Приложение N 2. План мероприятий ("дорожная карта") Департамента культуры Тюменской области по снижению комплаенс-рисков на 2022 год

Приложение N 2
к приказу
Департамента культуры
Тюменской области

План
мероприятий ("дорожная карта") Департамента культуры Тюменской области по снижению комплаенс-рисков на 2022 год

N	Комплаенс-риск	Мероприятия по минимизации и устранению комплаенс-рисков	Необходимые ресурсы	Должностное лицо (структурное подразделение) Департамента культуры Тюменской области, ответственное за исполнение мероприятия	Срок исполнения мероприятия	Показатели выполнения мероприятия
Риски при предоставлении государственных услуг
1	1. Оказание государственных услуг без поступления заявления. 2. Установление и (или) взимание не предусмотренных законодательством Российской Федерации платежей при предоставлении государственных услуг. 3. Требование предоставления документов и сведений, не предусмотренных законодательством.	Контроль за сроками и порядком оказания государственных услуг, предусмотренными законодательством. Повышение квалификации (включая самообразование) специалистами Департамента в рамках выполнения ими соответствующих должностных обязанностей.	Дополнительные средства бюджета не потребуются	Заместитель директора департамента (Кривоносова А.З.) Начальник Управления государственной политики в сфере культуры и искусства (Маркелова М.А.) Начальник Управления финансов и развития отрасли (Суковатая Н.В.)	Общий контроль -1 раз в полугодие, не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом. Постоянно, в течение года при согласовании документов по соответствующей государственной услуге	Количество нарушений антимонопольного законодательства при предоставлении государственных услуг
Риски при принятии решения по распоряжению государственным имуществом
2	Ограничение конкуренции/создание необоснованных преимуществ при предоставлении государственного имущества Тюменской области, находящегося в оперативном управлении ГАУКов.	Повышение уровня проверки предоставляемых ГАУКами документов. Контроль за сроками и порядком распоряжения имуществом на стадии внутреннего согласования проектов приказов должностными лицами Департамента. Повышение квалификации (включая самообразование) специалистами Департамента в рамках выполнения ими соответствующих должностных обязанностей.	Дополнительные средства бюджета не потребуются	Заместитель директора департамента (Кривоносова А.З.) Начальник Управления государственной политики в сфере культуры и искусства (Маркелова М.А.) Начальник Управления финансов и развития отрасли (Суковатая Н.В.)	Общий контроль -1 раз в полугодие, не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом В течение года при согласовании приказов по распоряжению имуществом	Количество актов, содержащих нормы, влекущие нарушение антимонопольного законодательства
Риски при предоставлении субсидий
3	Заключение с нарушением установленного порядка соглашений о предоставлении субсидий: -на иные цели государственным автономным учреждениям Тюменской области в сфере культуры, в отношении которых функции и полномочия учредители осуществляет департамент; -социально ориентированным организациям по приоритетному направлению "Деятельность в области культуры, искусства и содействия указанной деятельности, а также содействие духовному развитию личности"; -театрам на реализацию творческих проектов; - некоммерческим организациям, на базе которых осуществляют деятельность самодеятельные коллективы; - муниципальным образованиям в сфере деятельности Департамента	Контроль за сроками и порядком заключения соглашений на стадии внутреннего согласования проектов соглашений должностными лицами Департамента. Повышение квалификации (включая самообразование) специалистами Департамента в рамках выполнения ими соответствующих должностных обязанностей. Проведение анализа проектов соглашений на соответствие антимонопольного законодательства в рамках правовой экспертизы и в случае выявления в проекте соглашения положений, не соответствующих требованиям антимонопольного законодательства, и (или) положений, которые могут повлечь за собой нарушения антимонопольного законодательства осуществление подготовки заключения о наличии указанных положений. Внесение соответствующих изменений в соглашения, в которых были выявлены положения, не соответствующие требованиям антимонопольного законодательства и (или) положений, которые могут повлечь (повлекли) за собой нарушения антимонопольного законодательства Контроль за сроками и порядком заключения соглашений на стадии внутреннего согласования проектов соглашений должностными лицами Департамента.	Дополнительные средства бюджета не потребуются	Заместитель директора департамента (Кривоносова А.З.) Начальник Управления государственной политики в сфере культуры и искусства (Маркелова М.А.) Начальник Управления финансов и развития отрасли (Суковатая Н.В.) Управление государственной политики в сфере культуры и искусства (Перелыгина Е.В.)	Общий контроль - 1 раз в полугодие, не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом. В течение года при согласовании приказов по распоряжению имуществом 1 раз в полугодие, не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом.	Количество соглашений, содержащих нормы, влекущие нарушение антимонопольного законодательства
4	Публичное заявление должностного лица Департамента о победителях конкурсных процедур до их проведения	Повышение квалификации (включая самообразование) специалистами Департамента в рамках выполнения ими соответствующих должностных обязанностей. Контроль должностных лиц Департамента за порядком публичных заявлений в рамках выполнения ими соответствующих должностных обязанностей.	Дополнительные средства бюджета не потребуются	Заместитель директора департамента (Кривоносова А.З.) Начальник Управления государственной политики в сфере культуры и искусства (Маркелова М.А.) Начальник Управления финансов и развития отрасли (Суковатая Н.В.)	Общий контроль - 1 раз в полугодие, не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом. Постоянно, в течение года	Количество публичных заявлений в СМИ должностных лиц Департамента о победителях конкурсных процедур до их проведения
Риски при разработке нормативных правовых актов
