Генетическая идентификация личности в судебно-медицинской экспертизе (И.О. Перепечина, "Гражданин и право", N 5, май 2002 г.)

Генетическая идентификация личности в судебно-медицинской экспертизе

Генетическая идентификация личности является мощным инструментом получения доказательственной информации при расследовании уголовных преступлений, связанных с посягательством на жизнь и здоровье граждан. Разработка новых методов судебно-медицинского генетического исследования - основанных на анализе ДНК - еще более повысило возможности судебно-медицинской экспертизы в отношении исследования объектов биологической природы.

Если, однако, вопросы методического обеспечения генетической идентификации получили широкое освещение в литературе, то теоретические идентификационные вопросы применительно к данному виду исследования разработаны явно недостаточно. Между тем, разработка этих положений необходима для интегрирования генетической идентификации в целостную структуру криминалистической идентификации, взаимодействия ее с другими направлениями судебной медицины и криминалистики, интерпретации ее результатов в общем комплексе доказательств по уголовному делу.

Генетическая идентификация проводится в рамках судебно-медицинской идентификации, методологической основой которой служит теория криминалистической идентификации. Разработка фундаментальных основ этой теории, а также рассмотрение ее применительно к различным областям криминалистики представлены в трудах Потапова С.М., Колдина В.Я., Сегая М.Я., Корухова Ю.Г., Снеткова В.А., Кирсанова З.И., Белкина Р.С., Митричева В.С., Эджубова Л.Г., Селиванова Н.А., Винберга А.И. и других авторов. В значительном числе научных работ изложены вопросы идентификации личности применительно к медико-криминалистическим исследованиям. Теоретические и методические вопросы медико-криминалистической идентификации систематизированы в недавно вышедшем фундаментальном труде*(1).

Генетическая идентификация личности, проводимая в рамках судебно-медицинской экспертизы вещественных доказательств, имеет особенности, связанные с природой изучаемых объектов. В последнее время, в связи с разработкой методов исследования ДНК, особый интерес представляет рассмотрение этих вопросов в отношении всего комплекса исследований, выполняемых в рамках этой экспертизы. Анализ базисных понятий теории криминалистической идентификации применительно к современной методологии судебно-медицинской экспертизы вещественных доказательств осуществлен в настоящей статье.

Задачи генетической идентификации. Идентификация заключается в выделении единичного материального объекта из множества других объектов. Особенностью криминалистической идентификации является то, что существует или предполагается связь исследуемого объекта с событием преступления.

Судебно-медицинская экспертиза биологических объектов, с точки зрения теории криминалистической идентификации, решает две задачи. Одной из них является идентификация личности посредством установления индивидуального тождества сравниваемых объектов. При этом проводится сопоставление свойств объекта, происшедшего от устанавливаемого лица (например, по следам, обнаруженным на месте происшествия), со свойствами объекта, происшедшего от известного лица, предположительно являющегося устанавливаемым (подозреваемого или потерпевшего). Принцип отождествления соответствует тому, который описан в классическом учении о криминалистической идентификации.

Другой задачей является идентификация личности посредством установления родства. Несмотря на то, что непосредственно тождество объектов в этом случае не устанавливается, процесс отождествления имеет место и здесь: идентифицируется, отождествляется носитель генетических свойств, обусловленных конкретным, определяемым обстоятельствами дела характером родства. Например, отождествляется подозреваемый (или ответчик - в гражданском процессе) как отец конкретного ребенка. В ряде случаев задача установления родства может быть переформулирована и полностью соответствовать задаче установления тождества. Так, идентификация индивидуума по его останкам может сопровождаться экспертными выводами двоякого рода - отражающими возможность родства этого индивидуума с проходящими по делу лицами (родственниками пропавшего без вести лица), либо непосредственно отождествления погибшего и пропавшего без вести (множество возможных генотипов которого выводится на основании генотипов родственников). Таким образом, генетическая идентификация - исследование генетических свойств сопоставляемых биологических объектов с целью разрешения вопроса об их тождестве или о генетическом родстве.

Критерии индивидуальности применительно к объектам ДНК-идентификации. В соответствии с представлениями, имеющимися в криминалистике, существуют три аспекта индивидуальности объектов: философский, статистический и криминалистический. Эта триада в полной мере присуща объектам генетической идентификации, что делает их классическими объектами отождествления.

С философской точки зрения любой объект макромира обладает индивидуальностью и отличается от всех остальных объектов, даже внешне сходных с ним. Индивидуальность генетических свойств индивидуума определена огромной информационной емкостью ДНК, заложенной в трех миллиардах пар нуклеотидов, последовательность которых, в целом, уникальна для индивидуума.

Со статистической точки зрения индивидуальными являются объекты, которые могут быть выделены из множества аналогичных объектов в результате использования определенных математических процедур. В генетической идентификации такое выделение осуществляется посредством вычисления идентификационной значимости каждого из установленных генетических признаков, присущих данному объекту, и определения в результате этого общей идентификационной значимости индивидуализирующего комплекса.

