта 20870 с реакторными установками КЛТ-40С "Академик Ломоносов" (судно стоечного типа) |
|
ПХ |
пункт хранения |
|
РД ЭО |
руководящий документ эксплуатирующей организации |
|
РБ |
радиационная безопасность |
|
РИ |
радиационный источник |
|
РАО |
радиоактивные отходы |
|
PB |
радиоактивные вещества |
|
Ростехнадзор |
Федеральная служба по экологическому, технологическому и атомному надзору |
|
РМД |
регламентирующая, методическая документация |
|
СВБ |
системы важные для безопасности |
|
СМ |
система менеджмента |
|
СМК |
система менеджмента качества |
|
СТО |
стандарт организации |
|
СЭМ |
система экологического менеджмента |
|
СЭнМ |
система энергетического менеджмента |
|
ТД |
техническая документация |
|
ТЗ |
техническое задание |
|
УДЛ |
условия действия лицензии |
|
УИБ |
Управление инспекции безопасности АЭС |
|
УЛ |
Управление лицензирования Концерна |
|
ФЗ |
Федеральный закон |
|
ФНП |
федеральные нормы и правила в области использования атомной энергии |
|
ФОИВ |
Федеральный орган исполнительной власти |
|
филиал |
филиалы Концерна - действующие и строящиеся АЭС, Дирекция ПАТЭС, ОДИЦ |
|
филиалы Московского региона |
ФРКП, Технологический филиал |
|
ФРКП |
Филиал АО "Концерн Росэнергоатом" по реализации капитальных проектов |
|
ХРО |
хранилище радиоактивных отходов |
|
ХЯТ |
хранилище ядерного топлива |
|
ЦА |
центральный аппарат Концерна |
|
ЭО |
эксплуатирующая организация |
|
ЮД |
Юридический департамент Концерна |
|
ЯиРБ |
ядерная и радиационная безопасность |
|
ЯМ |
ядерные материалы |
|
ЯЭУ |
ядерная энергетическая установка |
|
ЯУ |
ядерная установка |
5 Порядок разработки, согласования, утверждения и введения в действие ПОК Концерна
5.1 Требования к составу участников, порядку разработки, согласования и утверждения общих и частных ПОК Концерна
5.1.1 Общие положения
5.1.1.1 Концерн, в качестве ЭО, в соответствии с требованиями НП-090, осуществляет организацию разработки ПОКАС(О) для ОИАЭ (ЯУ, РИ, ПХ), действие которых распространяется на все выполняемые работы и предоставляемые услуги, влияющие на безопасность ОИАЭ на всех этапах ЖЦ, и частных ПОК на отдельных этапах ЖЦ ОИАЭ и (или) при осуществлении лицензируемых видов деятельности в области ИАЭ, в соответствии с законом [6].
Перечень ПОК при осуществлении лицензируемых видов деятельности приведен в приложении А ПОКЭО(О).
5.1.1.2 Согласно ПОКЭО(О) филиалы Концерна, обязаны осуществлять разработку своих ПОКАС(О) и частных ПОК. Разработку ПОКЭО(О) осуществляет Департамент качества.
ПОКАС(О) филиалов Концерна должны быть разработаны с учетом, в том числе требований ПОКЭО(О). Частные ПОК филиалов Концерна разрабатываются с учетом требований ПОКЭО(О) и ПОКАС(О) филиала. ПОК(Э)ЯЭУ ПЭБ разрабатывается с учетом требований общей ПОК головной конструкторской организации и ПОКЭО(О).
5.1.1.3 В филиалах Концерна должен быть утвержден ежегодный план работ, учитывающий сроки разработки, рассмотрения, согласования, утверждения и введения в действие ПОКАС(О) и частных ПОК, внесения изменений в ПОКАС(О) и частные ПОК. План работ должен содержать все ПОК филиала. При необходимости, филиал разрабатывает перспективный план работ (на 3-5 лет), на основании которого, формируется ежегодный.
План работ утверждается директором филиала, вводится в действие приказом по филиалу. В филиалах структурным подразделением, ответственным за формирование и контроль сроков исполнения плана работ, является ОУК.
План работ может быть откорректирован в связи с необходимостью внесения изменений в ПОКАС(О), частные ПОК, но не в части сроков их первичного представления и продолжительности рассмотрения.
5.1.1.4 Утвержденный план работ, с ОРД о введении в действие, направляется в ДК Концерна с сопроводительным письмом не позднее 25 января для информации и контроля. При корректировке плана работ, актуализированный план работ с ОРД о введении в действие направляется в ДК Концерна с сопроводительным письмом, не позднее 7 рабочих дней с момента утверждения и введения в действие изменений/актуализированного плана. В случае необходимости, заинтересованные подразделения Концерна получают указанные планы от Директора по качеству и процессному управлению по запросу.
5.1.1.5 ПОКАС(О) и частные ПОК направляются филиалами на рассмотрение и согласование в структурные подразделения ЦА Концерна, ФРКП в соответствии с Распределением обязанностей [3], ПОКЭО(О) и настоящим Порядком. Порядок согласования ПОКАС(О) и частных ПОК определен в разделах 5.1.2-5.1.3 настоящего Порядка, приложении В.
5.1.1.6 Срок первичного представления филиалом ПОК на рассмотрение, согласование и утверждение в ЦА, ФРКП составляет не менее чем за 2 месяца до срока, установленного Графиками работ Концерна с Ростехнадзором по лицензионным заявлениям на размещение, сооружение, эксплуатацию, вывод из эксплуатации объектов ИАЭ (в частности - срока представления документов в УЛ Концерна) или до установленного срока введения ПОК в действие (срока пересмотра, истечения срока действия), в соответствии с планом работ (п. 5.1.1.3-5.1.1.4).
5.1.1.7 ПОК филиала до направления на согласование должны быть согласованы в установленном в филиале порядке, с оформлением листа согласования. Форма титульного листа ПОК, разрабатываемых филиалами Концерна, должна соответствовать шаблону 16б "Титул с грифом УТВЕРЖДАЮ для НТД", размещенному на Портале Центрального аппарата Концерна (Документы/Бланки, Шаблоны, Формы/Бланки и шаблоны бланков Концерна/Бланки и шаблоны бланков/16б Титул с грифом УТВЕРЖДАЮ для НТД). При оформлении титульных листов ПОК необходимо руководствоваться приложением А "Перечень лиц, согласующих и утверждающих ПОК" настоящего Порядка.
5.1.1.8 ПОК, а также извещения об изменении к ним, направляются на согласование в электронном виде с сопроводительным письмом (ЕОСДО). Оригиналы (сканы не принимаются) титульных листов в 2-х экземплярах (в том числе, один оригинал листа согласования филиала) направляются по почте или нарочным с сопроводительным письмом. При направлении на рассмотрение (ЕОСДО) ПОК и извещений об изменении к ним, к сопроводительному письму должен прилагаться документ в формате pdf и в формате word (как ПОК, так и извещение об изменении), а также Лист самоконтроля разработчика ПОК, подготовленный по форме приложения Б.
Примечание - Лист самоконтроля разработчика программы обеспечения качества позволяет разработчикам ПОК провести окончательный анализ полноты и достаточности соответствия разработанного проекта требованиям НП-090, оптимизирует процесс рассмотрения ПОК участниками их согласования и утверждения.
5.1.1.9 Все взаимодействия участников процесса согласования и утверждения ПОК оформляются служебными записками.
5.1.1.10 Матрица полномочий участников разработки, согласования, утверждения и введения в действие ПОК, приведена в приложении В (таблица В.1).
5.1.1.11 При рассмотрении проектов ПОК, указанных в Матрице полномочий (приложение В) настоящего Порядка, подразделения ЦА, филиалы Московского региона, филиалы проводят анализ соответствия указанных проектов требованиям ФЗ, ФНП, в том числе НП-090, ЛНА Госкорпорации "Росатом", НД Концерна, ПОКЭО(О), конкретной ПОКАС(О), требованиям типовых ПОК, нормативных правовых актов в области ИАЭ. Замечания оформляются со ссылками на пункты невыполненных требований.
5.1.1.12 При рассмотрении ПОК структурными подразделениями ЦА и филиалами Московского региона, ответственность за проведение проверки их содержания распределяется следующим образом:
- ДК - полнота и достаточность соблюдения в ПОКАС(О) и частных ПОК на лицензируемый вид деятельности в области ИАЭ/этап ЖЦ ОИАЭ (приложение В) требований разделов 10 (1), 10 (2) - в отношении ПОКАС(О), 12-17, 19, 24, 25 НП-090, ПОКЭО(О), в отношении частных ПОК на лицензируемый вид деятельности в области ИАЭ/этап ЖЦ ОИАЭ - соблюдение требований ПОКАС(О), ПОКЭО(О);
- структурные подразделения Концерна и филиалов Московского региона, участвующие в согласовании/утверждении частных ПОК на лицензируемый вид деятельности в области ИАЭ/этап ЖЦ ОИАЭ, в соответствии с Распределением обязанностей [3], ПОКЭО(О), ПП, настоящим Порядком - полнота и достаточность соблюдения требований разделов 11, 15, 16, 18, 20-24 НП-090 в указанных ПОК;
- структурные подразделения ЦА и филиалов Московского региона, участвующие в согласовании ПОКАС(О), в соответствии с распределением обязанностей согласно 5.1.2.4 настоящего Порядка - полнота и достаточность приведения в ПОКАС(О) требований к частным ПОК на этапе ЖЦ ОИАЭ (раздел 10 (2) НП-090, в пределах компетенции подразделения).
5.1.2 Порядок согласования, утверждения и введения в действие общих ПОК Концерна
5.1.2.1 В соответствии с НП-090 (п. 7) допускается разработка одной ПОКАС(О) на несколько ОИАЭ, расположенных на одной площадке: ЯЭУ (блоки АЭС, АЭС), РИ, ПХ (при наличии в ПОКАС(О) описания обоснования объединения). Общую ответственность за организацию разработки, согласования, утверждения, ввода в действие ПОКАС(О) несет Директор по качеству и процессному управлению. В зависимости от этапа ЖЦ ОИАЭ ответственность за обеспечение разработки и сопровождения ПОКАС(О) возлагается на: директора филиала Концерна - дирекции строящейся АЭС, заместителя Генерального директора - директора филиала Концерна - действующей АЭС, первого заместителя Генерального директора - директора ФРКП (при отсутствии дирекции строящейся АЭС). Согласование и утверждение ПОКАС(О) организовывает ДК ЦА в соответствии с Распределением обязанностей [3], ПОКЭО(О), ПП и настоящим Порядком.
5.1.2.2 Филиал разрабатывает и осуществляет внутреннее согласование проекта ПОКАС(О). Филиал разрабатывает ПОКАС(О) с учетом требований НП-090, РД ЭО 1.1.2.25.1077, ПОКЭО(О). Филиал разрабатывает проект ПОКАС(О) в сроки, синхронизированные с Графиком работ Концерна по лицензионным заявлениям на размещение, сооружение и эксплуатацию ОИАЭ (ПОКАС(О) должна быть утверждена не позднее срока подачи лицензионного заявления), в порядке очередного пересмотра или в соответствии с планом работ, принятым в филиале, и направляет согласованный в филиале проект ПОКАС(О), Лист самоконтроля разработчика программы обеспечения качества атомной станции (приложение Б) с сопроводительным письмом в адрес Директора по качеству и процессному управлению.
