Приложение N 4. Проверочный лист (список контрольных вопросов), используемый при осуществлении регионального государственного контроля (надзора) в сферах естественных монополий в сфере водоснабжения и водоотведения

Приложение N 4
Утвержден
приказом департамента
тарифной политики, энергетики
и жилищно-коммунального комплекса
Ямало-Ненецкого автономного округа
от 20 января 2022 г. N 1-пр

            Департамент тарифной политики, энергетики и

                 жилищно-коммунального комплекса

                Ямало-Ненецкого автономного округа

       наименование органа государственного контроля (надзора)

            ПРОВЕРОЧНЫЙ ЛИСТ (список контрольных вопросов),

             используемый при осуществлении регионального

   государственного контроля (надзора) в сферах естественных монополий

                в сфере водоснабжения и водоотведения

Виды государственного контроля (надзора)	Региональный государственный контроль (надзор) в сферах естественных монополий
Вид контрольного (надзорного) мероприятия
Виды объектов контроля (деятельность и действия)	Деятельность субъектов естественных монополий, осуществляющих горячее водоснабжение, холодное водоснабжение и (или) водоотведение, подлежащая государственному регулированию в области ценообразования
Виды объектов контроля (результаты деятельности)	Соблюдение субъектами естественных монополий обязательных требований о государственном регулировании цен (тарифов) в сфере горячего водоснабжения, холодного водоснабжения и (или) водоотведения
Фамилия, имя и отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя, его идентификационный номер налогоплательщика и (или) основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя, адрес регистрации индивидуального предпринимателя, наименование юридического лица, его идентификационный номер налогоплательщика и (или) основной государственный регистрационный номер, адрес юридического лица (его филиалов, представительств, обособленных структурных подразделений), являющихся контролируемыми лицами
Место проведения контрольного (надзорного) мероприятия с заполнением проверочного листа
Реквизиты решения (приказа) департамента о проведении контрольного (надзорного) мероприятия, подписанного уполномоченным должностным лицом департамента
Учетный номер контрольного (надзорного) мероприятия
Должность, фамилия и инициалы должностного лица департамента, в должностные обязанности которого в соответствии с положением о виде контроля, должностным регламентом или должностной инструкцией входит осуществление полномочий по виду контроля, в том числе проведение контрольных (надзорных) мероприятий, проводящего контрольное (надзорное) мероприятие и заполняющего проверочный лист
Дата заполнения проверочного листа