Наконец, с криминалистической точки зрения индивидуальным считается любой объект, который может быть отождествлен по его отображениям или по описанию. Обе эти возможности реализуются в генетической идентификации. Генетические свойства индивидуума отображаются в любом происшедшем от него биологическом объекте, поскольку их отображение происходит в каждой клетке индивидуума. Это позволяет осуществлять отождествление по отображениям - непосредственно или по описанию генетических свойств, осуществленному с помощью кодирования, в символах.

Объекты идентификации. Исходными понятиями криминалистической идентификации является понятие объектов идентификации. Цель криминалистической идентификации состоит в установлении искомого объекта - объекта, оставившего следы, определенным образом связанные с событием преступления, и подлежащего установлению по этим следам. Идентификация осуществляется путем сравнения отображений искомого объекта и проверяемого объекта, т.е. объекта, который по обстоятельствам дела предполагается искомым. При генетической идентификации искомым объектом является лицо (преступник, потерпевший), оставившее следы, содержащие генетический материал, или лицо, в отношении которого устанавливается генетическое родство с определенным индивидуумом (например, генетический отец данного ребенка). Проверяемыми объектами служат проходящие по делу лица - подозреваемый, потерпевший, предполагаемый отец ребенка.

Для характеристики объектов идентификации используются также такие понятия, как идентифицируемые и идентифицирующие объекты. Идентифицируемые объекты - системы свойств, отобразившиеся в других объектах, на основании которых разрешается вопрос о тождестве. Идентифицирующие объекты - объекты, отображающие свойства других объектов, являющиеся носителями информации о свойствах отображенных в них объектов. В генетической идентификации идентифицируемым объектом являются участки ДНК искомого объекта, определяющие идентификационные свойства (см. далее); идентифицирующими объектами - соответствующие носители идентификационных свойств (фрагменты ДНК, групповые и видовые антигены и т.д.), определяемые в биологическом материале (следах), происшедшем от искомого объекта (структурная схема). Идентифицируемым объектом следует также считать генотип искомого объекта, а идентифицирующими объектами -генетические профили и другие отображения идентифицируемого объекта, получаемые в ходе исследования биологического материала, происшедшего от искомого объекта (информационная схема). Поскольку при идентификации параллельно с моделью, относящейся к искомому объекту, строится также модель, относящаяся к проверяемому объекту, то обсуждаемые понятия относятся также и к этой модели.

Идентификационные свойства. Идентификационное поле. Каждый из объектов является носителем многочисленных свойств, однако не каждое из них используется для идентификации, т.е. не является идентификационным. Не относятся к идентификационным свойства, которые не могут отобразиться в других объектах и не являются информативными для идентификации. Идентификационные свойства обусловливают идентификационные поля, под которыми в криминалистике понимаются отображаемые в следах и используемые для отождествления подсистемы качественно однородных свойств искомого объекта.

На первых этапах генетической идентификации изучаются идентификационные свойства, связанные с природой объекта, его видовой и половой принадлежностью. На последних этапах изучаются индивидуализирующие идентификационные свойства, связанные с межиндивидуальными генетическими различиями. Они проявляются в вариантности изоантигенов, изоферментов, ДНК-маркеров. Такие свойства характерны для последовательностей нуклеотидов в регионах ДНК, обладающих аллельным полиморфизмом. Аллельный полиморфизм, являющийся идентификационным полем, относится к двум основным типам: а) полиморфизм длины последовательностей и б) полиморфизм последовательностей. Идентификационное поле, основой которого служит полиморфизм последовательностей, обусловлено идентификационным свойством, выражающимся в характере расположения нуклеотидов в различных аллельных вариантах полиморфного участка ДНК, при одной и той же длине последовательности. Идентификационное поле, в основе которого лежит полиморфизм длины последовательностей, обусловлено идентификационным свойством, выражающимся в количестве повторяющихся субъединиц нуклеотидной последовательности, определяющих протяженность участка молекулы ДНК. Существует также полиморфизм последовательностей в рамках полиморфизма длины последовательностей. Идентификационные свойства, детерминирующие природу объекта, его видовую и половую принадлежность, связаны с соответствующими идентификационными полями.

Механизмы формирования идентификационных свойств. Для идентификации важна множественность генетических вариантов, создающая предпосылки для существования и использования широкого спектра признаков. Фундаментальным процессом, обеспечивающим базис для вариабельности генетических признаков, являются рекомбинации, происходящие в процессе мейоза, а также мутационные события. Эти процессы обеспечивают генетическое разнообразие гамет, образуемых организмом. Слияние отцовской и материнской гамет приводит к образованию зиготы, из которой развивается будущий организм. При этом происходят объединение геномов двух родительских гамет и образование нового организма, имеющего собственную генетическую конституцию - генотип. Генетическое разнообразие образующихся гамет, случайная встреча гамет при образовании зиготы служат источником многочисленных генетических вариантов, обусловливающих индивидуальность генотипа.