5.1.2.3 Оформление титульного листа ПОКАС(О) различается составом согласующих подписей (в соответствии с приложением А), зависящим от этапа (этапов) жизненного цикла, на котором (которых) находится филиал. Титульный лист ПОКАС(О) оформляется в соответствии с требованиями п. 5.1.1.7.
В случае отсутствия созданной на момент разработки и согласования ПОКАС(О) Дирекции строящейся АЭС, на титульном листе удаляется согласование Дирекции строящейся АЭС, разработку ПОКАС(О) осуществляет ФРКП.
5.1.2.4 ДК организует рассмотрение и согласование ПОКАС(О) следующим образом:
- рассмотрение ПОКАС(О) собственными силами;
- направление ПОКАС(О) на рассмотрение в ФРКП (для ОИАЭ на этапе "Сооружение" (строительство));
- направление ПОКАС(О) на рассмотрение в ДИП (для ОИАЭ на этапе "Эксплуатация", для ОИАЭ при подготовке к выводу из эксплуатации (до получения лицензии на вывод из эксплуатации));
- направление ПОКАС(О) на рассмотрение в ОУВЭ (для ОИАЭ на этапе "Вывод из эксплуатации", после получения лицензии на вывод из эксплуатации);
- направление ПОКАС(О) на рассмотрение в ЮД.
В случае возникновения спорных вопросов при рассмотрении ПОКАС(О) и необходимости официальной позиции по отдельному направлению деятельности (разделу ПОК), ПОКАС(О) может быть направлена для рассмотрения в профильное подразделение ЦА, филиал Московского региона с изложением конкретного вопроса (проблемы).
5.1.2.5 В случае описания в одной ПОКАС(О) нескольких видов деятельности в области ИАЭ в отношении нескольких объектов ИАЭ, находящихся на различных этапах ЖЦ (при условии наличия в ПОКАС(О) обоснования объединения указанных описаний), ДК направляет ПОКАС(О) на рассмотрение и согласование в адрес структурных подразделений в соответствии с Распределением обязанностей [3] и/или структурных подразделений ЦА, несущих ответственность за соответствующий лицензируемый вид деятельности в области ИАЭ.
Если часть этапов ЖЦ ОИАЭ уже пройдена, ПОКАС(О) не содержит описания организационно-технических мероприятий по обеспечению качества на этих этапах ЖЦ, согласование со структурными подразделениями в соответствии с Распределением обязанностей [3], по этим этапам не требуется.
5.1.2.6 В зависимости от этапа ЖЦ ОИАЭ проект ПОКАС(О) рассматривают ФРКП/ДИП/ОУВЭ, а также ЮД (продолжительность рассмотрения ПОКАС(О), входящих в состав УДЛ составляет не более 15 рабочих дней, для ПОКАС(О), не входящих в состав УДЛ - не более 20 рабочих дней). При наличии замечаний они направляют их в адрес ДК служебной запиской. При отсутствии замечаний - согласовывают проект ПОКАС(О) (направляется служебной запиской, проставляется согласование на титульном листе).
5.1.2.7 При наличии собственных замечаний ДК направляет их в адрес филиала. ДК при получении замечаний к проекту ПОКАС(О) в зависимости от этапа жизненного цикла ОИАЭ от ФРКП/ДИП/ОУВЭ, а также от ЮД, направляет их в адрес филиала для устранения (продолжительность устранения замечаний для ПОКАС(О), входящих в состав УДЛ составляет не более 10 рабочих дней, для ПОКАС(О) не входящих в состав УДЛ - не более 15 рабочих дней). После устранения замечаний, филиал повторно направляет проект ПОКАС(О) в адрес ДК для согласования. Порядок последующих действий аналогичен изложенному в 5.1.2.4-5.1.2.6 настоящего документа.
5.1.2.8 ДК, после получения необходимых согласований, в зависимости от этапа жизненного цикла ОИАЭ от: ФРКП/ДИП/ОУВЭ, а также ЮД (виза согласования ЮД на титульном листе не проставляется, учитывается при согласовании проекта приказа в ЕОСДО) - проставляет визу согласования Директора по качеству и процессному управлению на титульном листе проекта ПОКАС(О), получает согласование руководителей, определенных приложением А. После этого, в случае отсутствия необходимости направления ПОКАС(О) в Ростехнадзор, для получения лицензии или изменения УДЛ, ДК в соответствии с Инструкцией по делопроизводству [7] и Порядком согласования проектов документов [8] создает в ЕОСДО и сопровождает проект приказа о введении в действие ПОКАС(О), до его подписания Генеральным директором.
Примечание - В соответствии с Административным регламентом [9] ПОКАС(О) направляется для получения лицензии на размещение и сооружение ОИАЭ или изменения УДЛ в Ростехнадзор в составе следующих комплектов документов:
- обосновывающих обеспечение ЯиРБ при размещении ЯУ, РИ, ПХ ЯМ, ХРО (для блока АЭС);
- обосновывающих обеспечение ЯиРБ при сооружении ядерной установки (блока АЭС);
- обосновывающих обеспечение ЯиРБ при сооружении ПХ ЯМ (ХЯТ);
- обосновывающих обеспечение РБ при сооружении ХРО;
- обосновывающих обеспечение РБ безопасности при сооружении РИ.
5.1.2.9 В случае необходимости направления ПОКАС(О) в Ростехнадзор для получения лицензии или изменения УДЛ, один экземпляр титульного листа утвержденной ПОКАС(О) передается в филиал для подготовки комплекта документов для получения лицензии или изменений УДЛ (в соответствии с требованиями СТО 1.1.1.03.004.0179), второй экземпляр титульного листа хранится в ДК (до введения в действие ПОКАС(О) приказом по ЭО). В случае получения замечаний по результатам экспертизы Ростехнадзора, оформляется извещение об изменении ПОКАС(О). Порядок согласования и утверждения извещения об изменении ПОКАС(О) изложен в п. 5.1.2.13.
5.1.2.10 После получения лицензии или изменения УДЛ, филиал Концерна уведомляет ДК служебной запиской (с приложением в формате PDF версии ПОКАС(О) прошедшей экспертизу Ростехнадзора и копии лицензии с УДЛ или изменения УДЛ) о возможности введения ПОКАС(О) приказом по ЭО (при необходимости, с извещением об изменении). Далее ДК создает в ЕОСДО и сопровождает проект приказа о введении в действие ПОКАС(О) до его подписания Генеральным директором.
5.1.2.11 Подписанный приказ в установленном порядке регистрируется в ЕОСДО и размещается на портале ЦА Концерна, официальном сайте Концерна. Один экземпляр титульного листа ПОКАС(О) с оригинальными подписями с полным текстом программы на бумажном носителе в качестве приложения к приказу подлежит постоянному хранению в Отделе делопроизводства ЦА. Второй экземпляр оригинала титульного листа ПОКАС(О) предназначен для оформления приказа по филиалу о принятии ПОКАС(О) к руководству и исполнению (направляется в филиал по почте или нарочным, организатор рассмотрения несет ответственность за сохранность оригинала титульного листа). Филиал Концерна на основании приказа по ЭО о введении в действие ПОКАС(О) принимает ПОКАС(О) к руководству и исполнению с оформлением приказа по филиалу и, при необходимости, разработкой организационно-технических мероприятий по внедрению документа.
5.1.2.12 Хранение второго экземпляра титульного листа ПОКАС(О) с оригинальными подписями и полным текстом программы осуществляется в установленном в филиале порядке.
5.1.2.13 Порядок согласования и утверждения извещений об изменениях в ПОКАС(О) аналогичен порядку согласования и утверждения ПОКАС(О). При направлении Извещения об изменениях в ПОКАС(О) на согласование в ДК (в соответствии с п. 5.1.1.8 Порядка), филиал в электронном виде направляет ПОКАС(О), к которой подготовлены изменения, документы, обуславливающие внесение изменений (экспертное заключение Ростехнадзора, протоколы взаимодействий разработчиков ПОКАС(О) и представителей экспертных организаций, акты внутренних и внешних проверок, приказы об изменении организационно-функциональной структуры филиала и пр.). В служебной записке о направлении проекта извещения об изменении необходимо указать причину и основание для внесения изменений. При согласовании извещений об изменениях в ПОКАС(О) в адрес ДК направляется лист самоконтроля (приложение Б), заполненный только в соответствии с вносимыми в ПОКАС(О) изменениями.
5.1.2.14 Филиал, на основании приказа по ЭО о введении в действие извещения об изменении ПОКАС(О), принимает извещение об изменении ПОКАС(О) к руководству и исполнению с оформлением приказа по филиалу и разработкой необходимых организационно-технических мероприятий по внедрению документа.
5.1.2.15 В случае внесения изменений в ОФСУ филиала, а также в иные сведения, отраженные как в ПОКАС(О), так и в отчетах по обоснованию безопасности, филиалы должны обеспечивать синхронное внесение таких изменений в вышеуказанные документы. При направлении ПОКАС(О) и изменений к ним на согласование, филиалу необходимо информировать подразделение организатора согласования и утверждения служебной запиской о мероприятиях по внесению изменений в отчет по обоснованию безопасности.
5.1.3 Порядок согласования и утверждения частных ПОК Концерна
5.1.3.1 Согласование и утверждение частных ПОК Концерна на лицензируемые виды деятельности в области ИАЭ/этапы ЖЦ ОИАЭ (ЯУ, РИ, ПХ) организовывают структурные подразделения ЦА в соответствии с Распределением обязанностей [3], ПОКЭО(О) (виды частных ПОК Концерна приведены в приложении А ПРГ-1.2.2.15.999.0075) и настоящим Порядком. Согласно НП-090 (п. 7) допускается разработка одной частной ПОК для нескольких видов деятельности в области ИАЭ в отношении одного или нескольких ОИАЭ, расположенных на одной площадке, на которых осуществляется указанная деятельность (при наличии в частной ПОК описания обоснования объединения).
5.1.3.2 Согласование и утверждение ПОКАС(С), ПОКАС(Э), ПОК(Э) ЯЭУ ПЭБ, ПОК(ВвЭ), частных ПОК на этапы ЖЦ РИ, ПХ Концерна, частных ПОК на иные лицензируемые виды деятельности Концерна.
5.1.3.3 ПОКАС(С) входит в состав комплекта документов, обосновывающих обеспечение ЯиРБ при сооружении ЯУ (сооружаемого блока АЭС); ПОКАС(Э) входит в состав комплекта документов, обосновывающих обеспечение ЯиРБ при эксплуатации ЯУ (блока АЭС); ПОК(Э) ЯЭУ ПЭБ входит в состав комплекта документов, обосновывающих обеспечение ЯиРБ при эксплуатации ПЭБ; ПОК(ВвЭ)) входит в состав комплекта документов, обосновывающих обеспечение ЯиРБ при выводе из эксплуатации ЯУ (блока АЭС). Информация о необходимости предоставления ПОК в составе комплекта документов, обосновывающих обеспечение ЯиРБ, изложена в приложении 3 Административного регламента [9].
