Приказ Департамента по делам архивов Пензенской области от 27 декабря 2021 г. N 83-од "Об организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства в Департаменте по делам архивов Пензенской области"

В соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 21.12.2017 N 618 "Об основных направлениях государственной политики по развитию конкуренции" в целях соблюдения антимонопольного законодательства и предупреждения его нарушения в Департаменте по делам архивов Пензенской области (далее - Департамент), приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Положение об организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства в Департаменте по делам архивов Пензенской области.

2. Утвердить состав уполномоченных лиц (должностных лиц) по организации и функционированию антимонопольного комплаенса в Департаменте согласно приложению к настоящему приказу.

3. Признать утратившим силу приказ Комитета по делам архивов Пензенской области от 15.02.2019 года N 4-ОД "Об организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства в Комитете по делам архивов Пензенской области".

4. Настоящий приказ разместить (опубликовать) на официальном сайте Департамента по делам архивов Пензенской области в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

5. Контроль за исполнением настоящего приказа оставляю за собой.

Начальник Департамента

З.Х. Бибарсов

Утверждено
Приказом
Департамента по делам архивов
Пензенской области
от 27 декабря 2021 N 83-од

Положение об организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства в Департаменте по делам архивов Пензенской области

I. Общие положения

1.1. Настоящее Положение определяет порядок внутреннего обеспечения требованиям антимонопольного законодательства в Департаменте по делам архивов Пензенской области (далее - антимонопольный комплаенс).

1.2. Термины и понятия, используемые в настоящем Положении, применяются в значениях, определённых антимонопольным законодательством Российской Федерации и иными нормативными правовыми актами о защите конкуренции.

1.3. Цели антимонопольного комплаенса:

а) обеспечение соответствия деятельности Департамента по делам архивов Пензенской области (далее - Департамент) требованиям антимонопольного законодательства;

б) профилактика нарушения требований антимонопольного законодательства в деятельности Департамента.

1.4. Задачи антимонопольного комплаенса:

а) выявление рисков нарушения антимонопольного законодательства;

б) управление рисками нарушения антимонопольного законодательства;

в) контроль за соответствием деятельности Департамента требованиям антимонопольного законодательства;

г) оценка эффективности функционирования в Департаменте антимонопольного комплаенса.

1.5. Принципы антимонопольного комплаенса:

а) заинтересованность в эффективности функционирования антимонопольного комплаенса;

б) регулярность оценки рисков нарушения антимонопольного законодательства;

в) информационная открытость действующего в Департаменте антимонопольного комплаенса;

г) непрерывность функционирования антимонопольного комплаенса;

д) совершенствование антимонопольного комплаенса.

II. Меры, направленные на осуществление контроля за функционированием антимонопольного комплаенса

2.1. Общий контроль за организацией и функционированием в Департаменте антимонопольного комплаенса осуществляется начальником Департамента, который:

а) вводит в действие акт об антимонопольном комплаенсе, вносит в него изменения, а также принимает внутренние документы Департамента, регламентирующие функционирование антимонопольного комплаенса;

б) применяет предусмотренные законодательством Российской Федерации меры ответственности за несоблюдение служащими Департамента акта об антимонопольного комплаенсе;

в) рассматривает материалы, отчёты и результаты периодических оценок эффективности функционирования антимонопольного комплаенса и принимает меры, направленные на устранение выявленных недостатков;

г) осуществляет контроль за устранением выявленных недостатков антимонопольного комплаенса.

2.2. Приказом начальника Департамента назначаются уполномоченные лица (должностные лица), ответственные за организацию и функционирование антимонопольного комплаенса в Департаменте.

Уполномоченные лица (должностные лица) осуществляют свою деятельность во взаимодействии с иными должностными лицами Департамента.

2.3. К функции уполномоченных лиц (должностных лиц) относятся:

а) подготовка и представление начальнику Департамента акта об антимонопольном комплаенсе (внесении изменений в антимонопольный комплаенс), а также внутриведомственных документов Департамента, регламентирующих процедуры антимонопольного комплаенса;

б) выявление рисков нарушения антимонопольного законодательств, учёт обстоятельств, связанных с рисками нарушения антимонопольного законодательства, определение вероятности возникновения рисков нарушения антимонопольного законодательства;

в) выявление конфликтов интересов в деятельности служащих Департамента, разработка предложений по их исключении;

г) консультирование служащих Департамента по вопросам, связанным с соблюдением антимонопольного законодательства и антимонопольного комплаенса;

д) организация взаимодействия с другими служащими Департамента по вопросам, связанным с антимонопольным комплаенсом;

е) разработка процедуры внутреннего расследования, связанного с функционированием антимонопольного комплаенса;

ж) организация внутренних расследований, связанных с функционированием антимонопольного комплаенса, и участие в них;

з) взаимодействие с антимонопольным органом и организация содействия ему в части, касающейся вопросов, связанных с проводимыми проверками;

и) информирование начальника Департамента о внутренних документах, которые могут повлечь нарушение антимонопольного законодательства;

к) иные функции, связанные с функционированием антимонопольного комплаенса.