Идентификационные признаки и их природа. Маркерами идентификационных свойств являются идентификационные признаки. Идентификационные признаки отражают отличия объекта (генотип конкретного индивидуума) от других однородных объектов (генотипов других индивидуумов).

В соответствии с теорией отражения, признак есть непосредственно воспринятый исследователем сигнал, несущий информацию о свойствах идентифицируемого объекта. При этом признак выступает как элементарный квант информации о свойствах идентифицируемого объекта в условиях его проявления (отображения). Выделение признаков характеризует дискретность познавательного процесса, возможности измерения, описания, формализации и обработки идентификационной информации. В генетической идентификации элементарными единицами информации - идентификационными признаками - являются аллели - генетические варианты, относящиеся к одному и тому же локусу и характеризующиеся определенной последовательностью нуклеотидов. Все операции по восприятию и обработке информации так или иначе связаны с аллелями.

Если свойство - категория онтологическая, то признак - гносеологическая: о признаках правомерно говорить только тогда, когда речь идет о познании свойств взаимодействующих объектов. Таким образом, понятие признака связано не только с информацией, которая является его содержанием, но и со способом отражения этой информации, являющейся формой признака. Информация, заключенная в нуклеотидной последовательности и соответствующая тому или иному аллельному варианту, является содержанием признака. Она объективна и не зависит от восприятия исследователя. Форма же, передающая это содержание, может быть различна. Одной и той же информации могут соответствовать разные по своей форме признаки. Так, если в основе какого-либо аллельного варианта лежит идентификационное свойство, связанное с количеством повторяющихся субъединиц нуклеотидной последовательности, то, в зависимости от способа отражения этого свойства (связанного со способом его изучения), признак может представлять собой рестрикционный фрагмент или ПЦР-продукт (амплифицированный фрагмент), характеризующиеся определенными размерами, выраженными в количестве пар нуклеотидных оснований. Полученную последовательность можно секвенировать, и тогда это будет еще одна форма признака.

Форма признаков, детерминированных одной и той же последовательностью ДНК, может еще более различаться по своей природе. Например, аллельные варианты системы АВО могут изучаться как изоантигены или ДНК-маркеры. Во всех этих и других случаях идентификационным признаком служит аллель, который несет информацию о последовательности нуклеотидов, однако формы, в которой реализуется эта информация и в которой она познается, различны.

Идентификационные свойства, изучаемые на этапах, предшествующих исследованию межиндивидуальных различий, и относящиеся к более низким таксономическим уровням (вид, пол, природа объекта), также связаны с определенными последовательностями ДНК. Признаки, на основании которых изучают эти свойства, отражают структурные особенности соответствующих регионов ДНК, хотя их исследование может быть и не связано с анализом непосредственно ДНК. Например, для изучения идентификационных свойств, характеризующих спермальную природу пятна, могут использоваться признаки цитологической, биохимической или иммунологической природы. Некоторые признаки являются непосредственно ДНК-маркерами. Так, диагностика пола осуществляется как на основе цитологических признаков, так и с помощью амплификационных или рестрикционных ДНК-маркеров.

Из теории идентификации известно, что в качестве идентификационных признаков совсем не обязательно выступают существенные признаки объекта. Под существенным признаком объекта понимают такой, без которого объект не может существовать, функционировать, служить своему прямому назначению. Однако идентификационные признаки далеко не всегда являются выразителями именно таких свойств. Наибольший объем идентификационной информации несут случайные для объекта признаки, отражающие его второстепенные свойства, если судить о них с позиций функции.

Это полностью отвечает и характеру идентификационных признаков, имеющих наибольшее индивидуализирующее значение, - ДНК-маркеров. Эти признаки чаще всего связаны с некодирующими областями ДНК. Функция их, в основном, не определена; ассоциации с жизненно важными для индивидуума функциями не прослежено. Более того, именно поэтому в них возможен высокий уровень изменчивости, сообщающей этим областям высокий полиморфизм: в противном случае такие признаки элиминировались бы отбором. Таким образом, условием высокого полиморфизма, обеспечивающего наибольшую идентификационную ценность признаков, является именно отсутствие ощутимого влияния соответствующих участков ДНК на функцию.

Для того чтобы признак мог быть использован в качестве идентификационного, он должен отвечать еще нескольким условиям. Одно из них - его нетипичность. Признак имеет тем большее значение, чем реже он встречается в однородных объектах одной группы. В генетической идентификации наибольшую идентификационную значимость имеют редкие для популяции признаки: при обнаружении такого признака в сравниваемых объектах вероятность случайного совпадения будет низкой. В то же время, информативность идентификационных систем (локусов) определяется рядом моментов. Если наряду с очень редкими признаками в системе присутствуют признаки, встречающиеся с очень высокой частотой (например, более 0,5), то использование такой системы не будет, в целом, высокоинформативным, т.к. реально в большинстве случаев будут выявляться часто встречающиеся признаки, не имеющие существенного идентификационного значения. Таким образом, наряду с редкостью признака, важную роль играет также структура идентификационной системы, в рамках которой он существует.

