Лицензирование деятельности товарных бирж, биржевых посредников и биржевых брокеров, совершающих фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле (Е. Розанова, "Финансовая газета", N 28, июль 2002 г.)

Лицензирование деятельности товарных бирж, биржевых посредников и биржевых брокеров, совершающих фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле

Государственное регулирование и контроль деятельности товарных бирж, а также секций стандартных контрактов фондовых и валютных бирж на территории Российской Федерации осуществляет Комиссия по товарным биржам при Министерстве по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства. КТБ при МАП России выполняет лицензирование деятельности товарных бирж и секций стандартных контрактов фондовых и валютных бирж, биржевых посредников и биржевых брокеров, совершающих фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле.

В соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 24.02.94 г. N 152 для получения лицензии на организацию биржевой торговли на территории Российской Федерации в КТБ при МАП России необходимо направить следующие документы:

заявление о выдаче лицензии;

устав товарной биржи;

учредительный договор или заявку на регистрацию либо иной соответствующий документ, если он предусмотрен при создании товарной биржи;

свидетельство о государственной регистрации товарной биржи;

правила биржевой торговли;

документ, подтверждающий внесение в уставный капитал товарной биржи не менее 50% объявленной суммы;

документ, удостоверяющий право пользования соответствующим помещением для проведения торгов;

список учредителей и распределение между ними долей (в процентах) в уставном капитале товарной биржи с указанием для физических лиц их должностей по всем местам работы.

В целях реализации Закона Российской Федерации от 20.02.92 г. от N 2383-1 "О товарных биржах и биржевой торговле" (в ред. 21.03.02 г.) постановление Правительства Российской Федерации от 24.02.94 г. N 151 устанавливает разовый сбор за выдачу лицензии на организацию биржевой торговли товарной бирже, зарегистрированной в качестве коммерческой организации, - 30 установленных законом минимальных размеров оплаты труда (МРОТ), товарной бирже, зарегистрированной в качестве некоммерческой организации, - 20 установленных законом минимальных размеров оплаты труда.

В соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 9.10.95 г. N 981 для получения лицензии биржевого посредника на совершение фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле на территории Российской Федерации в КТБ при МАП России представляются следующие документы: заявление о выдаче лицензии с указанием срока, на который выдается лицензия (3 года); наименование организации и ее организационно-правовой формы; юридический и почтовый адреса, номера телефона, телефакса; фамилия, имя, отчество руководителя организации; номер расчетного счета; наименование обслуживающего организацию банка; копии учредительных документов (если они не заверены нотариусом, то предъявляются оригиналы, их удостоверяющие); копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица; баланс за последний отчетный период (за исключением баланса биржевого посредника, осуществляющего свою деятельность менее трех месяцев); справка налогового органа о постановке на учет; документ, подтверждающий оплату рассмотрения заявления (3 МРОТ).

После положительного решения КТБ при МАП России лицензия биржевого посредника выдается при предъявлении доверенности и документа, подтверждающего оплату за получение лицензии в размере 50 МРОТ.

Согласно постановлению N 981 для получения лицензии биржевого брокера на совершение фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле на территории Российской Федерации в КТБ при МАП России необходимо представить следующие документы: заявление о выдаче лицензии с указанием срока, на который выдается лицензия (3 года); фамилия, имя, отчество, паспортные данные (серия, номер, когда и кем выдан, место жительства); свидетельство о государственной регистрации индивидуального предпринимателя со штампом налогового органа (для независимого брокера); рекомендация биржевого посредника (кроме независимого брокера); документ, подтверждающий аккредитацию биржевого брокера на товарной бирже; документ, подтверждающий оплату рассмотрения заявления (3 МРОТ).

После положительного решения КТБ при МАП России лицензия биржевого брокера выдается при предъявлении документа, подтверждающего оплату за получение лицензии в размере 20 МРОТ.

В соответствии с порядком, установленным законодательством, Комиссия по товарным биржам при МАП России вправе отказать в выдаче лицензии, если документы оформлены ненадлежащим образом или не соответствуют требованиям действующего законодательства.

Е. Розанова,

главный специалист отдела товарных бирж и срочного рынка

Департамента развития конкуренции на рынке финансовых услуг,

товарных бирж и срочного рынка МАП России

"Финансовая газета", N 28, июль 2002 г.