2.4. Коллегиальным органом, осуществляющим оценку эффективности функционирования в Департаменте антимонопольного комплаенса, является Общественный совет при Департаменте.

III. Выявление и оценка рисков нарушения антимонопольного законодательства

3.1. В целях выявления рисков нарушения антимонопольного законодательства уполномоченными лицами (должностными лицами) на регулярной основе проводятся следующие мероприятия:

а) анализ выявленных нарушений антимонопольного законодательства в деятельности Департамента за предыдущие 3 года (наличие предостережений, предупреждений, штрафов, жалоб, возбуждённых дел);

б) анализ действующих нормативных правовых актов Департамента;

в) анализ проектов нормативных правовых актов Департамента;

г) мониторинг и анализ практики применения антимонопольного законодательства;

д) проведение систематической оценки эффективности разработанных и реализуемых мероприятий по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства.

3.2. При проведении (не реже одного раза в год) уполномоченными лицами (должностными лицами) анализа нарушений антимонопольного законодательства за предыдущие 3 года (наличие предостережений, предупреждений, штрафов, жалоб, возбуждённых дел) реализуются следующие мероприятия:

а) осуществление сбора в Департаменте сведений о наличии нарушений антимонопольного законодательства;

б) составление перечня нарушений антимонопольного законодательства в Департаменте, который содержит классифицированные по сферам деятельности сведения о выявленных за последние 3 года нарушениях антимонопольного законодательства (отдельно по каждому нарушению) и информацию о нарушении (указание нарушенной нормы антимонопольного законодательства, краткое изложение сути нарушения, указание последствий нарушения антимонопольного законодательства и результата рассмотрения нарушения антимонопольным органом), позицию антимонопольного органа, сведения о мерах по устранению нарушения, а также о мерах, направленных на недопущение повторения нарушения.

3.3. При проведении (не реже одного раза в год) уполномоченными лицами (должностными лицами) анализа действующих нормативных правовых актов Департамента реализуются следующие мероприятия:

а) разработка и размещение на официальном сайте исчерпывающего перечня нормативных правовых актов Департамента (далее - перечень актов) с приложением к перечню актов текстов таких актов, за исключением актов, содержащих сведения, относящиеся к охраняемой законом тайне;

б) размещение на официальном сайте Департамента уведомления о начале сбора замечаний и предложений организаций и граждан по перечню актов;

в) осуществление сбора и проведение анализа представленных замечаний и предложений организаций и граждан по перечню актов;

г) представление начальнику Департамента сводного доклада с обоснованием целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в нормативные правовые акты Департамента.

3.4. При проведении анализа проектов нормативных правовых актов уполномоченными лицами (должностными лицами) реализуются следующие мероприятия:

а) размещение на официальном сайте Департамента проекта нормативного правового акта с необходимым обоснованием реализации предлагаемых решений, в том числе их влияния на конкуренцию;

б) осуществление сбора и проведение оценки поступивших от организаций и граждан замечаний и предложений по проекту нормативного правового акта.

3.5. При проведении мониторинга и анализа практики применения антимонопольного законодательства в Департаменте уполномоченными лицами (должностными лицами) реализуются следующие мероприятия:

а) осуществление на постоянной основе сбора сведений о правоприменительной практике в Департаменте;

б) подготовка по итогам сбора информации, предусмотренной подпунктов "а" настоящего пункта, аналитической справки об изменениях и основных аспектах правоприменительной практики в Департаменте;

в) проведение (не реже одного раза в год) рабочих совещаний с приглашением представителей антимонопольного органа по обсуждению результатов правоприменительной практики в Департаменте.

3.6. При выявлении рисков нарушения антимонопольного законодательства уполномоченными лицами (должностными лицами) проводится оценка таких рисков с учётом следующих показателей:

а) отрицательное влияние на отношение институтов гражданского общества к деятельности Департамента по развитию конкуренции;

б) выдача предупреждения о прекращении действий (бездействия), которые содержат признаки нарушения антимонопольного законодательства;

в) возбуждение дела о нарушении антимонопольного законодательства;

г) привлечение к административной ответственности в виде наложения штрафов на должностных лиц или в виде их дисквалификации.