5.1.3.4 Филиал разрабатывает и осуществляет внутреннее согласование проектов ПОКАС(С), ПОКАС(Э), ПОК(ВвЭ), ПОК(Э) ЯЭУ ПЭБ, частных ПОК на этапы ЖЦ РИ, ПХ, частных ПОК на иные лицензируемые виды деятельности. При разработке ПОКАС(С), необходимо учитывать требования ОТР 1.1.3.12.1308, при разработке ПОКАС(Э) - требования ТР 1.1.3.06.1369. Филиал разрабатывает проекты указанных ПОК в сроки, синхронизированные с Графиком работ Концерна по лицензионным заявлениям на размещение, сооружение и эксплуатацию ОИАЭ (ПОКАС(С), ПОК(С), ПОКАС(Э), ПОК(ВвЭ), ПОК(Э) ЯЭУ ПЭБ и иные ПОК должны быть утверждены не позднее срока подачи лицензионного заявления), в порядке очередного пересмотра или в соответствии с планом работ, принятым в филиале, и направляет согласованный в филиале проект ПОК, Лист самоконтроля разработчика ПОК (приложение Б) с сопроводительным письмом в адреса организаторов рассмотрения ПОК:
- ПОКАС(С) - в адрес ФРКП;
- ПОКАС(Э) - в адрес ДИП, а также в адрес ДППМ - при наличии в ПОКАС(Э) подэтапа ЖЦ "ПСЭ" этапа "эксплуатация";
- ПОК(ВвЭ) - в адрес ДИП при подготовке к выводу энергоблока из эксплуатации до момента получения лицензии на вывод из эксплуатации, в адрес ОВУЭ - с момента получения лицензии на вывод из эксплуатации;
- ПОК(Э) ЯЭУ ПЭБ - в адрес ДИП.
5.1.3.5 ПОК на этапы ЖЦ РИ, ПХ и иные лицензируемые виды деятельности, направляются на согласование в подразделения ЦА и филиалов Московского региона в соответствии с Распределением обязанностей [3], ПП, Матрицей полномочий (приложение В настоящего порядка). Порядок рассмотрения и согласования идентичен порядку рассмотрения и согласования ПОК на этапы ЖЦ ЯУ, изложенному в подразделе 5.1.3.4.
5.1.3.6 ФРКП организует рассмотрение и согласование ПОКАС(С) следующим образом:
- рассмотрение ПОКАС(С) собственными силами;
- направление ПОКАС(С) на рассмотрение и согласование в адрес ЗГД - директора по производству и эксплуатации АЭС, Директора по качеству и процессному управлению, заместителя директора по производству и эксплуатации АЭС - директора ДЭГ (при выполнении работ по наладке и вводу в эксплуатацию).
5.1.3.7 ДИП организует рассмотрение и согласование ПОКАС(Э), ПОК(Э) ЯЭУ ПЭБ следующим образом:
- рассмотрение ПОКАС(Э), ПОК(Э) ЯЭУ ПЭБ собственными силами;
- направление ПОКАС(Э), ПОК(Э) ЯЭУ ПЭБ на рассмотрение и согласование Директору по качеству и процессному управлению.
5.1.3.8 ДИП или ОУВЭ (по 5.1.3.4 настоящего Порядка) организуют рассмотрение и согласование ПОК(ВвЭ) следующим образом:
- рассмотрение ПОК(ВвЭ) собственными силами;
- направление ПОК(ВвЭ) на рассмотрение и согласование Директору по качеству и процессному управлению.
5.1.3.9 В случае возникновения спорных вопросов, при рассмотрении частной ПОК, и необходимости официальной позиции по отдельному направлению деятельности (разделу ПОК), ПОК может быть направлена организатором рассмотрения в профильное подразделение ЦА, филиал Московского региона, с изложением конкретного вопроса (проблемы) для рассмотрения.
5.1.3.10 Участники рассмотрения ПОКАС(С), ПОКАС(Э), ПОК(ВвЭ), ПОК(Э) ЯЭУ ПЭБ, ПОК на этапы ЖЦ РИ, ПХ, ПОК на иные лицензируемые виды деятельности рассматривают указанные ПОК не более 15 рабочих дней, в случае, если указанные ПОК входят в состав УДЛ, не более 20 рабочих дней, если указанные ПОК в состав УДЛ не входят. При наличии замечаний, они направляют их в адрес организатора рассмотрения. При отсутствии замечаний - согласовывают проект ПОК (направляется служебной запиской, проставляется согласование на титульном листе).
5.1.3.11 Организатор рассмотрения ПОК при получении замечаний к проектам ПОКАС(С), ПОКАС(Э), ПОК(ВвЭ), ПОК(Э) ЯЭУ ПЭБ, ПОК на этап ЖЦ РИ, ПХ, ПОК на иной лицензируемый вид деятельности, от участников рассмотрения, а также при наличии собственных замечаний, направляет их в адрес филиала для устранения (продолжительность устранения замечаний для ПОК, входящих в состав УДЛ составляет не более 10 рабочих дней, для ПОК не входящих в состав УДЛ - не более 15 рабочих дней). После устранения замечаний филиал повторно направляет проект ПОКАС(С), ПОКАС(Э), ПОК(ВвЭ), ПОК(Э) ЯЭУ ПЭБ, ПОК на этап ЖЦ РИ, ПХ, ПОК на иной лицензируемый вид деятельности в адрес организатора рассмотрения для согласования. Порядок последующих действий аналогичен изложенному в 5.1.3.6-5.1.3.9 настоящего Порядка.
5.1.3.12 Организатор рассмотрения после получения необходимых согласований проставляет свое согласование на титульном листе ПОКАС(С), ПОКАС(Э), ПОК(ВвЭ), ПОК(Э) ЯЭУ ПЭБ, ПОК на этап ЖЦ РИ, ПХ, ПОК на иной лицензируемый вид деятельности, согласование руководителей, определенных приложением А. Утверждает ПОКАС(С), ПОКАС(Э), ПОК(ВвЭ), ПОК(Э) ЯЭУ ПЭБ Генеральный директор Концерна (в соответствии с Распределением обязанностей [3]). ПОК на этапы ЖЦ РИ, ПХ и иные лицензируемые виды деятельности утверждает ПЗГД по эксплуатации АЭС, ПЗГД - директор ФРКП, зависимости от этапа ЖЦ РИ, ПХ.
После утверждения ПОК, в случае отсутствия необходимости направления ПОК в Ростехнадзор, для получения лицензии или изменения УДЛ, подразделение - организатор согласования и утверждения, в соответствии с Инструкцией по делопроизводству [7] и Порядком согласования проектов документов [8] создает в ЕОСДО и сопровождает проект приказа о введении в действие ПОК, до его подписания Генеральным директором.
5.1.3.13 Один экземпляр оформленного титульного листа утвержденной ПОК передается в филиал для подготовки документов для получения лицензии или изменений УДЛ в соответствии с требованиями СТО 1.1.1.03.004.0179, второй экземпляр титульного листа хранится у организатора рассмотрения ПОК (по 5.1.3.4 настоящего Порядка). Организатор рассмотрения несет ответственность за сохранность оригинала титульного листа. После получения лицензии или изменения УДЛ, филиал Концерна уведомляет организатора рассмотрения служебной запиской (с приложением в формате PDF версии ПОК, прошедшей экспертизу Ростехнадзора и копии лицензии с УДЛ или изменения УДЛ), о возможности введения ПОК приказом по ЭО. Организатор рассмотрения ПОК создает в ЕОСДО и сопровождает проект приказа о введении в действие ПОК, до его подписания Генеральным директором.
5.1.3.14 Подписанный приказ, в установленном порядке регистрируется в ЕОСДО и размещается на портале ЦА Концерна. Один экземпляр титульного листа ПОК с оригинальными подписями с полным текстом ПОК на бумажном носителе в качестве приложения к приказу подлежит постоянному хранению в Отделе делопроизводства ЦА. Второй экземпляр оригинала титульного листа ПОК предназначен для оформления приказа по филиалу о принятии документа к руководству и исполнению и направляется в филиал по почте или нарочным, подразделением организатором согласования и утверждения. Филиал Концерна на основании приказа по ЭО о введении в действие ПОК, оформляет приказ по филиалу, о принятии к руководству и исполнению указанных ПОК (с разработкой, при необходимости, организационно-технических мероприятий по внедрению документа).
5.1.3.15 Хранение вторых экземпляров титульных листов ПОК с оригинальными подписями и полным текстом ПОК осуществляется в установленном в филиале порядке.
5.1.3.16 Порядок согласования и утверждения извещений об изменениях в ПОК аналогичен порядку согласования и утверждения ПОК, к которым они оформляются. При направлении извещения об изменениях в указанные ПОК на согласование в ЦА (в соответствии с п. 5.1.1.8), филиал в электронном виде направляет ПОК, к которой подготовлены изменения, документы, обуславливающие внесение изменений (результаты экспертизы обоснования безопасности ОИАЭ и/или лицензируемого вида деятельности, протоколы взаимодействий разработчиков ПОК и представителей экспертных организаций, акты внутренних и внешних проверок, приказы об изменении организационно-функциональной структуры филиала и пр.). При согласовании извещений об изменениях ПОК в адрес ЭО направляется Лист самоконтроля (приложение Б), заполненный только в соответствии с вносимыми в ПОК изменениями. Филиал, на основании приказа по ЭО о введении в действие извещения об изменении ПОК, оформляет приказ по филиалу о принятии к руководству и исполнению указанных извещений об изменениях ПОК (с разработкой, при необходимости, организационно-технических мероприятий по внедрению документа).
5.1.3.17 В случае внесения изменений в ОФСУ филиала, а также в иные сведения, отраженные как в ПОК, так и в отчетах по обоснованию безопасности, филиалы должны обеспечивать синхронное внесение таких изменений в вышеуказанные документы. При направлении ПОК и изменений к ним на согласование, необходимо информировать подразделение организатора согласования и утверждения служебной запиской о мероприятиях по внесению изменений в отчет по обоснованию безопасности. В служебной записке о направлении проекта извещения об изменении необходимо указать причину и основание для внесения изменений.
5.1.3.18 Разработку и согласование (в том числе внутреннее), утверждение, введение в действие по ЭО и принятие к руководству и исполнению по филиалу иных частных ПОК, на лицензируемые виды деятельности в области ИАЭ, в том числе ПОК на лицензируемые виды деятельности на этапах ЖЦ РИ/ПХ организовывает филиал в порядке аналогичном вышеизложенному.
6 Порядок организации и проведения проверок выполнения ПОК Концерна
6.1 Виды проверок и их планирование
6.1.1 Ответственность за организацию и проведение проверок выполнения ПОК Концерна со стороны подразделений ЦА и филиалов Московского региона определена в Распределении обязанностей [3], ПП. В соответствии с Распределением обязанностей [3] Департамент качества, проводит проверки выполнения ПОКАС(О), требований ГОСТ Р ИСО 9001, Общих требований безопасности МАГАТЭ [2]; ДИП - ПОКАС(Э), Дирекция ПАТЭС - ПОК(Э) ЯЭУ ПЭБ; ОУВЭ - ПОК(ВвЭ). Проверки выполнения ПОКАС(С) организовывает и проводит ФРКП в соответствии с порядком ПОР 1.2.2.19.1360. Департамент качества и подразделения, подчиненные заместителю Генерального директора - Генерального инспектора - совмещенные инспекционные проверки обеспечения безопасности и интегрированные внутренние аудиты систем менеджмента (при необходимости).