Нетипичность как условие идентификационного признака не является абсолютной и относится только к последнему этапу идентификации, на котором изучаются межиндивидуальные различия по полиморфным локусам (генетическим системам). Применительно к таким классификационным критериям, как видовая или половая принадлежность, типичность признака является его неотъемлемым свойством.

Еще одно условие, которому должны отвечать идентификационные признаки, - это их устойчивость. Если иметь в виду устойчивость как физическую категорию, то она связана с устойчивостью биологической структуры как материального носителя соответствующего признака. Что касается ДНК, то ее устойчивость является весьма высокой. Об этом свидетельствует возможность исследования объектов, хранившихся в течение длительного времени, - например, археологических образцов, сроки хранения которых составляют иногда несколько тысяч лет. Среди различных регионов ДНК участки, с точки зрения информативности наиболее перспективные для исследования их в качестве идентификационных признаков, характеризуются и весьма высокой устойчивостью. Это обусловлено тем, что они представляют собой короткие последовательности, имеющие сравнительно небольшой риск быть затронутыми в процессе деградации ДНК.

В связи с тем, что при идентификации обычно имеют дело с анализом не самих свойств, а их отображений, важным условием для идентификационного свойства является его способность к систематическому адекватному отображению. Эта способность является другой стороной устойчивости признака, которую можно обозначить как информационную устойчивость. Признак должен быть воспроизведен в каждом случае образования следа, и его отображение должно однозначно передавать информацию о свойствах объекта. В генетической идентификации это условие реализуется благодаря феномену генетической обусловленности признака и одинаковой генетической детерминированности всех клеток и тканей организма (кроме репродуктивных). Генетическая обусловленность означает не только то, что признак в соответствии с законами наследования передается от родителей потомкам, но и то, что он остается неизменным в ряду множественных последовательных делений, составляющих клеточный цикл. Воспроизведение соматических клеток в процессе индивидуального развития реализуется механизмом митотического деления, который обеспечивает преемственность хромосом в клеточных поколениях и образование клеток, равноценных по объему и содержанию в них наследственной информации. За счет репликации генетического материала и равноценного его распределения между дочерними клетками при каждом цикле митотического деления воспроизводится один и тот же набор хромосом. Этим обеспечивается стабильность генетической информации индивидуума на протяжении всей его жизни. Без точного копирования генетической информации при передаче от одних клеток организма другим в процессе его жизнедеятельности сравнение объектов при идентификации было бы невозможным.

Классификация идентификационных признаков. Идентификационные признаки классифицируются по нескольким основаниям.

Признаки могут быть разделены на необходимые и случайные. В необходимых признаках проявляется сущность объекта, без них он не был бы тем, чем является. Скажем, признаки, характеризующие кровь как объект данного происхождения, проявляются, например, особенностями спектра гемоглобина, являющимися необходимыми признаками. Необходимыми являются и признаки, относящие объект к определенному биологическому виду, а также характеризующие его внутривидовую (групповую, половую) принадлежность. Все эти свойства являются неотъемлемыми характеристиками биологического объекта, обязательно проявляясь в каждом из них. Поскольку перечисленные признаки охватывают весь спектр признаков, присущих биологическому объекту как объекту экспертизы, можно констатировать, что, с точки зрения сущности объекта, все изучаемые признаки являются необходимыми.

Это, однако, не значит, что категория случайности вообще не имеет отношения к этим признакам. Например, если рассматривать групповые признаки в популяционном аспекте, то выявление их в каждом случае исследования популяции является случайным. Случайными событиями являются мутации.

Идентификационные признаки делятся также на общие (интегративные) и частные (локальные). Общие признаки характеризуют объект в целом, отражая систему его внутренних и внешних взаимосвязей, проявляющихся в его частях. Частные признаки характеризуют отдельные части, стороны объекта. Понятия общего и частного признаков относительны, указывая лишь на направление анализа и на то, какая система свойств изучается на данной ступени анализа как целостный объект и какие свойства принимаются за его элементы; частный признак на одной ступени анализа становится общим на другой .

При таком понимании общего и частного признаков, к общим признакам биологических объектов безотносительно к другим ступеням анализа можно отнести только природу объекта, изучаемого на первой стадии идентификационного процесса. Дальнейшая систематизация зависит от уровня анализа. При рассмотрении природы объекта как общего признака характеристики, относящиеся к последующим этапам анализа, т.е. признаки, характеризующие видовую, половую, групповую принадлежность, являются частными. На уровне рассмотрения видовых признаков в качестве общих, круг частных признаков сужается до половых и групповых признаков. В пределах групповых признаков, в том числе исследуемых с помощью анализа ДНК, иерархической вертикали нет. Описанная закономерность продолжает действовать, но теперь в качестве общего признака выступает тот из признаков, по которому систематизация уже проведена и его характеристика взята за основу, а в качестве частных - все остальные. Если, например, установлено, что кровь в следах произошла от человека с группой крови 0, принадлежность к группе 0 будет рассматриваться как общий признак, а признаки, относящиеся к другим генетически обусловленным системам (в т.ч. системам, изучаемым методами анализа ДНК), будут частными.

