Приложение N 1. Карта комплаенс-рисков на 2022 год

Приложение N 1
к приказу
Департамента культуры
Тюменской области

Карта комплаенс-рисков на 2022 год

N

Уровень риска

Вид риска (описание)

Причины и условия возникновения (описание)

Наличие (отсутствие) остаточных рисков

Вероятность возникновения/ повторного возникновения рисков

Наименование структурного подразделения департамента, при реализации полномочий которого возможно возникновение комплаенс-рисков

Риски при предоставлении государственных услуг

1

незначительный

1. Оказание государственных услуг без поступления заявления. 2. Установление и (или) взимание не предусмотренных законодательством Российской Федерации платежей при предоставлении государственных услуг. 3. Требование предоставления документов и сведений, не предусмотренных законодательством.

Условия возникновения: несоответствие действующему законодательству административного регламента. Причины: 1) недостаточный контроль со стороны руководства; 2) отсутствие достаточной квалификации сотрудников; 3) получение недостоверной информации для принятия решения

Риск не возникал

Маловероятно

Управление государственной политики в сфере культуры и искусства Управление финансов и развития отрасли

Риски при принятии решения по распоряжению государственным имуществом

2

высокий

Ограничение конкуренции/создание необоснованных преимуществ при предоставлении государственного имущества Тюменской области, находящегося в оперативном управлении ГАУКов.

Условия возникновения: подготовка решения о предоставлении (согласовании предоставления) государственного имущества Тюменской области в аренду, пользование юридическим и физическим лицам, не соответствующего антимонопольному законодательству. Причины возникновения: -1) нарушение порядка рассмотрения документов, направленных ГАУКами для предоставления (согласования предоставления) государственного имущества Тюменской области в аренду, пользование; -2) недостаточный уровень компетенции сотрудников.

Риск не возникал

Вероятно

Управление государственной политики в сфере культуры и искусства Управление финансов и развития отрасли

Риски при предоставлении субсидий

3

высокий

Заключение с нарушением установленного порядка соглашений о предоставлении субсидий: - на иные цели государственным автономным учреждениям Тюменской области в сфере культуры, в отношении которых функции и полномочия учредители осуществляет департамент; -социально ориентированным организациям по приоритетному направлению "Деятельность в области культуры, искусства и содействия указанной деятельности, а также содействие духовному развитию личности"; -театрам на реализацию творческих проектов; - некоммерческим организациям, на базе которых осуществляют деятельность самодеятельные коллективы; - муниципальным образованиям в сфере деятельности Департамента.

Условия возникновения: - игнорирование требований антимонопольного законодательства. Причины возникновения: 1) недостаточный уровень компетенции сотрудников; 2) недостаточный контроль со стороны руководства.

Риск не возникал

Вероятно

Управление финансов и развития отрасли Управление государственной политики в сфере культуры и искусства

4

низкий

Публичное заявление должностного лица Департамента о победителях конкурсных процедур до их проведения.

Условия возникновения: - игнорирование требований антимонопольного законодательства. Причины возникновения: 1) недостаточный уровень компетенции сотрудников; 2) недостаточный контроль со стороны руководства.

Риск не возникал

Маловероятно

Управление государственной политики в сфере культуры и искусства Управление финансов и развития отрасли

5

Риски при разработке нормативных правовых актов

Незначительный

Ограничение конкуренции вследствие разработки правил, регулирующих сферы компетенции Департамента, влияющие на конкуренцию хозяйствующих субъектов, не соответствующих нормам антимонопольного законодательства.

Условия возникновения: наличие в нормативных правовых актах норм, содержащих признаки нарушения антимонопольного законодательства. Причины возникновения: 1) недостаточный уровень внутреннего контроля; 2) недостаточный уровень компетенции сотрудников в сфере конкурентного права; 3) недостаточный уровень правовой экспертизы и оценки регулирующего воздействия нормативных правовых актов; 4) корректировка нормативного правового акта в ходе его согласования некомпетентными органами.

Риск не возникал

Маловероятно

Управление государственной политики в сфере культуры и искусства Управление финансов и развития отрасли

Риски при осуществлении ведомственного контроля за деятельностью ГАУКов

6

существенный

Поручение подведомственным учреждениям о заключении в приоритетном порядке договоров с определенными хозяйствующими субъектами (в письменной форме, посредством электронных средств связи, путем проведения совещаний, устных указаний)

Условия возникновения: - наличие ситуаций, допускающих возможность дачи подведомственным государственным учреждениям Тюменской области указаний о заключении в приоритетном порядке договоров с определенными хозяйствующими субъектами. Причины возникновения: 1) недостаточный уровень компетенции сотрудников; 2) недостаточный контроль со стороны руководства.

Риск не возникал

Маловероятно

Управление государственной политики в сфере культуры и искусства Управление финансов и развития отрасли

Риски при осуществлении государственных закупок

7

высокий

Нарушение требований к торгам, запросу котировок цен на товары, запросу предложений: - координация Департаментом деятельности участников торгов, запроса котировок, запроса предложений, а также заключение соглашений с участниками этих торгов, если такие соглашения имеют своей целью либо приводят или могут привести к ограничению конкуренции и (или) созданию преимущественных условий для каких-либо участников, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации; -создание участнику торгов, запроса котировок, запроса предложений или нескольким участникам торгов, запроса котировок, запроса предложений преимущественных условий участия в торгах, запросе котировок, запросе предложений, в том числе путем доступа к информации, если иное не установлено федеральным законом; - нарушение порядка определения победителя или победителей торгов, запроса котировок, запроса предложений; - участие работников Департамента в торгах, запросе котировок, запросе предложений; - ограничение доступа к участию в торгах, запросе котировок, запросе предложений, не предусмотренное федеральными законами или иными нормативными правовыми актами.

Условия возникновения: - игнорирование требований антимонопольного законодательства. Причины возникновения: 1) недостаточный уровень компетенции сотрудников; 2) недостаточный контроль со стороны руководства.

Риск не возникал

Вероятно

Управление государственной политики в сфере культуры и искусства Управление финансов и развития отрасли

Риски при подписании соглашений о сотрудничестве с хозяйствующими субъектами

8

низкий

Нарушения требований антимонопольного законодательства при подписании соглашений о сотрудничестве между Департаментом и хозяйствующими субъектами

Условия возникновения: - игнорирование требований антимонопольного законодательства; Причины возникновения: 1) недостаточный уровень компетенции сотрудников; 2) недостаточный контроль со стороны руководства.

Риск не возникал

Маловероятно

Управление государственной политики в сфере культуры и искусства Управление финансов и развития отрасли