Общие и частные ПОК Концерна разработаны в соответствии с ПОКЭО(О). Вопросы проверки выполнения ПОКЭО(О) включаются как в программы интегрированных внутренних аудитов ЦА и филиалов Московского региона, в соответствии с МУ-УПК.01.03.01 [4], так и в программы проверок (контрольные вопросы) филиалов Концерна - АЭС, Дирекция ПАТЭС, ОДИЦ.
6.1.2 Для планирования проверок подразделения ЦА Концерна и филиалов Московского региона формируют предложения в проект сводного Графика проверок на следующий год (далее - График проверок) и направляют в адрес заместителя Генерального директора - Генерального инспектора Концерна. При планировании инспекционных проверок обеспечения безопасности и интегрированных внутренних аудитов систем менеджмента (при необходимости), составляется план-прогноз независимых оценок деятельности Концерна на определенный период, план-прогноз утверждается заместителем Генерального директора - Генеральным инспектором и согласовывается Директором по качеству и процессному управлению. При принятии решения о проведении совмещенной инспекционной проверки обеспечения безопасности и интегрированного внутреннего аудита систем менеджмента, такие проверки вносятся в график интегрированных внутренних аудитов систем менеджмента.
6.1.3 Проверки выполнения ПОКАС(О), ПОКАС(Э), ПОК(Э) ЯЭУ ПЭБ, ПОК(ВвЭ), иных ПОК, ГОСТ Р ИСО 9001, Общих требований безопасности МАГАТЭ [2] подразделяются на:
- плановые (проводятся в рамках годового Графика проверок);
- внеплановые, оперативные (проводятся по соответствующему ОРД).
Примечание - Оперативная проверка предусматривает проверку по отдельным направлениям деятельности, разделам ПОК, ГОСТ Р ИСО 9001, Общих требований безопасности МАГАТЭ [2] и может быть только внеплановой. Основная задача оперативной проверки - получение объективной оперативной информации о выполнении требований и ранее разработанных планов КД, для оперативного принятия мер по устранению несоответствий, их причин и реализации (при необходимости) предупреждающих действий.
6.1.4 Периодичность проведения плановых проверок выполнения ПОКАС(О), ПОКАС(Э), ПОК(Э) ЯЭУ ПЭБ, ПОК(ВвЭ), ГОСТ Р ИСО 9001, Общих требований безопасности МАГАТЭ [2] составляет два года. Периодичность проверок иных ПОК устанавливается ответственными за организацию и проведение проверок, в соответствии с Распределением обязанностей [3], ПП в ЛНА Концерна.
6.1.5 Предложения в график проверок и его корректировки (см. 6.1.2 настоящего Положения, МУ-УПК.01.03.01 [4]) формируются с учетом:
- исполнения плана проверок за текущий и предшествующие годы;
- анализа несоответствий, отказов за последние два года;
- проверок, проводимых ФОИВ, осуществляющими функции государственного контроля, надзора и регулирования безопасности ОИАЭ;
- указаний и приказов Генерального директора Концерна;
- изменений в НД и/или организационной структуре Концерна.
6.1.6 Проведение внеплановых проверок филиала (в случае необходимости - оперативных проверок), может быть организовано по факту участившихся нарушений и отказов, по полученному сигналу (информации), существенным изменениям в НД или организационной структуре Концерна/филиала, нарушений, выявленных ФОИВ, в соответствии с указаниями и приказами Генерального директора Концерна, Первого ЗГД по эксплуатации АЭС, распоряжениями ЗГД - директора по специальным проектам и инициативам, Директора по качеству и процессному управлению.
6.1.7 С целью оптимизации количества проверок, проверки выполнения ПОКАС (О), ПОКАС(Э), ГОСТ Р ИСО 9001, Общих требований безопасности МАГАТЭ [2] планируются совместно и проводятся ДК, ДИП. ПОК(Э) ЯЭУ ПЭБ - ДИП и Дирекцией ПАТЭС по объединенной программе. Проверки выполнения ПОК(ВвЭ) планируются и организуются ОУВЭ.
6.1.8 Проект графика проверок на следующий год согласовывается задействованными структурными подразделениями ЦА не позднее ноября месяца текущего года. УИБ Концерна, в соответствии с порядком, изложенным в ПОР 1.2.2.19.1385, оформляет и передает на утверждение Генеральному директору Концерна График проверок, с указанием подразделений, ответственных за организацию проверок по каждому направлению. График проверок утверждается и вводится в действие ОРД по Концерну.
6.1.9 После получения утвержденного Графика проверок, Директор по качеству и процессному управлению направляет служебной запиской (с приложением Графика проверок) в адрес подразделений ЦА, филиалов Московского региона и филиалов запрос об участии работников вышеуказанных подразделений в предстоящих проверках ПОКАС (О), ПОКАС(Э), ГОСТ Р ИСО 9001, Общих требований безопасности МАГАТЭ [2], в качестве членов комиссий по направлениям деятельности. Полученные данные используются при формировании комиссий по вышеуказанным проверкам в течение года.
6.2 Подготовка и организация плановых проверок
6.2.1 В настоящем подразделе излагается порядок подготовки и организации проверок выполнения ПОКАС(О), ПОКАС(Э), ГОСТ Р ИСО 9001, Общих требований безопасности МАГАТЭ [2], организуемых подразделениями, подчиненными Директору по качеству и процессному управлению, совместно с ДИП. Подразделения, подчиненные ЗГД - директору по специальным проектам и инициативам (ОУВЭ), проводят подготовку и организацию плановых проверок выполнения ПОК(ВвЭ) в порядке аналогичном указанному, за исключением назначения председателя и заместителя председателя комиссии. Распоряжение об образовании комиссии по проверке выполнения ПОК(ВвЭ) подписывает ЗГД - директор по специальным проектам и инициативам.
Проверки иных ПОК, организовывают и проводят подразделения, в соответствии с Распределением обязанностей [3], с использованием методики организации и проведения проверок, изложенной в настоящем Порядке/конкретизированной ЛНА Концерна, либо в соответствии с собственной процедурой. Программа проверки иных ПОК должна содержать вопросы, отражающие специфику проверяемой ПОК.
6.2.2 По совместному решению Директора по качеству и процессному управлению и директора ДИП назначаются председатель комиссии и заместитель председателя комиссии для организации и проведения проверки выполнения ПОКАС(О), ПОКАС(Э), ГОСТ Р ИСО 9001, Общих требований безопасности МАГАТЭ [2].
Председатель комиссии на основании Графика проверок, не позднее, чем за 14 дней до начала проверки, обеспечивает подготовку, утверждение и рассылку ОРД об организации и проведении проверки и Программы проверки выполнения ПОКАС(О), ПОКАС(Э), ГОСТ Р ИСО 9001, Общих требований безопасности МАГАТЭ [2] в установленном порядке
Примечание - Право выпуска ОРД об организации и проведении проверки может быть делегировано уполномоченному лицу в установленном порядке.
В список рассылки ОРД включаются участники проверки: подразделения ЦА, проверяемый филиал и сторонние организации, работники которых привлечены Концерном для участия в проверке (при наличии).
6.2.3 Основная информация, которая должна содержаться в Программе проверки:
- сроки проведения проверки;
- цели проверки;
- состав комиссии;
- принципы организации проверки;
- критерии проверки;
- проверяемые направления деятельности, процессы, подразделения;
- ответственность членов комиссии;
- организация работы комиссии в части проведения вводного и заключительного совещаний и методов проведения проверки;
- сведения о конфиденциальности (при необходимости);
- контрольные вопросы по проверке ПОКАС(О), ПОКАС(Э), ГОСТ Р ИСО 9001, Общих требований безопасности МАГАТЭ [2] (разработанные на основе типовых контрольных вопросов, в соответствии с таблицами Г.1-Г.4 приложения Г);
- информация по организационным вопросам (обеспечение оргтехникой, связью, транспортом и т.д.).
Примечания
1 Предложенные критерии (контрольные вопросы) не являются исчерпывающими.
2 Контрольные вопросы по проверке ПОКАС(О), ПОКАС(Э), выполнению требований ГОСТ Р ИСО 9001, Общих требований безопасности МАГАТЭ [2] могут быть откорректированы по требованию председателя комиссии, в зависимости от специфики проверки.
3 Программа проверки иных ПОК должна содержать вопросы, отражающие специфику проверяемой ПОК.
6.2.4 С целью охвата при проведении проверки всех аспектов ИСУ филиалов и реализации процессного подхода, при формировании вопросов Программы проверки, необходимо указывать конкретные процессы ИСУ, планируемые к проверке.
6.2.5 После выпуска распоряжения о проведении проверки, председатель комиссии, в рабочем порядке запрашивает в филиале документацию, необходимую для подготовки к проведению проверки. Проверяемый филиал направляет в адрес председателя комиссии необходимую документацию по электронной почте.
6.2.6 Продолжительность проведения проверки устанавливается исходя из вида проверки (плановая, внеплановая, оперативная) и объема проверки.
6.2.7 Численность и персональный состав комиссии определяет председатель комиссии в зависимости от вида, сроков, Программы проверки и квалификации лиц, привлекаемых для проведения проверки. Все участники комиссии должны быть подключены к ЕОС-Качество. Для участия в проверках председатель комиссии в установленном порядке, на основании полученных данных (п. 6.1.9) привлекает работников структурных подразделений ЦА, филиалов Концерна, по согласованию - организаций, выполняющих работы и предоставляющих услуги ЭО, и технических экспертов. Обязанности лиц, осуществляющих проверки, устанавливают в соответствии с приложением Д.
Примечания
1 Для участия в проверке выполнения требований ГОСТ Р ИСО 9001 привлекаются специалисты, имеющие сертификаты (удостоверения), подтверждающие их квалификацию в области проведения внутренних аудитов (ГОСТ Р ИСО 19011).
2 Для проведения инструментального контроля в состав комиссии включаются специалисты, аттестованные на право выполнения специальных видов контроля.
3 Для исключения дублирования проверяемых вопросов, при распределении между членами комиссии проверяемых конкретных направлений деятельности, процессов, подразделений, следует учитывать перекрестные ссылки на НП-090, ГОСТ Р ИСО 9001, приведенные в Типовых контрольных вопросах (приложение Г).
4 При формировании комиссии необходимо соблюдать принцип независимости проверяющих (членов комиссии) от проверяемой деятельности.
6.2.8 Подготовка к плановой проверке включает в себя:
- изучение результатов предыдущих проверок, ранее выявленных несоответствий, текущих показателей деятельности филиала на момент проверки;
- изучение нормативных актов, методических и организационных документов филиала, Концерна и Госкорпорации "Росатом" по проверяемым направлениям, системы мониторинга показателей процессов ИСУ.
6.2.9 Критериями проверки служат требования ФЗ, ФНП, стандартов организации, руководящих документов, РМД Концерна, ОРД Концерна и Госкорпорации "Росатом", ОРД и ТД филиалов, российских и международных стандартов.
6.2.10 Председатель комиссии распределяет контрольные вопросы между членами комиссии, дополняет бланк контрольных вопросов графами "ФИО члена комиссии" и "Результаты проверки" и рассылает в адрес членов комиссии для использования в качестве чек-листов. Члены комиссии выполняют предварительный анализ представленных филиалом документов, используя контрольные вопросы по проверке выполнения ПОКАС(О), ПОКАС(Э), ГОСТ Р ИСО 9001, Общих требований безопасности МАГАТЭ [2] (разработанные в соответствии с таблицами Г.1-Г.4 приложения Г и являющиеся приложением к Программе проверки). При изучении информации, представленной филиалом на предварительном этапе, члены комиссии заполняют чек-листы (бланки контрольных вопросов). В случае выявления несоответствий на этапе предварительного анализа документации, члены комиссии заполняют бланки несоответствий (форма бланка несоответствий приведена на рисунке Е.1, приложение Е). Несоответствия, выявленные и оформленные на этапе изучения документации на соответствие установленным требованиям, обсуждаются с представителями филиала непосредственно при проведении проверки.