Идентификационные признаки делятся также на родовые и индивидуальные. Родовые (видовые, групповые) признаки -классификационные признаки, относящие его к тому или иному таксономическому уровню - типу, классу, роду, виду и т.д. Если же признак возник случайно и не может считаться необходимым для группы любого объема, его рассматривают как признак, имеющий индивидуальное значение. Видовая и половая принадлежность, а также группы крови по различным генетически обусловленным системам вполне очевидно имеют свойства родовых (видовых, групповых) признаков. Признаки, выявляемые с помощью анализа ДНК, по своей природе также являются групповыми, хотя это и менее очевидно.

Вообще понятие "индивидуальный признак" в теории криминалистической идентификации не является абсолютным. Индивидуальной, т.е. достаточной для выделения единичного объекта из массы сходных, однородных объектов, может быть признана только определенная совокупность признаков, а не один отдельно взятый признак. Тот же смысл, который вкладывается в теории криминалистической идентификации в понятие "индивидуальный признак", отражает не только редкость признака, но и его непредсказуемость, отсутствие предопределенности. Это сводит к минимуму возможность его повторения в других объектах. Например, случайный дефект предмета, явившегося орудием преступления, отобразившийся в следах, может рассматриваться как индивидуальный признак в том смысле, что он не свойственен таким предметам, является случайной находкой и поэтому возможность его обнаружения за счет простого совпадения крайне мала. Хотя, строго говоря, этот вывод и не подтвержден строгой статистикой, "индивидуальность" подобного признака следует из его природы и подтверждается на практике.

Такого рода признаки для генетической идентификации не характерны. Используемые здесь признаки являются своего рода "стандартными" генетическими вариантами, обозначенными в соответствии с принятой классификацией; они свойственны популяционному спектру признаков и встречаются с определенной частотой; поддаются систематизации; характерны для определенного участка определенной хромосомы, который у каждого индивидуума должен проявиться тем или иным аллельным вариантом. Таким образом, эти признаки групповые, и правомерно обозначение их не как "индивидуальных", а как "индивидуализирующих", имея при этом в виду использование для индивидуализации совокупности этих признаков.

По характеру идентификационные признаки делятся на количественные и качественные. Качественные (атрибутивные) признаки описываются качественными характеристиками. Количественные признаки - результаты измерений выраженности различных свойств объекта. В ДНК-идентификации используются как качественные, так и количественные признаки. Эти характеристики связаны с изучением двух основных видов полиморфизма: полиморфизма последовательностей и полиморфизма длины последовательностей. В первом случае изучается качественное состояние анализируемого участка ДНК - характер последовательности в нем нуклеотидов. Во втором случае речь идет о содержании в пределах анализируемого участка ДНК комплекса субъединиц, имеющих одинаковое строение, но различное количество в этом комплексе. Количеством этих субъединиц и отличаются идентификационные признаки друг от друга. Сочетание количественных и качественных признаков характерно для MVR-PCRполиморфизма, обусловленного внутренней вариабельностью повторяющихся единиц в регионах с тандемно повторяющимися последовательностями.

Признаки, изучаемые традиционными методами судебно-биологической экспертизы, также могут быть как количественными, так и качественными. Например, выявление антигенов системы АВО в следах возможно и с помощью количественной регистрации (реакция абсорбции в количественной модификации), и качественной (реакции абсорбции-элюции, иммунофлюоресценции).

По наличию связи признаков друг с другом идентификационные признаки делятся на зависимые и независимые. Признаки, относящиеся к установлению природы объекта, видовой и половой принадлежности, независимы друг от друга и не связаны с групповой принадлежностью. Исключением здесь являются некоторые ДНК-маркеры половых хромосом (например, STR-локусы Хи Y-хромосом), ассоциирующие половую принадлежность и индивидуализирующие свойства. Независимыми друг от друга являются используемые в судебно-медицинской практике ДНК-маркеры, поскольку они целенаправленно изучаются на предмет отсутствия их сцепленности друг с другом. Признаки, характеризующие групповую принадлежность, изучаемую традиционными методами, в основном, также являются независимыми, хотя здесь и есть исключения. К ним относятся, например, сцепленные друг с другом признаки систем выделительства и Lewis, антигены системы Gm.

Классификационные и идентификационные исследования в судебно-медицинской экспертизе вещественных доказательств. С характеристикой родовых (видовых, групповых) признаков связаны такие понятия, как классификация, родовая (групповая) и индивидуальная идентификация. Рассмотрение этих понятий важно для понимания сущности идентификации объектов судебно-биологической экспертизы и определения в ней места ДНК-идентификации.

