Договор на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ (Э. Гаврилов, "Российская юстиция", N 6, июнь 2002 г.)

Договор на выполнение научно-исследовательских,
опытно-конструкторских и технологических работ

Статья 772 ГК устанавливает, что стороны в договорах на выполнение научно-исследовательских работ, опытно-конструкторских и технологических работ имеют право использовать результаты работ, в том числе способные к правовой охране, в пределах и на условиях, предусмотренных договором. Если иное не предусмотрено договором, заказчик имеет право использовать переданные ему исполнителем результаты работ, в том числе способные к правовой охране, а исполнитель вправе использовать полученные им результаты работ для собственных нужд.

Пункт 1 этой статьи предусматривает возможность определения в договоре пределов и условий использования полученных результатов, а п.2 содержит определенные диспозитивные нормы на тот случай, если в договоре пределы и условия использования полученных результатов либо не будут определены, либо будут определены не полностью.

Под результатами работ, о которых идет речь, следует понимать как материальные результаты (материальные объекты - экземпляры отчета, образчик изделия, конструкторская документация), так и связанные с ними нематериальные результаты - патентоспособные изобретения, полезные модели, промышленные образцы, авторские произведения и другие объекты интеллектуальной собственности.

Обычно на материальные результаты, созданные по договору, право собственности переходит к заказчику (или закрепляется за заказчиком). Однако бывают случаи, когда исполнитель получает определенное имущество от заказчика либо специально приобретает его для выполнения договора, но стороны договариваются, что после завершения договора это имущество переходит в собственность исполнителя или остается в его собственности. Это может быть самое разнообразное имущество: испытательные стенды, опытные образцы, полученные сплавы и т.п. Поэтому в договоре следует четко определить, какая сторона будет являться собственником этих материальных объектов. Материальный объект, передаваемый по приемо-сдаточному акту заказчику, считается переданным ему в собственность.

Некоторые результаты творческой деятельности - штаммы (продуценты) микроорганизмов (они являются одним из видов изобретений) и новые сорта растений и породы животных - неразрывно связаны с теми материальными предметами, в которых они воплощены, и вне этих материальных предметов не существуют. К этим результатам применяются нормы о материальных творческих результатах.

Более сложен вопрос об использовании нематериальных результатов. В пп.1 и 2 ст.772 ГК упомянуты результаты, "способные к правовой охране". Здесь имеются в виду те нематериальные результаты (изобретения, полезные модели, промышленные образцы), для охраны которых требуется государственная регистрация. Но обычно при завершении договорных отношений государственной регистрации на эти нематериальные результаты еще нет; может быть, еще не поданы и заявки, необходимые для их государственной регистрации.

Однако некоторые нематериальные результаты при завершении договора уже могут иметь правовую охрану. Изобретение или промышленный образец могут быть после этого запатентованы, а авторские произведения охраняются вообще с момента их создания, без какой-либо регистрации. Поэтому выражение "результаты работ, способные к правовой охране" нельзя понимать ограничительно, под это выражение подпадают все нематериальные результаты, как уже охраняемые, так и те, которые могут стать охраняемыми в дальнейшем.

В соответствии с п.1 ст.772 ГК в договоре может быть указано, каким образом и в течение какого срока заказчик вправе использовать полученные результаты работ. Так, например, может быть указано, что заказчик получает в отношении использования охраноспособного или уже охраняемого творческого результата либо право неограниченного использования, либо право использования в определенных пределах. При формулировании этих прав, предоставляемых заказчику, следует учитывать нормы Патентного закона (если речь идет об изобретениях, полезных моделях и промышленных образцах), нормы Закона об авторском праве и смежных правах (если дело касается авторских произведений) либо нормы иных законов об охране объектов интеллектуальной собственности.

Нематериальные результаты работ, способные к правовой охране (включая и уже охраняемые результаты), делятся на две группы: некоторые из них получены самим исполнителем, а другие - получены третьими лицами и приобретены у них исполнителем для использования в объекте договора. О возможности использования в объекте договора этих последних результатов говорится в ч.3 ст.773 ГК.

Представляется, что нематериальные творческие результаты, созданные самим исполнителем, должны принадлежать заказчику, поскольку он был инициатором их создания и оплатил их создание. Исходя из этого, в договоре может быть указано, что исключительные права на использование таких творческих результатов на весь срок действия этих исключительных прав и без какого-либо территориального ограничения закрепляются за заказчиком. При этом последний может не только сам использовать такие результаты, но и передавать их любым третьим лицам.

Предоставлять же исполнителю право на использование таких результатов нет ни правовых, ни моральных оснований.

Разумеется, что все личные неимущественные права на созданные исполнителем творческие результаты должны сохраняться за исполнителем (или, соответственно, за теми работниками исполнителя, которые являются авторами этих результатов).