6.3 Подготовка и организация внеплановых проверок
6.3.1 Наличие Графика проверок или ОРД, устанавливающего периодичность проведения проверок филиалов, их выполнение, не исключают возможности назначения внеплановых проверок. Проведение внеплановой проверки не является основанием для корректировки периодичности плановых проверок. Основания для проведения внеплановой проверки приведены в п. 6.1.6.
6.3.2 При организации внеплановой проверки, не вошедшей в График проверок (по 6.1.2 настоящего Порядка), инициатор направляет обоснование необходимости ее проведения в подразделение ЦА, ответственное за формирование Графика проверок - УИБ, и согласовывает с ЗГД - Генеральным инспектором и ЗГД по направлению проведения проверки.
6.3.3 Внеплановая проверка оформляется ОРД (за подписью Генерального директора/первого ЗГД по эксплуатации АЭС/ЗГД - директора по специальным проектам и инициативам/ЗГД - директор по производству и эксплуатации АЭС/Директора по качеству и процессному управлению), с указанием причины и цели внеплановой проверки, сроков ее проведения, направлений проверки, состава комиссии с приложением Программы внеплановой проверки (основная информация, содержащаяся в Программе, аналогична, приведенной в п. 6.2.3).
Примечание - Право выпуска ОРД об организации и проведении внеплановой проверки может быть делегировано уполномоченному лицу в установленном порядке.
6.3.4 ОРД о проведении внеплановой проверки доводится до проверяемого филиала не менее чем за семь календарных дней до начала ее проведения.
6.4 Подготовка и организация оперативных проверок
6.4.1 Инициаторами оперативной проверки могут выступать:
- Генеральный директор;
- Первый ЗГД по эксплуатации АЭС;
- ЗГД - директор по производству и эксплуатации АЭС;
- Директор по качеству и процессному управлению;
- Заместитель Генерального директора - директор по специальным проектам и инициативам (в части проверки выполнения ПОК(ВвЭ), ПОК(Э) ЯЭУ ПЭБ).
6.4.2 Оперативная проверка, по причине сжатого времени на подготовку и проведение, проводится на основании плана-задания (составление Программы проверки не требуется). На основании резолюции руководителя, инициирующего проведение оперативной проверки, выпускается ОРД о ее проведении с приложением плана-задания.
6.4.3 План-задание утверждается руководителями по п. 6.4.1. В плане-задании указывается:
- основание для проведения оперативной проверки;
- наименование проверяемого филиала;
- состав комиссии;
- направления оперативной проверки, процесс ИСУ, проверяемые подразделения;
- даты начала и окончания оперативной проверки.
6.5 Проведение плановых проверок
6.5.1 До начала проверки филиал обеспечивает выпуск ОРД, устанавливающего ответственность подразделений филиала за проверяемые направления деятельности, процессы ИСУ, согласно Программе проверки (контрольным вопросам) и содержащего порядок проведения проверки и назначение ответственного представителя от руководства с определением его обязанностей, в которые входит обеспечение:
- явки соответствующих работников на проверку, включая вводное и заключительное совещания;
- прохождения соответствующих инструктажей членами комиссии в установленном в филиале порядке;
- соответствия режима работы комиссии режиму проверяемого филиала;
- доступа к оборудованию, в производственные помещения, к документации, возможности взаимодействия с работниками;
- сопровождения членов комиссии;
- организации обеспечения комиссии помещениями и оргтехникой для работы, связью, транспортом, а также (при необходимости) спецодеждой, обувью, средствами индивидуальной защиты и дозиметрического контроля;
- представления информации о состоянии функционирования системы качества филиала;
- решения различных организационных вопросов, связанных с работой комиссии.
ОРД направляется в адрес председателя комиссии по электронной почте до начала проверки.
6.5.2 До начала работы комиссии, на территории филиала, проводится совместное вводное совещание с участием уполномоченных должностных лиц, ответственных за проверяемые направления согласно Программе проверки (контрольным вопросам), а также руководителей проверяемых подразделений (их заместителей) по тематике проверки и всех членов комиссии по следующей повестке:
- представление комиссии и присутствующих должностных лиц филиала;
- обсуждение деталей Программы проверки, в том числе процедур, методов и особенностей проверки;
- перечень проверяемых структурных подразделений (рабочих мест);
- порядок доступа членов комиссии к необходимой документации, общения с работниками;
- обсуждение организационных вопросов по проведению проверки;
- подтверждение времени и места заключительного совещания.
6.5.3 В ходе проверки осуществляется документальное и фактическое изучение вопросов по Программе проверки (контрольным вопросам). Предметом изучения являются документы и деятельность, подтверждающие выполнение требований, на соответствие которым осуществляется проверка.
6.5.4 Действия по фактическому изучению проводятся путем наблюдений за объектами и подразделениями проверяемого филиала, при необходимости, по согласованию с руководством проверяемого филиала, проводятся контрольные испытания оборудования и приборов.
6.5.5 При проведении проверки комиссия использует следующие методы:
- анализ документации;
- опрос персонала;
- наблюдение (осмотр);
- инструментальные методы контроля качества выполненных работ.
6.5.6 В ходе проверки члены комиссии взаимодействуют с различными категориями работников проверяемого филиала, проводят наблюдения за ведением работ, выясняют причины выявленных несоответствий и предлагают меры по совершенствованию деятельности.
6.5.7 В ходе проверки председатель комиссии ежедневно проводит рабочие совещания с членами комиссии для обсуждения и уточнения планов на рабочий день и подведения итогов дня.
6.5.8 При проведении проверки члены комиссии имеют право:
- доступа в установленном порядке на территорию проверяемого филиала (подразделения, цеха, лаборатории, отделы), к документам в объеме, необходимом для выполнения возложенных задач;
- пользоваться имеющимися в проверяемом филиале видами связи;
- заслушивать на совещаниях комиссии доклады должностных лиц проверяемого филиала по вопросам, включенным в Программу проверки;
- задавать любые дополнительные вопросы по теме проверки, в том числе, в связи с вновь открывшимися в процессе проверки обстоятельствами;
- получать письменные объяснения от должностных лиц и работников филиала о выявленных несоответствиях;
- делать копии необходимых документов, относящихся к теме проверки.
6.5.9 При проведении проверки члены комиссии используют контрольные вопросы (являющиеся приложением к Программе проверки и разработанные на основе приложения Г). Контрольные вопросы служат чек-листами для членов комиссии и могут быть дополнены (при необходимости) в ходе проверки. Контрольные вопросы не ограничивают и не сдерживают деятельность членов комиссии.
В контрольных вопросах (чек-листах) фиксируются ответы проверяемых, дополнительные вопросы, возникающие по ходу проверки, данные о предполагаемых несоответствиях, рекомендациях, положительной практике, о недостатках, проблемных вопросах и другая информация. Члены комиссии также фиксируют данные о сильных сторонах проверяемых, новые эффективные решения проблем и примеры положительной практики, для представления всесторонней картины проверяемой деятельности. Заполненные бланки контрольных вопросов члены комиссии сдают заместителю председателя комиссии (по завершении проверки). Заполненные бланки контрольных вопросов хранятся в подразделениях - организаторах проверок выполнения ПОК.
6.5.10 В случае выявления несоответствий установленным требованиям, члены комиссии заполняют бланки несоответствий (форма бланка несоответствий приведена на рисунке E1, приложение Е). Каждое из зафиксированных несоответствий должно быть объективно подтверждено ссылками на документально установленные требования (ФНП, СТО, РД ЭО, ГОСТ, ОРД и пр.), результатами наблюдений или дополнительной выборкой ОРД. Неоднократное повторение аналогичных несоответствий (более двух), даёт основание для перевода их в значительные несоответствия. Окончательное решение по классификации несоответствий принимает председатель комиссии.
Все обнаруженные несоответствия критериям проверки рассматриваются и классифицируются членами комиссии как "значительное несоответствие", "несоответствие".
6.5.11 В ходе проверки член комиссии доводит до сведения проверяемого выявленные несоответствия, недостатки и выводы по направлениям проверки. Каждое несоответствие должно быть признано работником филиала, назначенным ответственным по направлению проверки, что подтверждается его подписью в соответствующем бланке. Его отказ подписать бланк несоответствия не отменяет самого несоответствия. В этом случае факт отказа отражается в акте. Недостатки фиксируются в акте проверки без оформления соответствующего бланка.
6.5.12 В случае наличия у членов комиссии рекомендаций, направленных на совершенствование деятельности, они оформляются на соответствующих бланках рекомендаций (форма бланка рекомендаций приведена на рисунке Ж1, приложение Ж).
6.5.13 По окончании проверки проводится заключительное совещание с участием всех членов комиссии, руководителей (заместителей) проверяемых структурных подразделений филиала и представителя руководства филиала, назначенного ответственным за проведение проверки.
6.5.14 Члены комиссии делают сообщения о результатах проверки по направлениям, дают предварительную оценку деятельности персонала филиала, подводят итоги работы комиссии, отвечают на вопросы, относящиеся к их компетенции.
6.6 Проведение внеплановых и оперативных проверок
Внеплановая и оперативная проверки осуществляются в том же порядке, что и плановая проверка, с учетом ограничений по времени проведения и оформления соответствующей отчетности.
6.7 Оформление и анализ результатов плановых и внеплановых проверок
6.7.1 По результатам проверки (плановой, внеплановой) составляется акт. Типовая форма акта проверки приведена в приложении И. Ответственность за оформление акта проверки возлагается на председателя комиссии.
6.7.2 Акт состоит из вводной, описательной и заключительной частей.
6.7.3 Вводная часть акта содержит следующую информацию:
- основание для проведения проверки;
- полное наименование проверяемого филиала;
- должности, фамилии и инициалы должностных лиц (председателя, заместителя председателя и членов комиссии), проводивших проверку;
- даты начала и окончания проверки;
- перечень проверенных направлений деятельности, процессов, подразделений филиала.
6.7.4 Акты регистрируются в ЕОСДО.
6.7.5 Описательная часть акта содержит:
- сведения о проверенных направлениях деятельности, процессах, подразделениях;
- информацию о проведении проверки качества выполненных работ в филиале, с использованием инструментального контроля (при необходимости);
- выявленные положительную практику и сильные стороны;
- несоответствия, недостатки и рекомендации;
- информацию о выполнении планов КД по результатам предыдущих проверок;
- предложения по определению причин выявленных несоответствий, устранению, как выявленных несоответствий, так и их причин, направленные на совершенствование деятельности (при необходимости).
Результаты проверок отдельных вопросов могут оформляться справками, которые подписываются председателем комиссии и членами комиссии, проверившими эти вопросы (прилагаются к акту).
