Письмо Банка России от 29 ноября 2021 г. N 12-1-4/5995 "Об идентификации иностранного гражданина"

Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России (далее - Департамент) рассмотрел обращение Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР) от 21.10.2021 N 627 и сообщает следующее.

По вопросам 1 и 2.

Позиция Департамента по вопросу идентификации клиента - физического лица без личного присутствия, а также порядка заверения копий документов содержится в письме от 28.08.2020 N 12-4-4/3641 ¹ и применима кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями как в отношении граждан Российской Федерации, так и в отношении иностранных граждан и лиц без гражданства.

По вопросу 3.

Ответ следует непосредственно из норм абзаца 4 пункта 2.4 Положения N 444-П ² и абзаца 7 пункта 3.2 Положения N 499-П ³, согласно которым, в случаях и в порядке, предусмотренных некредитной финансовой организацией / кредитной организацией во внутренних документах, перевод документа (его части) на русский язык вправе выполнить сотрудник такой организации, либо сотрудник лица, которому на основании Федерального закона N 115-ФЗ ⁴ предоставлены полномочия по проведению идентификации, либо сотрудник специализированной организации, предоставляющей услуги перевода.

Заместитель директора Департамента финансового мониторинга и валютного контроля

Е.Е. Шакина

------------------------------

¹ Размещено на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (Меню/Противодействие отмыванию денег и валютный контроль/Разъяснения/Противодействие отмыванию денег и финансированию терроризма/НФО//Вопросы по Положению N 444-П).

²Положение Банка России от 12.12.2014 N 444-П "Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

³Положение Банка России от 15.10.2015 N 499-П "Об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

⁴Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".