Как показывает анализ криминалистической литературы, в трактовке этих понятий взгляды разных авторов не всегда совпадают. Разногласия по поводу этих понятий можно, видимо, свести к двум позициям. Одни авторы рассматривают родовую (групповую) и индивидуальную идентификации как самостоятельные криминалистические исследования, различающиеся по целям, задачам и методике исследования. Другая позиция состоит в том, что родовая (видовая) и индивидуальная идентификации рассматриваются не как различные процессы, а как различные уровни одного и того же процесса индивидуализации, имеющие различное значение в процессе доказывания. Представляется, что эта позиция значительно более согласуется с идеей и логикой идентификационного исследования.

Целью идентификации является установление единичного материального объекта, поэтому все исследования, которые проводятся для достижения этой цели, является идентификационными, даже если они завершаются определением лишь типа, рода, вида и т.д. В этом случае родовая и индивидуальная идентификации являются не различными процессами, а лишь различными уровнями одного и того же процесса индивидуализации, имеющими различное значение в процессе доказывания. Если же конечной целью исследования, ради которого оно предпринимается, установление единичного материального объекта не является, а ставится задача именно определения типа, рода, вида, то исследование относится к классификационному.

Понимание этих аспектов идентификации является важным и для судебно-медицинской экспертизы вещественных доказательств. Как уже было отмечено, эта экспертиза состоит из целого ряда этапов. Если расположить их в порядке возрастания уровня задачи, то низшими уровнями идентификации являются установление природы объекта, видовой и половой принадлежности, высшим - определение генетических вариантов по различным полиморфным системам (изучаемым с помощью иммунологических, биохимических, молекулярно-генетических методов), совокупность которых определяет индивидуальные генетические особенности человека. Несмотря на то, что на каждом из этих этапов изучаются классификационные признаки, все эти этапы являются частью идентификационного процесса, в связи с чем должны быть отнесены к идентификационному исследованию: и начальной, и конечной целью этих исследований является индивидуализация единичного материального объекта (конкретного человека) из массы однородных объектов (совокупности людей).

Антигенная дифференциация и ДНК-идентификация как стадии одного и того же процесса. Как видно, в основе традиционных методов установления групповой принадлежности и ДНК-анализа лежат общие идентификационные механизмы. Общность этих механизмов видна также из того, как соотносятся понятия "дифференциация" и "идентификация" в контексте понятий "антигенная дифференциация" (используемого в отношении исследования биологических объектов по изосерологическим системам) и "ДНК-идентификация". Антигенная дифференциация, по сути, означает групповую идентификацию, осуществляется в рамках идентификационного процесса и по своему механизму не отличается от того процесса, который свойственен исследованию ДНК. Установление совпадений в ходе идентификации неотделимо от процесса дифференциации. Совпадение идентификационных признаков в сравниваемых объектах означает дифференцирование их от других объектов, не обладающих данными признаками. Каждое новое совпадение означает "отсев" других объектов, рассматривавшихся до этого как потенциально возможные носители тех же признаков. Поэтому процесс дифференциации есть суть проявление процесса идентификации. Они осуществляются на единой методологической основе, с использованием одних и тех же методов исследования, изучением одних и тех же идентификационных признаков. Целью обоих процессов является разрешение вопроса о тождестве. Оба этих процесса имеют место как при традиционных исследованиях, так и при ДНК-анализе. Различия здесь лежат, скорее, в плоскости принятой терминологии, чем самого процесса познания.

Таким образом, различие между традиционными методами изучения межиндивидуального полиморфизма и ДНК-анализом в идентификационном аспекте не является принципиальным и состоит не в механизме идентификации, а лишь в способах, с помощью которых решается идентификационная задача. Оно касается уровня изучения генетической структуры (исследование опосредованных признаков или самой молекулы ДНК), конкретных участков ДНК и степени информативности исследования. И традиционные методы, и ДНК-анализ изучают групповые признаки, которые, в совокупности, обеспечивают возможность познания индивидуальных генетических свойств человека.

Из общности объекта исследования и идентификационной задачи, решаемой традиционными методами судебно-медицинской экспертизы и ДНК-идентификацией, следует ряд выводов, существенных для теории и практики экспертизы.

Исследование, проводимое с целью установления лица, являющегося источником происхождения интересующего биологического объекта, является единым идентификационным процессом. Методы исследования, используемые на разных его этапах, различаются только по содержанию получаемой генетической информации и способам ее получения, но различия не затрагивают идентификационный механизм в целом. Являясь звеньями одной идентификационной цепи, все используемые на разных этапах идентификационного процесса методы должны составлять единый методический комплекс и рассматриваться в контексте всей экспертизы. Выделение какого-либо из методов в автономное экспертное исследование, а тем более в отдельный вид экспертизы, не имеет оснований, может вести к нарушению идентификационного процесса и отрицательно сказываться на качестве экспертизы. Это относится, в частности, и к ДНК-анализу, отнесение которого к отдельному виду экспертизы столь же не обосновано, как отнесение к отдельным видам экспертизы спектральных, цитологических, иммунологических и иных методов, используемых на разных стадиях идентификационного процесса для решения идентификационной задачи.