5	Ограничение конкуренции вследствие разработки правил, регулирующих сферы компетенции Департамента, влияющие на конкуренцию хозяйствующих субъектов, не соответствующих нормам антимонопольного законодательства	Проведение экспертизы в целях исключения из проектов и действующих правовых актов положений, влекущих нарушения антимонопольного законодательства: 1) Проведение анализа практики применения правовых актов; 2) Внесение соответствующих изменений в НПА в пределах компетенции Департамента, в которых были выявлены положения, не соответствующие требованиям антимонопольного законодательства и (или) положений, которые могут повлечь (повлекли) за собой нарушения антимонопольного законодательства. Контроль за соблюдением антимонопольного законодательства на стадии внутреннего согласования проектов НПА должностными лицами Департамента. Повышение квалификации (включая самообразование) специалистами Департамента в рамках выполнения ими соответствующих должностных обязанностей.	Дополнительные средства бюджета не потребуются	Управление государственной политики в сфере культуры и искусства (Ефимова Е.П., Перелыгина Е.В.) Заместитель директора департамента (Кривоносова А.З.) Начальник Управления государственной политики в сфере культуры и искусства (Маркелова М.А.) Начальник Управления финансов и развития отрасли (Суковатая Н.В.).	В течение года Общий контроль - 1 раз в полугодие, не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом. Контроль при внутреннем согласовании проектов НПА	Количество актов, содержащих нормы, влекущие нарушение антимонопольного законодательства
Риски при осуществлении ведомственного контроля за деятельностью ГАУКов
6	Поручение подведомственным учреждениям о заключении в приоритетном порядке договоров с определенными хозяйствующими субъектами (в письменной форме, посредством электронных средств связи, путем проведения совещаний, устных указаний)	Контроль должностных лиц Департамента на стадии внутреннего согласования документов в адрес подведомственных учреждений с целью недопущения ситуаций нарушения антимонопольного законодательства; повышение квалификации (включая самообразование) специалистами Департамента в рамках выполнения ими соответствующих должностных обязанностей	Дополнительные средства бюджета не потребуются	Заместитель директора департамента (Кривоносова А.З.) Начальник Управления государственной политики в сфере культуры и искусства (Маркелова М.А.) Начальник Управления финансов и развития отрасли (Суковатая Н.В.)	Общий контроль - 1 раз в полугодие, не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом. Постоянно, в течение года	Количество письменных поручений ГАУКам, влекущих нарушение антимонопольного законодательства
Риски при осуществлении государственных закупок
7	Нарушение требований к торгам, запросу котировок цен на товары, запросу предложений: - координация Департаментом деятельности участников торгов, запроса котировок, запроса предложений, а также заключение соглашений с участниками этих торгов, если такие соглашения имеют своей целью либо приводят или могут привести к ограничению конкуренции и (или) созданию преимущественных условий для каких-либо участников, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации; - создание участнику торгов, запроса котировок, запроса предложений или нескольким участникам торгов, запроса котировок, запроса предложений преимущественных условий участия в торгах, запросе котировок, запросе предложений, в том числе путем доступа к информации, если иное не установлено федеральным законом; - нарушение порядка определения победителя или победителей торгов, запроса котировок, запроса предложений; - участие работников Департамента в торгах, запросе котировок, запросе предложений; - ограничение доступа к участию в торгах, запросе котировок, запросе предложений, не предусмотренное федеральными законами или иными нормативными правовыми актами.	Осуществление надлежащего анализа и контроля (правовой экспертизы) документации, соблюдения порядка подготовки документации проведения торгов, запроса котировок цен на товары: 1) Проведение анализа практики применения правовых актов; 2) Соблюдение требований законодательства при разработке и принятии актов Анализ действующих актов Департамента в сфере реализации положений Федерального закона от 05.04.2013 N 44-ФЗ Внесение соответствующих изменений в НПА Департамента в сфере реализации положений Федерального закона от 05.04.2013 N 44-ФЗ антимонопольного законодательства Контроль должностными лицами Департамента за соблюдением антимонопольного законодательства на всех стадиях проведения процедур государственных закупок; повышение квалификации (включая самообразование) специалистами Департамента в рамках выполнения ими соответствующих должностных обязанностей	Дополнительные средства бюджета не потребуются	Заместитель директора департамента (Кривоносова А.З.) Начальник Управления государственной политики в сфере культуры и искусства (Маркелова М.А.) Начальник Управления финансов и развития отрасли (Суковатая Н.В.)	Общий контроль - 1 раз в полугодие, не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом. Постоянно, в течение года	Количество нарушений антимонопольного законодательства при осуществлении государственных закупок
	Риски при подписании соглашений о сотрудничестве с хозяйствующими субъектами
8	Нарушения требований антимонопольного законодательства при подписании соглашений о сотрудничестве между Департаментом и хозяйствующими субъектами	усиление контроля за порядком заключения на стадии внутреннего согласования соглашений о сотрудничестве между Департаментом и хозяйствующими субъектами; повышение квалификации (включая самообразование) специалистами Департамента в рамках выполнения ими соответствующих должностных обязанностей	Дополнительные средства бюджета не потребуются	Заместитель директора департамента (Кривоносова А.З.) Начальник Управления государственной политики в сфере культуры и искусства (Маркелова М.А.) Начальник Управления финансов и развития отрасли (Суковатая Н.В.)	Общий контроль - 1 раз в полугодие, не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом. При внутреннем согласовании проектов соглашений о сотрудничестве.	Количество соглашений о сотрудничестве между Департаментом и хозяйствующими субъектами, содержащих нормы, влекущие нарушение антимонопольного законодательства