6.7.6 Заключительная часть акта содержит выводы (экспертную оценку) по результатам проверки, которые классифицируются в целях предварительной оценки результативности функционирования системы качества (по проверяемым направлениям) проверяемого филиала следующим образом:
1) система качества результативна (высокий уровень (зеленый)):
- соответствие требованиям и критериям лучших практик эксплуатирующих организаций, МАГАТЭ и ВАО АЭС;
- несоответствия отсутствуют;
- недостатки носят единичный характер;
- отмечены сильные стороны;
- непрерывные улучшения и поддержание лучших показателей;
- показатели деятельности в целях безопасности стабильно (более 2-х лет) находятся в пределах целевого уровня;
- отсутствуют длительно существующие проблемы;
2) система качества достаточно результативна (возможны улучшения (белый)):
- несоответствия носят единичный характер и не являются значительными;
- имеются недостатки;
- показатели деятельности в целях безопасности только кратковременно отклонялись (в рамках проверочного цикла), в худшую от целевого уровня сторону, ввиду своевременно реализуемых корректирующих действий;
- улучшения инициируются даже в отсутствии внешнего воздействия;
- отсутствуют длительно существующие проблемы;
- демонстрируются приверженность достижению критериев лучших практик эксплуатирующих организаций, МАГАТЭ и ВАО АЭС, такие критерии достигнуты по отдельным задачам;
3) система качества недостаточно результативна (требуются улучшения (желтый)):
- имеются несоответствия (в т.ч. единичные значительные несоответствия) и недостатки;
- имеется одна длительно существующая проблема;
- показатели деятельности в целях безопасности имеют отклонения в худшую сторону от целевого уровня, необходимые корректирующие действия находятся в разработке или срок их реализации превышает проверочный цикл;
- улучшения инициируются только под влиянием внешнего воздействия;
- не демонстрируется приверженность достижению критериев лучших практик эксплуатирующих организаций, МАГАТЭ и ВАО АЭС.
4) система качества нерезультативна (требуются срочные меры, (красный)):
- имеются несоответствия (в том числе значительные) и/или недостатки;
- имеется несколько длительно существующих проблем;
- значительно уступает уровню имеющихся практик подразделений/филиалов Концерна;
- показатели деятельности в целях безопасности, в рамках проверочного цикла, стабильно имеют отклонения в худшую сторону от целевого уровня, необходимые КД не разрабатываются, либо мониторинг за данными показателями отсутствует;
- улучшения не инициируются.
6.7.7 Предварительная оценка результативности функционирования системы качества (по проверяемым направлениям) проверяемого филиала, выполняется, в том числе, с учетом критериев оценки результативности выполнения филиалом ПОК по направлениям деятельности (разделам ПОК).
6.7.8 Предварительные результаты проверки (бланки несоответствий) должны быть согласованы проверяемой стороной до проведения заключительного совещания. Допускается выносить на заключительное совещание рассмотрение отдельных вопросов, для устранения возможных неточностей и разногласий.
6.7.9 После завершения проверки выполнения ПОКАС(О), ПОКАС(Э), ПОК(Э) ЯЭУ ПЭБ, ГОСТ Р ИСО 9001, Общих требований безопасности МАГАТЭ [2] оформляется Акт (с приложениями завизированных со стороны филиала бланков несоответствий и оформленных бланков рекомендаций (визирование со стороны филиала не требуется)), подписывается членами комиссии, согласовывается ДИП/Дирекцией ПАТЭС (в зависимости от области проверки), утверждается Директором по качеству и процессному управлению, оригинал Акта хранится в ДК. Акт проверки выполнения ПОК(ВвЭ) оформляется (с приложениями завизированных проверяемой стороной бланков несоответствий и оформленных бланков рекомендаций (визирование бланков рекомендаций не требуется)), подписывается членами комиссии, согласовывается руководителями подразделений участников комиссии (при необходимости, в зависимости от области проверки), утверждается ЗГД - директором по специальным проектам и инициативам. Оригинал Акта проверки ПОК(ВвЭ) хранится в ОУВЭ. Акты проверок иных ПОК оформляются подразделениями - организаторами проведения проверок, в соответствии с Распределением обязанностей [3], ПП. Оригиналы актов проверок хранятся в соответствующих подразделениях.
Копия Акта направляется с сопроводительным письмом в адрес проверяемого филиала для ознакомления не позднее 20 рабочих дней с даты окончания проверки. В случае несогласия руководителя проверяемого филиала с формулировками несоответствий или выводами комиссии, он имеет право обосновывать свое мнение, оформив его в качестве "Особого мнения". Особое мнение оформляется филиалом, при этом в основном тексте акта проверки, в графе: "С актом проверки ознакомлен" делается ссылка на наличие особого мнения. Акт проверки с отметкой об ознакомлении и оформленным особым мнением (при его наличии) направляется в адрес руководителя, утвердившего Акт проверки.
6.7.10 Директор по качеству и процессному управлению несет ответственность за организацию работы по внесению информации о планировании и результатах проверок (аудитов) выполнения ПОКАС(О), ПОКАС(Э), ГОСТ Р ИСО 9001, Общих требований безопасности МАГАТЭ в филиалах (аудитам I стороны) в подсистему "Контрольные операции" ЕОС-Качество, ЗГД - директор по специальным проектам и инициативам - за внесение информации о проверках выполнения ПОК(ВвЭ). Порядок действий при внесении информации в подсистему "Контрольные операции" ЕОС-Качество приведен в приложении М.
Организация внесения результатов проверок выполнения иных частных ПОК в подсистему "Контрольные операции" ЕОС-Качество осуществляется подразделениями - организаторами проведения проверок, в соответствии с Распределением обязанностей [3], ПП, в соответствии с приказом [10].
6.7.11 Результаты проверки, оформленные в акте, используются для анализа и контроля, включая согласование и отслеживание выполнения КД по устранению несоответствий и их причин, разрешения спорных вопросов (в случае необходимости), подготовки ежегодного отчета об оценке результативности функционированию ИСУ в соответствии с МУ 1.1.4.01.1483. В ДИП/Дирекцию ПАТЭС направляется копия Акта для контроля выполнения плана КД (по принадлежности выявленных несоответствий и предложенных рекомендаций). По результатам анализа выявленных несоответствий, Акт направляется в подразделения ЦА и филиалы Московского региона по принадлежности, в соответствии с Распределением ответственности [3], для принятия мер корпоративного уровня.
6.7.12 В течение 30 календарных дней после подписания и утверждения акта, филиал разрабатывает проект Плана КД по устранению несоответствий и причин их возникновения, реализации рекомендаций (форма Плана приведена на рисунке К.1, приложение К) и направляют его на рассмотрение и согласование Директору по качеству и процессному управлению, в ДИП/Дирекцию ПАТЭС, по принадлежности выявленных несоответствий и предложенных рекомендаций. При установлении причин выявленных несоответствий необходимо руководствоваться ПОР-УПК.00.00.03 [11]. Планы КД по устранению несоответствий и причин их возникновения, реализации рекомендаций по результатам проверок выполнения ПОК(ВвЭ) разрабатываются в аналогичном вышеизложенному порядке и направляются на рассмотрение и согласование ЗГД - директору по специальным проектам и инициативам, а также, при необходимости, руководителям структурных подразделений, по принадлежности выявленных несоответствий. Планы КД, разработанные по результатам проверок иных ПОК, направляются филиалами на рассмотрение в соответствующие подразделения ЦА и филиалов Московского региона - организаторы проведения проверок.
6.7.13 Рассмотрение Плана КД проводится на предмет разработки мероприятий, устраняющих несоответствия (коррекция) и причин возникновения несоответствий (КД). При необходимости, ДК/ДИП/ОУВЭ направляет План КД в подразделения ЦА и филиалы Московского региона для рассмотрения и разработки мероприятий корпоративного уровня. В случае отсутствия замечаний, План КД согласовывается и направляется в адрес проверяемого филиала, на котором была осуществлена проверка, для выпуска ОРД о введении в действие по филиалу. В ОРД филиала о введении в действие Плана КД должно быть указано структурное подразделение, обеспечивающее координацию, контроль выполнения и информирование руководства филиала и подразделений ЦА, по направлениям проверки (см. п. 6.7.15), о ходе выполнения Плана КД.
6.7.14 Для предупреждения возможного возникновения несоответствий, аналогичных выявленным, в других структурных подразделениях, направлениях деятельности, процессах филиала, разрабатываются предупреждающие действия (при необходимости).
6.7.15 По мере выполнения Плана КД, филиал формирует отчетные материалы по исполненным пунктам и направляет их в адрес Директора по качеству и процессному управлению в части ПОКАС(О), ГОСТ Р ИСО 9001, Общих требований безопасности МАГАТЭ [2], в адрес ДИП в части ПОКАС(Э), в адрес Дирекции ПАТЭС в части ПОК(Э) ЯЭУ ПЭБ и в ОУВЭ в части ПОК(ВвЭ). Отчетные материалы по выполнению Планов КД по результатам проверок выполнения иных ПОК, направляются в соответствующие подразделения - организаторы проведения проверок.
Данные о результатах поверок, выполнении Планов КД, полученные подразделениями ЦА, анализируются на предмет повторяемости несоответствий, формируется статистика выявляемых несоответствий и их причин. Полученная в итоге анализа информация используется при формировании ежегодного отчета по оценке результативности функционирования ИСУ.
6.7.16 Проверка выполнения Планов корректирующих и предупреждающих действий проводится при следующей плановой проверке данного филиала. Филиал подготавливает сводный отчет о выполнении Плана КД по предыдущей проверке, с указанием ссылок и реквизитов документов, подтверждающих выполнение, перенос сроков (при наличии такого переноса), при невыполнении КД, либо выполнении с нарушением сроков - с указанием причин невыполнения/нарушения сроков. Сводный отчет должен быть сформирован и завизирован руководством филиала на момент начала текущей проверки. Результаты проверки выполнения Плана КД по результатам предыдущей проверки отражаются в акте.
6.7.17 Комиссия по проведению оценки результативности, образованная приказом Концерна, в течение 45 календарных дней после согласования с Директором по качеству и процессному управлению и Департаментом инженерной поддержки Плана КД, подготавливает Заключение по оценке результативности выполнения ПОКАС(О) и ПОКАС(Э) проверяемого филиала. После утверждения, заключение направляется в филиал для учета в работе. ДИП и ОУВЭ проводит оценку результативности выполнения ПОК(Э) ЯЭУ ПЭБ и ПОК(ВвЭ) соответственно, используя методику, приведенную в разделе 7 настоящего Порядка.
6.7.18 Оценка результативности выполнения иных ПОК проводится подразделениями - организаторами проведения проверок выполнения ПОК, в соответствии с методикой, приведенной в разделе 7 настоящего Порядка, либо в соответствии с методикой, разработанной этими подразделениями и утвержденной в соответствующем порядке.
6.7.19 Общие и частные ПОК Концерна разработаны в соответствии с ПОКЭО(О). Оценка результативности выполнения ПОКЭО(О) - есть совокупность оценок результативности выполнения общих и частных ПОК Концерна.
6.7.20 Выводы, указанные в заключении по оценке результативности, учитываются при формировании ежегодного отчета по оценке результативности функционирования ИСУ.
6.7.21 По результатам проведенного анализа и сформированного ежегодного отчета ДК проводит рассылку информации во все филиалы, о наиболее часто встречающихся несоответствиях, с целью их последующего предотвращения. Филиалы, на основании анализа полученной информации, разрабатывают (при необходимости) Планы предупреждающих действий и направляют их в адрес Директора по качеству и процессному управлению для анализа и контроля исполнения.