И с методической, и с терминологической точек зрения вызывает возражения выделение ДНК-анализа в самостоятельный вид экспертизы, называемой в последнее время в литературе "судебно-генетической" или "генетической". Методический аспект этого мы обсуждали выше и отметим здесь лишь то, что речь может идти только об единой судебно-медицинской экспертизе вещественных доказательств, проводимой с использованием разных методов исследования, в т.ч. методов ДНК-анализа. Что же касается терминологической стороны, то термин "генетический" может также относиться и к исследованиям, выполняемым на основе любых других методов изучения генетически обусловленных признаков, в том числе традиционно применяемых в судебно-медицинской экспертизе методов исследования изосерологических генетических маркеров. В этих условиях его употребление по отношению лишь к молекулярно-генетическим исследованиям не является корректным. Обозначение экспертизы, проводимой с применением ДНК-анализа, с помощью какого-либо специального названия может использоваться только условно, для тех или иных служебных целей - для упрощения учета экспертиз и т.д., а не в рамках официальной классификации экспертиз. (В этом случае экспертиза может, например, называться "генотипоскопической". Давно используясь для обозначения судебно-медицинского ДНК-анализа, это название указывает на применение методов исследования ДНК, не неся при этом ограничений и в отношении иных методов, которые обычно применяются наряду с молекулярно-генетическими методами в экспертизе вещественных доказательств.)

Интегрирование ДНК-анализа в методический комплекс судебно-медицинской экспертизы вещественных доказательств требует соответствующей структурной организации, предусматривающей функционирование лабораторий ДНК-анализа в составе судебно-биологических отделений Бюро судебно-медицинской экспертизы в качестве их структурных подразделений, и реализации этого принципа на практике.

Идентификационный период. Понятие "идентификационный период" обозначает отрезок времени, прошедший от момента возникновения (отображения) следа до того момента, когда осуществляется идентификация объекта по его отображению. Продолжительность идентификационного периода для разных методов генетической идентификации разная. Одни и те же объекты могут быть пригодны для анализа одними методами и не пригодны для анализа другими. При исследовании ДНК возможность осуществления ДНК-типирования в значительно большей степени зависит от исходных свойств объекта и условий его хранения, чем от временного промежутка. Вариабельность здесь столь велика, что нельзя каким-то образом обозначить верхнюю границу идентификационного периода, которая выступала бы в качестве лимитирующего фактора при проведении ДНК-анализа. Разработка новых методов анализа, высокочувствительных их вариантов позволяет удлинять интервал времени, в течение которого возможна идентификация.

Сигнальная и знаковая формы ДНК-идентификации. В зависимости от формы выражения исходной информации различают сигнальную и знаковую (кодовую) формы идентификации. Во всех случаях признаки, изучаемые при ДНК-идентификации, проявляются в виде сигнала. Такими сигналами являются окрашенные полосы, образующиеся в результате детектирования фрагментов ДНК в геле или на радиоавтографе, графические изображения, получающиеся при компьютерной регистрации сигнала, и т.д. В современных технологиях идентификация может осуществляться не только путем непосредственного сопоставления сигналов, полученных при исследовании сравниваемых объектов (сигнальная идентификация), но и посредством сопоставления символов, в которые преобразуются сигналы (знаковая идентификация). Использование кодовой формы признаков имеет большие преимущества, т.к. позволяет осуществлять исследование сравниваемых объектов независимо друг от друга. Самостоятельное значение, в полном своем выражении, такая форма ДНК-идентификации получила в информационно-поисковых системах, активно внедряемых сейчас в деятельность правоохранительных органов. В этих системах идентификация ведется непосредственно по кодовым признакам, минуя стадию оценки сигнальных признаков, которые присутствуют в базе данных уже в преобразованном виде. Это позволяет оперировать данными, полученными в разное время и в разных лабораториях.

В ДНК-идентификации между сигнальными и кодовыми признаками существует тесная взаимосвязь, поскольку и те, и другие непосредственно отражают идентификационные свойства. Так, при изучении полиморфизма длины последовательностей аллельные варианты кодируются с учетом количества присутствующих в них повторяющихся субъединиц; это же отражается и в сигналах.

Принимая во внимание опосредованность кодовых признаков, во избежание ошибок на различных этапах исследования, обязательным при ДНК-идентификации как при производстве экспертиз, так и при работе с базами данных является сохранение всех первичных материалов, позволяющих, в случае необходимости, провести повторную оценку данных на уровне сигнальной информации. Признаки, изучаемые при ДНК-идентификации, такую возможность предоставляют, и исследование может быть полностью документировано.

Виды идентификации по способу отражения идентификационной информации. По способу отражения идентификационной информации различаются: 1) идентификация целостных структур, 2) идентификация разделенного целого и 3) идентификация источника происхождения.

