Информация Банка России от 20 мая 2022 г. "Решения Банка России в отношении участников финансового рынка"

Об исключении из государственного реестра микрофинансовых организаций сведений об OOO МКК "Здесь и сейчас"

Банк России 6 мая 2022 года в связи с неоднократным в течение года нарушением требований Федерального закона от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", нормативных актов Банка России, а именно:

за представление отчетов по форме 0420846 "Отчет о микрофинансовой деятельности микрокредитной компании" за I квартал 2021 года, I полугодие 2021 года, 9 месяцев 2021 года с нарушением требований;

за нарушение порядка расчета экономического норматива достаточности собственных средств и экономического норматива ликвидности по состоянию на 31.03.2021, 30.06.2021, 30.09.2021;

за включение в состав активов Общества, принимаемых для определения собственных средств (капитала) Общества, активов суммы дебетового остатка по бухгалтерскому счету не в соответствии с установленным порядком для учета активов Общества по состоянию на 31.03.2021, 30.06.2021, 30.09.2021;

за осуществление бухгалтерского учета с нарушением требований;

за неоднократное нарушение в течение одного года требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ), нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ, а именно за неидентифицикацию Обществом клиентов до приема на обслуживание в установленном порядке; за несоответствие утвержденных Обществом правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в редакции от 01.02.2021 требованиям законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также неоднократным в течение года представлением существенно недостоверных отчетных данных в части наличия сведений о привлечении Обществом денежных средств физических лиц и (или) юридических лиц при установлении Банком России их фактического непривлечения, сведений о сумме денежных средств и (или) стоимости иного имущества, поступивших в качестве исполнения (частичного исполнения) обязательства по договору микрозайма, при установлении Банком России факта отсутствия поступивших денежных средств и (или) иного имущества в качестве исполнения (частичного исполнения) обязательства по договору микрозайма и (или) факта расхождения в сумме денежных средств и (или) в стоимости иного имущества, поступивших в качестве исполнения (частичного исполнения) обязательства по договору микрозайма, более чем на одну тысячу рублей, принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью Микрокредитной компании "Здесь и сейчас" (ОГРН 1205000038902).

О выдаче лицензий ООО "Тинькофф Инвест Лаб"

Банк России 20 мая 2022 года принял решение о выдаче лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и депозитарной деятельности Обществу с ограниченной ответственностью "Тинькофф Инвест Лаб" (г. Москва).

О выдаче лицензии ООО "ИКАЦ"

Банк России 20 мая 2022 года принял решение о выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности Обществу с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "Аналитический центр" (г. Москва).