6.8 Оформление и анализ результатов оперативных проверок
6.8.1 Результаты оперативной проверки оформляются актом, в котором должно быть указано:
- основание и период проверки;
- полное наименование проверенного филиала;
- состав комиссии: должность, фамилия и инициалы;
- направления проверки;
- нормативные документы, по которым проводилась проверка;
- должность, фамилия и инициалы присутствующих при проверке уполномоченных представителей проверяемой стороны;
- выявленные несоответствия, недостатки;
- выводы и предложения по результатам проверки.
6.8.2 Акт подписывается всеми членами комиссии, и представляется для ознакомления руководителю (лицу, исполняющему его обязанности) проверяемого филиала.
6.8.3 Акт утверждается руководителем - инициатором проведения проверки (п. 6.4.1 настоящего Порядка), копия акта направляется проверяемой стороне и другим заинтересованным лицам сопроводительным письмом для принятия соответствующих решений.
6.8.4 Порядок разработки Плана КД аналогичен изложенному в п. 6.7.11-6.7.14 настоящего Порядка.
6.9 Ответственность при проведении проверок
6.9.1 Ответственность за деятельностью по проверкам, приведенную в настоящем Порядке, несут:
- Генеральный директор;
- первый ЗГД по эксплуатации АЭС;
- ЗГД - Генеральный инспектор;
- Директор по качеству и процессному управлению;
- ЗД по производству и эксплуатации АЭС - директор ДИП;
- ЗГД - директор по специальным проектам и инициативам и подчиненный ему ОУВЭ;
- ЗГД - Директор филиала Концерна "Плавучая атомная теплоэлектростанция";
- председатель комиссии;
- члены комиссии;
- представитель руководства проверяемого филиала, назначенный ответственным по проверке;
- руководители и персонал проверяемого филиала;
- руководители подразделений Концерна в соответствии с Распределением обязанностей [3].
6.9.2 Генеральный директор несет ответственность за:
- инициирование оперативных/внеплановых проверок;
- утверждение ОРД об организации и проведении плановой/внеплановой/оперативной проверки.
6.9.3 Первый ЗГД по эксплуатации АЭС несет ответственность за:
- инициирование оперативных/внеплановых проверок;
- утверждение ОРД об организации и проведении плановой/внеплановой/оперативной проверки;
- утверждение Актов проверок.
6.9.4 ЗГД - директор по производству и эксплуатации АЭС несет ответственность за:
- инициирование оперативных/внеплановых проверок выполнения ПОК, в соответствии с Распределением обязанностей [3];
- утверждение ОРД об организации и проведении плановой/внеплановой/оперативной проверки выполнения ПОК с Распределением обязанностей [3];
- утверждение Актов проверок.
6.9.5 ЗГД - директор по специальным проектам и инициативам несет ответственность за:
- организацию проведения плановых/оперативных/внеплановых проверок выполнения ПОК с Распределением обязанностей [3];
- утверждение ОРД об организации и проведении плановой/внеплановой/оперативной проверки выполнения с Распределением обязанностей [3];
- утверждение Актов проверок.
6.9.6 ЗГД - директор филиала Концерна "Плавучая атомная теплоэлектростанция" несет ответственность за:
- организацию проведения плановых/оперативных/внеплановых проверок выполнения ПОК(Э) ЯЭУ ПЭБ;
- утверждение ОРД об организации и проведении плановой/внеплановой/оперативной проверки;
- утверждение Актов проверок.
6.9.7 Директор по качеству и процессному управлению несет ответственность за:
- организацию проведения плановых/оперативных/внеплановых проверок выполнения с Распределением обязанностей [3];
- утверждение ОРД об организации и проведении плановой/внеплановой/оперативной проверки выполнения ПОК в соответствии с Распределением обязанностей [3];
- утверждение Актов проверок;
- согласование и контроль выполнения плана КД (по ПОКАС(О), ГОСТ Р ИСО 9001, Общих требований безопасности МАГАТЭ [2]);
- согласование заключений и годовых отчетов по оценке результативности ПОКАС(О), ПОКАС(Э);
- разработку ежегодного отчета по оценке результативности функционирования ИСУ Концерна.
6.9.8 ЗГД - Генеральный инспектор несет ответственность за:
- согласование необходимости проведения внеплановой проверки;
- согласование переноса срока проверки филиала, включенной в График проверок АЭС;
- формирование плана-прогноза независимых оценок деятельности Концерна.
6.9.9 Председатель комиссии несет ответственность за:
- организацию проведения проверки выполнения ПОК/ГОСТ Р ИСО 9001, Общих требований безопасности МАГАТЭ [2];
- сбор информации, необходимой для проведения проверки, в том числе изучение результатов предыдущей проверки;
- подбор членов комиссии;
- распределение между членами комиссии проверяемых направлений деятельности;
- руководство комиссией, включая проведение рабочих совещаний;
- взаимодействие с проверяемой стороной;
- проведение вводного и заключительного совещаний;
- подготовку акта проверки установленной формы;
- решение спорных вопросов, возникших в ходе проверки;
- регистрацию в ЕОСДО и соответствующую рассылку утвержденного Акта проверки.
6.9.10 Члены комиссии несут ответственность за:
- соблюдение принципов проверки и применение соответствующих методов проверки;
- выполнение обязанностей, возложенных на них в рамках работы в комиссии;
- регистрацию наблюдений в ходе проверки и ведение соответствующих записей;
- сохранность документации, предоставленной в ходе проведения проверки проверяемого филиала;
- сохранение конфиденциальности.
6.9.11 Представитель руководства проверяемого филиала, назначенный ответственным по проверке, несет ответственность за:
- обеспечение условий (организационных и бытовых мероприятий) для работы комиссии, включая предоставление необходимой документации;
- организацию выпуска ОРД (в соответствии с п. 6.5.1 настоящего Порядка);
- подписание Акта проверки;
- решение спорных вопросов по проверке;
- организацию разработки, согласования, реализации плана КД, плана предупреждающих действий и предоставление отчетности по их выполнению.
6.9.12 Руководители и персонал проверяемого филиала несут ответственность за:
- участие в проверке в соответствии с Программой проверки;
- доступ членов комиссии в согласованные помещения и к оборудованию;
- обеспечение необходимого персонала для проведения собеседований;
- предоставление разъяснений и оказание помощи при сборе информации;
- признание выявленных несоответствий и принятие рекомендаций;
- организацию своевременного внесения данных в подсистемы "Контрольные операции", "Управление несоответствиями" системы ЕОС-Качество.
6.9.13 Руководители подразделений Концерна в соответствии с Распределением ответственности [3] несут ответственность за планирование, подготовку, проведение проверок выполнения ПОК, оценку результативности выполнения ПОК, оценку результатов проверок и оформление соответствующей отчетности.
7 Порядок оценки результативности выполнения филиалами Концерна ПОК
7.1 Порядок проведения оценки результативности выполнения ПОК
7.1.1 Оценка результативности выполнения филиалами ПОК (далее - оценка результативности) проводится комиссией по оценке результативности (далее - комиссия), назначаемой ОРД Концерна.
7.1.2 В комиссию включаются представители структурных подразделений Концерна, ответственных за сопровождение и проведение проверок выполнения соответствующих ПОК.
7.1.3 В комиссию также включаются представители подразделений ЦА, филиалов Московского региона, филиалов, а также организаций, оказывающих услуги ЭО (по согласованию), работники которых принимают участие в проверках выполнения филиалами ПОК регулярно или периодически (в соответствии с тематикой Программ проверки выполнения ПОК).
7.1.4 При расширении тематики Программ проверки в комиссию могут включаться представители других подразделений ЦА и филиалов Концерна, а также организаций, оказывающих услуги эксплуатирующей организации (по согласованию).
7.1.5 Планирование работы комиссии должно осуществляться на основании утвержденного годового графика проверок АС, а также с учетом возможности проведения в течение года внеплановых проверок выполнения филиалами ПОК.
7.1.6 Комиссия, в течение 45 календарных дней после предоставления в Концерн плана КД, разработанного, согласованного и введенного в действие ОРД по филиалу, подготавливает Заключение по оценке результативности выполнения филиалом ПОК.
7.1.7 Для оценки результативности выполнения филиалом ПОК (для подготовки заключения) комиссия рассматривает и анализирует следующие материалы:
- акт проведенной проверки;
- акт предыдущей проверки;
- план КД по итогам предыдущей проверки;
- отчет филиала о выполнении плана КД по итогам предыдущей проверки;
- дополнительные материалы, обосновывающие оценку результативности (приложения к актам проверки);
- акты и отчеты о выполнении планов КД более ранних проверок (при необходимости).
7.1.8 По результатам анализа материалов, указанных в 7.1.7, комиссия устанавливает и утверждает одну из следующих оценок результативности по каждому из проверенных направлений деятельности филиала:
- "результативно" (высокий уровень (зеленый));
- "достаточно результативно" (возможны улучшения (белый));
- "недостаточно результативно" (требуются улучшения (желтый));
- "нерезультативно" (требуются срочные меры, (красный)).
7.2 Критерии оценки результативности выполнения ПОК
7.2.1 Основной целью ПОК на всех этапах ЖЦ ОИАЭ является безусловное выполнение всех установленных требований к проведению запланированных работ (и их результатам) на ОИАЭ, организационно-технических и иных мероприятий по обеспечению качества, направленных на реализацию критериев и принципов обеспечения безопасности ОИАЭ.
7.2.2 Основным критерием для оценки результативности выполнения филиалом ПОК по проверяемому разделу ПОК (направлению деятельности является количество зафиксированных несоответствий в акте проверки, свидетельствующих о невыполнении требований нормативных документов и ТД филиалов, или отсутствие несоответствий (проверкой не выявлено), свидетельствующих о выполнении требований.
7.2.3 Критерии оценки результативности выполнения филиалами ПОК по направлениям деятельности (разделам ПОК) приведены в таблицах Л.1, Л.2 (приложение Л).
7.3 Оценка результативности выполнения ПОК
7.3.1 Оценка результативности складывается из:
- оценки результативности выполнения каждого из проверенных разделов ПОК (направлений деятельности, по результатам последней проведенной проверки);
- оценки полноты и достаточности Плана КД по устранению несоответствий, их причин и реализации рекомендаций по улучшению деятельности по итогам проведенной проверки;
- оценки результативности запланированных КД (по результатам предыдущей проверки);
- оценки основных показателей работы филиала за отчетный период в соответствии с 7.3.7 и 7.3.8.
7.3.2 Первоначально оценка результативности выполнения проверенного раздела ПОК (направления деятельности) устанавливается в соответствии с критериями, приведенными в приложении Л, по количеству и весу несоответствий, зафиксированных в акте проверки.
Примеры
1 При проверке одного из направлений деятельности выявлены: одно несоответствие требованию ФНП, четыре несоответствия требованиям НД ЭО и одно несоответствие требованию ТД АС. Выполнению деятельности по данному направлению первоначально присваивается оценка "достаточно результативно".
2 При проверке одного из направлений деятельности выявлены: два несоответствия требованиям ФНП, четыре несоответствия требованиям НД ЭО и двенадцать несоответствий требованиям ТД АС. Несоответствий требованиям ФНП не выявлено. Выполнению деятельности по данному направлению присваивается оценка "недостаточно результативно".