1. Идентификация целостных структур при генетической идентификации не используется, поскольку генотип устанавливаемого лица практически никогда не отображается в следах полностью. Однако если бы это даже и происходило, то изучение генотипа как целостной структуры не представляется возможным ни в силу практической осуществимости этого в рутинных исследованиях, ни в силу целесообразности.

2. Идентификация разделенного целого в традиционной криминалистике осуществляется на основе использования двух категорий признаков: а) возникающих до разделения объекта (таковы размер, форма, особенности внешнего строения, состав и внутренняя структура объекта) и б) возникших в момент разделения объекта (таковы плоскости разрыва, разреза и т.д.). Очевидно, что к проблеме генетической идентификации вторая категория признаков отношения не имеет, а вот первая непосредственно отражает те процессы, которые имеют место при генетической идентификации. Разделенное целое и соответствующие механизмы идентификации при генетической идентификации можно понимать следующим образом:

- изучение целостной молекулярной структуры ДНК по ее фрагментам, оставшимися в следах;

- изучение целостной информационной структуры (генотип устанавливаемого лица) по ее отдельным информационным элементам (генетическим вариантам);

- изучение целостности материального объекта (человека) по его фрагментам (останкам).

3. Идентификация источника происхождения объекта связана с содержанием обеих задач, решаемых генетической идентификацией, - установлением тождества сравниваемых объектов (целью которого является решение вопроса об едином источнике происхождения объекта, имеющего связь с расследуемым событием, и сравнительного биологического образца) и установлением генетического родства (при котором изучается возможность существования генетической связи между двумя объектами, один из которых выступает в качестве источника происхождения генетических свойств другого).

Субъекты генетической идентификации. Субъектами в судебной медицине и криминалистике являются эксперты и специалисты. Генетическая идентификация, как и любой другой вид идентификации, может выполняться в рамках экспертизы или исследования. Если она проводится в процессуальной форме, в виде экспертизы, то по ее результатам оформляется "Заключение эксперта", которое имеет значение судебного доказательства и в качестве такового находит отражение в материалах дела. Результаты исследования, не являющегося экспертизой и выполняемого специалистом, не выступающим в роли эксперта, оформляются в виде "Заключения о результатах исследования", "Справки об исследовании", "Мнения специалиста" и т.д., не имеющих силу судебных доказательств. Различия между экспертизой и исследованием лежат в действующем УПК РСФСР и рассмотрены в УПК и иных источниках. Поскольку процессуальная сторона этого вопроса применительно к ДНК-идентификации не имеет особенностей, мы не будем на ней останавливаться подробно. Сделаем же акцент на несколько ином моменте, касающемся непосредственно субъектов генетической идентификации.

Хотя изучение идентификационных ДНК-маркеров выполняется на основе методов молекулярной генетики, их исследование в судебно-медицинской экспертизе вещественных доказательств существенно отличается от обычного молекулярно-генетического исследования - как процессуальной стороной, так и объектом исследования. Оно сопряжено: (а) с формальными требованиями к исполнителям экспертизы (наличие сертификата судебно-медицинского эксперта); (б) с требованиями к квалификации (знание методологии судебно-медицинской экспертизы, правил ее оформления, компетентность в исследовании биологического материала, обладающего особенностями судебно-медицинских объектов); (в) с необходимостью выполнения в ходе экспертизы других исследований наряду с молекулярно-генетическими. Таким образом, для выполнения судебно-медицинского исследования недостаточно только знания молекулярной генетики. Это должно учитываться следователями при назначении судебно-медицинских идентификаций, в особенности, в рамках экспертиз (результаты которых подлежат приобщению к уголовному делу и имеют значение судебного доказательства). В отношении них особенно важно, чтобы они поручались экспертам - специалистам в области судебной медицины. Отметим, что использование при судебно-медицинской ДНК-идентификации методов молекулярной и популяционной генетики, знаний в области теории вероятностей, обусловливает в свою очередь, необходимость соответствующей подготовки экспертов, требования к которой должны быть очень жесткими.

В настоящее время имеется значительное число молекулярно-генетических лабораторий, в которых выполняются исследования идентификационных ДНК-маркеров. Представляется, что при отсутствии соответствующей подготовки в области судебной медицины проводимые генетиками исследования должны ограничиваться случаями спорного отцовства. Специалисты же, которые привлекаются к работе с вещественными доказательствами, должны пройти обязательную подготовку по судебно-медицинской экспертизе вещественных доказательств. Если все-таки идентификация поручается специалистам, не имеющим такой подготовки, она, на наш взгляд, должна назначаться не как экспертиза, а как исследование. Идентификация по любым уголовным делам, по нашему мнению, должна осуществляться судебно-медицинскими экспертами либо, по крайней мере, с их участием.

И.О. Перепечина,

Российский центр судебно-медицинской экспертизы Минздрава РФ

"Гражданин и право", N 5, май 2002 г.

-------------------------------------------------------------------------

*(1) Медико-криминалистическая идентификация. Под общей ред. проф. В.В. Томилина.