Для того чтобы заказчик мог получить исключительные права на творческие результаты, созданные исполнителем, и пользоваться этими правами, в договоре должна предусматриваться обязанность исполнителя своевременно сообщать заказчику о создаваемых в ходе исполнения договора творческих результатах, а также обязанность исполнителя составлять и подавать заявки на получение патентов на изобретения (и иных охранных документов) на имя заказчика либо обязанность уступать последнему исключительные права по поданным заявкам и выданным охранным документам. Аналогично должны быть решены в договоре и вопросы закрепления за заказчиком исключительных авторских прав. Исполнитель должен взять на себя обязанность заключить с заказчиком договор о передаче последнему мировых исключительных авторских прав на весь срок их действия.

В соответствии с постановлением Правительства РФ от 2 сентября 1999 г. "Об использовании результатов научно-технической деятельности" государственные заказчики, заключающие государственные контракты на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ для федеральных государственных нужд, обязаны обеспечивать закрепление за Российской Федерацией прав на результаты научно-технической деятельности, полученные при реализации указанных государственных контрактов, а также распоряжение этими правами от имени России.

При заключении таких контрактов государственные заказчики должны обеспечивать включение в них положений о том, что право подачи заявок на получение патентов на создаваемые при реализации государственного контракта изобретения, промышленные образцы, селекционные достижения, исключительные права на использование создаваемых при реализации государственного контракта программ для ЭВМ, а также на другие объекты интеллектуальной собственности в сфере науки и технологий принадлежат Российской Федерации, от имени которой выступают государственные заказчики. В государственные контракты должны включаться и положения о том, что исполнители обязаны незамедлительно уведомлять государственных заказчиков обо всех созданных при реализации этих контрактов объектах интеллектуальной собственности в сфере науки и технологий.

Аналогичные, хотя и отличающиеся в отдельных деталях, нормы содержатся в постановлении Правительства РФ от 29 сентября 1998 г. "О первоочередных мерах по правовой защите интересов государства в процессе экономического и гражданско-правового оборота результатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ военного, специального и двойного назначения".

Нормы, содержащиеся в этих двух правительственных постановлениях, ограничивают установленную в п.1 ст.772 ГК свободу сторон, заключающих договоры. Эти ограничения касаются тех творческих результатов, которые получены исполнителем при реализации государственных контрактов.

Пункт 2 ст.772 ГК содержит нормы, касающиеся прав на использование результатов работ после завершения договора. Эти нормы диспозитивные - они применяются только в тех случаях, когда иной режим использования результатов работ не предусмотрен договором. Здесь устанавливается презумпция права заказчика использовать все переданные ему исполнителем результаты работ - как воплощенные в материальных предметах, так и представляющие собой нематериальные творческие результаты, для собственных нужд, а также презумпцию права исполнителя использовать для собственных нужд полученные им в ходе реализации договора материальные объекты (если они не переданы заказчику), а также творческие результаты. Вместе с тем исполнитель не получает права использования тех результатов интеллектуальной деятельности, которые были приобретены им по согласованию с заказчиком от третьих лиц для выполнения договора (ч.3 ст.773 ГК).

В юридической литературе были предложены различные толкования нормы, содержащейся в п.2 ст.772 ГК. Одно из них состоит в том, что и исполнитель, и заказчик в равной мере вправе использовать результат работ для себя (для собственных нужд).

Другое толкование исходит из того, что в п.2 ст.772 ГК предусмотрен наиболее типичный вариант: заказчику предоставляются права на использование результатов, а права исполнителя ограничиваются применением созданных им новшеств "для собственных нужд", т.е. в собственной коммерческой деятельности без права их передачи третьим лицам.

Наконец, есть и такая позиция - заказчик имеет право использовать переданные ему результаты не только в собственных нуждах, но и в коммерческих целях; на еще не переданные заказчику результаты права последнего не распространяются; права исполнителя охватывают любые, в том числе еще не переданные исполнителю, результаты.

Таким образом, ученые-цивилисты расходятся во мнениях о том, на какие результаты распространяется эта норма, в каких пределах заказчик вправе использовать полученные результаты, а также действует ли эта норма до завершения договора. Эти различия во мнениях объясняются неясным изложением этой нормы, причем не только с точки зрения логики, но и чисто грамматически.

В этой связи следует рекомендовать сторонам при заключении договоров стремиться к тому, чтобы исключить применение этой нормы, например, путем прямого указания в договоре о том, что "положения п.2 ст.772 ГК не будут применяться". Если этого не будет сделано, то, как уже отмечалось, устанавливается презумпция права заказчика использовать все переданные ему исполнителем результаты работы.

Э. Гаврилов,

доктор юридических наук (г.Москва)

"Российская юстиция", N 6, июнь 2002 г.