                    Список контрольных вопросов

N п/п	Перечень вопросов, отражающих содержание обязательных требований	Нормативные правовые акты	Вывод о соблюдении или несоблюдении обязательных требований			Примечание
			Да	Нет	Не применяется
1	2	3	4	5	6	7
1.	Наличие раздельного учета расходов и доходов по регулируемым видам деятельности
1.1.	Наличие приказа об утверждении учетной политики (с приложениями и рабочим планом счетов)	- часть 4 статьи 8 Федерального закона от 17 августа 1995 года N 147-ФЗ "О естественных монополиях"; - пункт 12 статьи 31 Федерального закона от 07 декабря 2011 года N 416-ФЗ "О водоснабжении и водоотведении"; - статьи 18, 19, 20 Основ ценообразования в сфере водоснабжения и водоотведения, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 13 мая 2013 года N 406; - приказ Министерства строительства и жилищно-коммунального хозяйства Российской Федерации от 25 января 2014 года N 22/пр "Об утверждении Порядка ведения раздельного учета затрат по видам деятельности организаций, осуществляющих горячее водоснабжение, холодное водоснабжение и (или) водоотведение, и единой системы классификации таких затрат"; - Федеральный закон от 06 декабря 2011 года N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете"; - приказ Министерства финансов Российской Федерации от 06 октября 2008 года N 106н "Об утверждении положений по бухгалтерскому учету"
1.2.	Закреплен ли в Учетной политике предприятия порядок ведения раздельного учета доходов и расходов по регулируемым видам деятельности?
1.3.	Ведется ли субъектом контроля раздельный учет доходов и расходов, связанных с осуществлением регулируемых видов деятельности?
2.	Соблюдение правильности применения регулируемых государством цен (тарифов)
2.1.	Заключались ли с договоры с потребителями услуг в части осуществления регулируемых видов деятельности?	- статьи 13, 14, 15, 16, 17 Федерального закона от 07 декабря 2011 года N 416-ФЗ "О водоснабжении и водоотведении"; - глава X Основ ценообразования в сфере водоснабжения и водоотведения, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 13 мая 2013 года N 406; - нормативные правовые акты автономного округа, включая акты департамента, об установлении цен (тарифов) на оказываемые услуги, подлежащие государственному регулированию
2.2.	Выставлялись ли счета на оплату оказанных услуг по установленным тарифам?
2.3.	Соответствуют ли тарифы, отраженные субъектом контроля в договорах, счетах-фактурах на оказание регулируемых услуг, тарифам, установленным органом регулирования?
2.4.	Завышались ли тарифы на оказываемые услуги, подлежащие государственному регулированию?
2.5.	Занижались ли тарифы на оказываемые услуги, подлежащие государственному регулированию?
2.6.	Имелись ли факты применения субъектом контроля самостоятельно установленных тарифов на услуги, подлежащие регулированию органом исполнительной власти в области государственного регулирования в проверяемом периоде?
2.7.	Является ли экономически обоснованным фактическое расходование средств при осуществлении регулируемых видов деятельности?
3.	Соблюдение правильности применения платы за технологическое присоединение и (или) стандартизированных тарифных ставок, определяющих ее величину
3.1.	Заключались ли договоры о подключении (технологическом присоединение) объектов к централизованным системам холодного водоснабжения, горячего водоснабжения и водоотведения?	- статья 8 Федерального закона от 17 августа 1995 года N 147-ФЗ "О естественных монополиях"; - статьи 18, 19 Федерального закона от 07 декабря 2011 года N 416-ФЗ "О водоснабжении и водоотведении"; - глава X Основ ценообразования в сфере водоснабжения и водоотведения, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 13 мая 2013 года N 406; - раздел IV Правил холодного водоснабжения и водоотведения, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 29 июля 2013 года N 644; - постановление Правительства Российской Федерации от 29 июля 2013 года N 645 "Об утверждении типовых договоров в области холодного водоснабжения и водоотведения"; - раздел X приказа Федеральной службы по тарифам от 27 декабря 2013 года N 1746-э "Об утверждении Методических указаний по расчету регулируемых тарифов в сфере водоснабжения и водоотведения"; - нормативные правовые акты автономного округа, включая акты департамента об установлении плата за технологическое присоединение к централизованным системам водоснабжения и водоотведения
3.2.	Осуществляется ли фактическое исполнение договоров на подключение (технологическое присоединение) объектов к централизованным системам холодного водоснабжения, горячего водоснабжения и водоотведения?
3.3.	Имеются ли акты о подключении (технологическом присоединении) объектов к централизованным системам холодного водоснабжения, горячего водоснабжения и водоотведения?
3.4.	Соответствует ли плата, предъявленная заявителю по договорам подключения (технологического присоединения), размерам платы, установленным органом регулирования?
3.5.	Завышалась ли плата за подключение (технологическое присоединение) объектов к централизованным системам холодного водоснабжения, горячего водоснабжения и водоотведения?
3.6.	Занижалась ли плата за подключение (технологическое присоединение) объектов к централизованным системам холодного водоснабжения, горячего водоснабжения и водоотведения?
3.7.	Имелись ли факты начисления платы за подключение (технологическое присоединение) к централизованным системам холодного водоснабжения, горячего водоснабжения и водоотведения без установленных тарифов?
4.	Соблюдение стандартов раскрытия информации
4.1.	Информация о регулируемом виде деятельности раскрыта субъектом контроля по установленным Стандартам в полном объеме?	- статьи 8, 8.1 Федерального закона от 17 августа 1995 года N 147-ФЗ "О естественных монополиях"; - разделы II, III, IV стандартов раскрытия информации в сфере водоснабжения и водоотведения, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 17 января 2013 года N 6; - приказ Федеральной антимонопольной службы России от 13 сентября 2018 года N 1288/18 "Об утверждении форм размещения информации в сфере теплоснабжения, водоснабжения и водоотведения, в области обращения с твердыми коммунальными отходами, подлежащей раскрытию в федеральной государственной информационной системе "Единая информационно-аналитическая система "Федеральный орган регулирования - региональные органы регулирования - субъекты регулирования"
4.2.	Соблюдаются ли субъектом контроля сроки раскрытия информации?
4.3.	Поступали ли на предприятия письменные запросы потребителей услуг по вопросам раскрытия информации?
4.4.	Имеются ли письменные ответы на запросы потребителей услуг по вопросам раскрытия информации?

Подпись(и) лица (лиц), проводящего               ________________________

(проводящих) контрольное                         ________________________

(надзорное) мероприятие:                         ________________________

"____" _____________ 20___ г.

С проверочным листом ознакомлен(а):

_________________________________________________________________________

    должность, фамилия и инициалы представителя юридического лица

        или индивидуального предпринимателя, в отношении

      которого проводится контрольное (надзорное) мероприятие

"____" _____________ 20___ г.