3.7. Выявляемые риски нарушения антимонопольного законодательства распределяются уполномоченными лицами (должностными лицами) по уровням согласно таблице 1.

Уровень риска	Описание риска
Низкий уровень	Отрицательное влияние на отношение институтов гражданского общества к деятельности Департамента по развитию конкуренции, вероятность выдачи предупреждения, возбуждения дела о нарушении антимонопольного законодательства, наложения штрафа отсутствует
Незначительный уровень	Вероятность выдачи Департаменту предупреждения
Существенный уровень	Вероятность выдачи Департаменту предупреждения и возбуждения в отношении него дела о нарушении антимонопольного законодательства
Высокий уровень	Вероятность выдачи Департаменту предупреждения, возбуждения в отношении него дела о нарушении антимонопольного законодательства и привлечения к административной ответственности (штраф, дисквалификация)

3.8. На основе проведённой оценки рисков нарушения антимонопольного законодательства уполномоченными лицами (должностными лицами) составляется описание рисков, в которое также включается оценка причин и условий возникновения рисков по форме согласно приложению N 1 к настоящему Положению.

3.9. Информация о проведении выявления и оценки рисков нарушения антимонопольного законодательства включается в доклад об антимонопольном комплаенсе.

IV. Мероприятия по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства

4.1. В целях снижения рисков нарушения антимонопольного законодательства уполномоченными лицами (должностными лицами) разрабатывается план мероприятий по форме согласно приложению N 2 к настоящему Порядку.

4.2. Уполномоченными лицами (должностными лицами) осуществляется мониторинг исполнения плана мероприятий по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства.

4.3. Информация об утверждении и исполнении планов мероприятий по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства включается в доклад об антимонопольном комплаенсе.

V. Ключевые показатели и оценка эффективности функционирования антимонопольного комплаенса

5.1. В целях оценки эффективности функционирования в Департаменте антимонопольного комплаенса устанавливаются ключевые показатели эффективности функционирования антимонопольного комплаенса в соответствии с методикой их расчёта, разрабатываемой федеральным антимонопольным органом.

5.2. Оценка достижения ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса в Департаменте проводится уполномоченными лицами (должностными лицами) не реже одного раза в год.

5.3. Информация о достижении ключевых показателей эффективности функционирования в Департаменте антимонопольного комплаенса включается в доклад об антимонопольном комплаенсе.

VI. Доклад об антимонопольном комплаенсе

6.1. Доклад об антимонопольном комплаенсе содержит информацию:

а) о результатах проведённой оценки рисков нарушения Департаментом антимонопольного законодательства;

б) об исполнении мероприятий по снижению рисков нарушения Департаментом антимонопольного законодательства;

в) о достижении ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса.

6.2. Доклад об антимонопольном комплаенсе представляется в Общественный совет при Департаменте на утверждение (не реже одного раза в год).

6.3. Доклад об антимонопольном комплаенсе, утверждённый Общественным советом при Департаменте, размещается на официальном сайте и направляется в Управление Федеральной антимонопольной службы по Пензенской области.

VII. Порядок ознакомления служащих Департамента с Положением об организации антимонопольного комплаенса

7.1. Положение об организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства в Департаменте по делам архивов Пензенской области доводится уполномоченными лицами (должностными лицами) до сведения служащих Департамента под роспись.

Приложение 1
к Положению
об организации системы внутреннего
обеспечения соответствия требованиям
антимонопольного законодательства
в Департаменте по делам архивов
Пензенской области
от 27 декабря 2021 г. N 83-од

Описание рисков

N	Выявленные риски	Описание рисков	Причины возникновения рисков	Мероприятия по минимизации и устранению рисков	Наличие (отсутствие) остаточных рисков	Вероятность повторного возникновения рисков

Приложение 2
к Положению
об организации системы внутреннего
обеспечения соответствия требованиям
антимонопольного законодательства
в Департаменте по делам архивов
Пензенской области
от 27 декабря 2021 г. N 83-од

План мероприятий по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства

N	Мероприятие	Описание действий	Ответственный	Срок	Показатель

Утверждено
Приказом
Департамента по делам архивов
Пензенской области
от 27 декабря 2021 N 83-од

Уполномоченные лица (должностные лица) по организации и функционированию антимонопольного комплаенса в Департаменте по делам архивов Пензенской области

1. Зеленова Т.И. - заместитель начальника Департамента,

2. Панина Н.В. - главный специалист-эксперт, главный бухгалтер Департамента,

3. Фокина Н.А. - консультант Департамента,

4. Уланова С.А. - главный специалист-эксперт Департамента,

5. Хуртова М.А. - главный специалист-эксперт Департамента.