3 При проверке одного из направлений деятельности выявлено одно несоответствие требованию ФНП. Несоответствий требованиям НД ЭО и ТД АС не выявлено. Первоначально выполнению деятельности по данному направлению присваивается оценка "достаточно результативно".
4 При проверке одного из направлений деятельности выявлены: 4 несоответствия требованиям ФНП, 5 несоответствий требованиям НД ОЭ и 10 несоответствий требованиям ТД АС. Выполнению деятельности по данному направлению присваивается оценка "нерезультативно".
7.3.3 Оценка результативности КД по результатам предыдущей проверки проводится на основании данных (отчета, справки) о выполнении плана КД по результатам предыдущей проверки.
7.3.4 Критериями результативности КД по результатам предыдущей проверки являются:
- выполнение запланированных КД;
- соблюдение сроков исполнения запланированных КД;
- отсутствие повторных несоответствий.
7.3.5 Каждое повторное несоответствие и невыполнение запланированного корректирующего действия следует оценивать, как невыполнение требования НД ЭО (см. приложение Л), отставание по срокам выполнения КД - как невыполнение требования ТД АС.
7.3.6 Указанные в 7.3.5 несоответствия (невыполнение требований НД ЭО и ТД АС) учитываются при окончательной оценке результативности по направлению деятельности "управление несоответствиями" или иному направлению деятельности в зависимости от установленных причин.
Пример - Из двенадцати запланированных по результатам предыдущей проверки корректирующих мероприятий на момент очередной проверки одно не выполнено и шесть выполнено с запозданием от двух до девяти месяцев относительно запланированных сроков исполнения. Причиной явилась временная потеря контроля исполнения корректирующих мероприятий в связи с проводившимися в тот же период мероприятиями по изменению организационно-функциональной структуры, перераспределению функций подразделений и переподчинению персонала. Учитывается как одно несоответствие требованиям НД ЭО и шесть несоответствий ТД АС по направлению "организационная деятельность".
7.3.7 Для формирования окончательной оценки результативности по проверенному направлению деятельности комиссия дополнительно анализирует и учитывает основные показатели работы филиала за отчетный период, такие как неплановая недовыработка электроэнергии, нарушения в работе АС (по НП-004), нарушения нормальной эксплуатации ЯЭУ ПЭБ (по НП-088) и иные по усмотрению комиссии.
7.3.8 Отрицательные основные показатели работы филиала, в зависимости от их причин, могут являться основанием (по усмотрению комиссии) для понижения окончательной оценки результативности по соответствующему направлению деятельности на одну или более позиций по отношению к первоначальной оценке.
Примечания
1 Отрицательные основные показатели работы филиала не принимаются во внимание, если их причины не относятся к области ответственности филиала.
2 Направления деятельности, недостатки в осуществлении которых являются причиной отрицательных основных показателей работы филиала, оцениваются и учитываются в заключении о результативности независимо от того, включалось ли это направление деятельности в программу проверки.
3 Направлениям деятельности, недостатки в осуществлении которых явились (по результатам расследования) коренной причиной нарушения в работе филиала, не должны присваиваться оценки "результативно".
4 При наличии повторных или аналогичных нарушений в работе филиала соответствующему направлению деятельности должна быть присвоена оценка "нерезультативно".
Примеры
За отчетный период имело место нарушение в работе АС категории П08, повлекшее останов энергоблока с соответствующей неплановой недовыработкой электроэнергии. Расследованием установлено, что коренной причиной нарушения явились недостатки профессиональной подготовленности оперативного персонала. Оценка выполнения деятельности по направлению "подготовка персонала" по решению комиссии снижена на одну позицию nо отношению к первоначальной.
За отчетный период имела место неплановая недовыработка электроэнергии в количестве 299520 по причине диспетчерских ограничений и 49920
по причине продления срока планового ремонта по вине подрядной организации. При оценке во внимание не принимается.
7.4 Отчетные документы по оценке результативности выполнения ПОК
7.4.1 По итогам работы комиссия разрабатывает "Заключение по оценке результативности выполнения программы (программ) обеспечения качества" (далее - заключение) проверенного филиала за текущий год и утверждает его в установленном порядке.
7.4.2 В Заключении должны быть приведены:
- исходные сведения о проводимой оценке (основания для оценки, полное наименование и идентификационный номер программы (программ) обеспечения качества, дата последней проверки);
- данные общего характера о комиссии по оценке результативности (реквизиты ОРД об образовании комиссии, персональный состав);
- перечень рассмотренных комиссией документов, обосновывающих оценку результативности (см. 7.1.7-7.1.8);
- краткое описание выявленных при проверке несоответствий, сгруппированных по направлениям деятельности;
- данные о выполнении КД по результатам предыдущей проверки (см. 7.3.4-7.3.6);
- сведения о дополнительно учтенных факторах (см. 7.3.7);
- данные об окончательной оценке результативности по проверенным направлениям деятельности.
Данные об окончательной оценке результативности по направлениям деятельности представляются в табличной форме. Форма таблицы приведена в приложении Н (рисунок Н.1).
7.4.3 Утвержденное Директором по качеству и процессному управлению заключение передается комиссией в подразделения ЦА, ответственные за сопровождение и проведение проверок выполнения филиалами соответствующих ПОК (см. 7.1.2), и направляется в филиалы для использования в работе.
7.4.4 На основании подготовленных в течение года заключений комиссия не позднее двух месяцев после выпуска последнего в году Заключения подготавливает годовой отчет по оценке результативности выполнения программ обеспечения качества, проверенных в текущем году филиалов с анализом характерных несоответствий и выявленных тенденций. В годовой отчет также включается оценка результативности выполнения ПОКЭО(О), состоящая из совокупности оценок результативности выполнения общих и частных ПОК Концерна.
7.4.5 Выводы, приведенные в годовом отчете по оценке результативности выполнения филиалами ПОК, в том числе ПОКЭО(О), учитываются при формировании ежегодного отчета об оценке результативности функционирования ИСУ, в соответствии с МУ 1.1.4.01.1483.
7.4.6 Ежегодный отчет по оценке результативности выполнения филиалами ПОК передается комиссией в Департамент качества для хранения и рассылки во все филиалы и заинтересованные подразделения Концерна, по принадлежности, в соответствии с Распределением ответственности [3], для принятия мер корпоративного уровня и сторонним организациям (при необходимости).
8 Порядок внесения изменений
8.1 Настоящий Порядок подлежит пересмотру при изменении законодательной и нормативной базы в части обеспечения качества.
8.2 Актуализация Порядка производится не реже одного раза в 5 лет.
8.3 Ответственным за актуализацию Порядка является Директор по качеству и процессному управлению.
______________________________
* Настоящий Порядок разработан в развитие Положения о системе внутреннего контроля безопасности и качества организаций Государственной корпорации по атомной энергии "Росатом" [1].
Библиография
|
[1] Приказ Концерна от 03.09.2014 N 9/934-П, в редакции приказа от 11.09.2017 N 9/1230-П |
Положение о системе внутреннего контроля безопасности и качества АО "Концерн Росэнергоатом" |
|
[2] GSR Part 2 Общие требования безопасности |
Лидерство и менеджмент для обеспечения безопасности |
|
[3] РО-273К(04-08)2020 |
Распределение обязанностей между первыми заместителями и заместителями Генерального директора АО "Концерн Росэнергоатом" по обеспечению выполнения функций эксплуатирующей организации, установленных законодательством Российской Федерации в области использования атомной энергии |
|
[4] МУ-УПК.01.03.01 |
Методические указания по проведению интегрированных внутренних проверок (аудитов) систем менеджмента в подразделениях центрального аппарата и филиалах АО "Концерн Росэнергоатом" |
|
[5] Приказ Концерна от 19.02.2019 N 9/240-П |
Перечень нарушений, существенно влияющих на обеспечение безопасности в организациях Госкорпорации "Росатом" |
|
[6] Федеральный закон от 21.11.1995 N 170-ФЗ |
Об использовании атомной энергии |
|
[7] И-АУ.03.00.02 Приказ Концерна от 30.04.2020 N 9/01/630-П |
Инструкция по делопроизводству центрального аппарата АО "Концерн Росэнергоатом" |
|
[8] Приказ Концерна от 26.02.2013 N 9/170-П, в редакции приказа от 31.05.2018 N 9/656-П |
Порядок согласования документов в центральном аппарате АО "Концерн Росэнергоатом" |
|
[9] Приказ Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору от 8 октября 2014 г. N 453 (с изменением) |
Административный регламент предоставления федеральной службой по экологическому, технологическому и атомному надзору государственной услуги по лицензированию деятельности в области использования атомной энергии |
|
[10] Приказ Концерна от 16.06.2020 N 9/01/860-П |
Об организации работы пользователей АО "Концерн Росэнергоатом" в модулях "Оценка соответствия", "Общие функции", "Контрольные операции", Единой отраслевой системы управления несоответствиями Государственной корпорации "Росатом" |
|
[11] ПОР-УПК.00.00.03 |
Единый отраслевой порядок по управлению несоответствиями |
-
Приложение А (обязательное). Перечень лиц, согласующих и утверждающих ПОК
-
Приложение Б (обязательное). Форма и примерное содержание листа самоконтроля разработчика ПОК Концерна
-
Раздел "Политика в области качества"
-
Раздел "Организационная деятельность"
-
Раздел "Управление персоналом"
-
Раздел "Управление документацией"
-
Раздел "Контроль проектирования (конструирования)"
-
Раздел "Управление закупками оборудования, комплектующих изделий, материалов, полуфабрикатов и программных средств, а также предоставляемых услуг"
-
Раздел "Производственная деятельность"
-
Раздел "Метрологическое обеспечение"
-
Раздел "Обеспечение качества программных средств и расчетных методик"
-
Раздел "Обеспечение надежности"
-
Раздел "Управление несоответствиями"
-
Раздел "Аудиты (проверки)"
-
Приложение В (обязательное). Матрица полномочий участников согласования и утверждения общих и частных ПОК
-
Приложение Г (обязательное). Типовые контрольные вопросы по проверке выполнения требований ПОКАС(О), ПОКАС(Э), ПОК(ВвЭ), ГОСТ Р ИСО 9001-2015, Общих требований безопасности МАГАТЭ N GSR Part 2
-
Приложение Д (обязательное). Обязанности лиц, осуществляющих проверки, рекомендации к квалификации членов комиссии
-
Приложение Е (обязательное). Форма бланка несоответствий
-
Приложение Ж (обязательное). Форма бланка рекомендаций
-
Приложение И (обязательное). Типовая форма акта проверки выполнения требований ПОКАС(О), ПОКАС(Э) и ГОСТ Р ИСО 9001-2015, Общих требований безопасности МАГАТЭ N GSR Part 2
-
Приложение К (обязательное). Форма плана корректирующих действий по устранению несоответствий, причин их возникновения и реализации рекомендаций
-
Приложение Л (обязательное). Критерии оценки результативности выполнения программ обеспечения качества
-
Приложение М (обязательное). Порядок действий в подсистеме "Контрольные операции" при проведении проверок (аудитов) требований ПОКАС(О), ПОКАС(Э) и ГОСТ Р ИСО 9001-2015, Общих требований безопасности МАГАТЭ N GSR Part 2 филиалах АО "Концерн Росэнергоатом" (аудит I стороны)
-
Приложение Н (обязательное). Форма таблицы данных по оценке результативности выполнения ПОК (по разделам ПОК)