Глава 4. Рассмотрение Банком России документов, представленных на регистрацию правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов, или изменений и дополнений в них

Глава 4. Рассмотрение Банком России документов, представленных на регистрацию правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов, или изменений и дополнений в них

4.1. При представлении заявителем в Банк России документов, предусмотренных пунктами 1.1 и 1.2 или пунктами 2.1 и 2.2 настоящей Инструкции (далее при совместном упоминании - документы, необходимые для регистрации), и отчуждаемого машинного носителя в случае представления документов, необходимых для регистрации, в форме документов на бумажном носителе, Банк России в соответствии с абзацем первым пункта 5 статьи 19 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" ¹³ в течение сроков, предусмотренных пунктом 4 статьи 19 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" ¹⁴ (далее - срок рассмотрения документов), проводит проверку сведений, содержащихся в правилах доверительного управления, изменениях и дополнениях в них и иных представленных документах.

При проведении проверки Банк России в соответствии с абзацем первым пункта 5 статьи 19 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" вправе затребовать от заявителя информацию, в том числе документы, необходимые для проведения проверки посредством направления запроса о представлении дополнительной информации, необходимой для регистрации.

4.2. В случае непредставления заявителем в Банк России одного или нескольких документов, необходимых для регистрации, и (или) отчуждаемого машинного носителя в случае представления документов, необходимых для регистрации, в форме документов на бумажном носителе (далее - представление неполного комплекта документов) Банк России направляет заявителю запрос о представлении документов с указанием перечня недостающих документов и (или) отчуждаемого машинного носителя с указанием срока для их представления в Банк России, не превышающего 25 рабочих дней (далее - запрос о представлении документов, необходимых для регистрации), не позднее:

5 рабочих дней со дня представления неполного комплекта документов (в случае регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления, предусмотренных абзацами вторым - восьмым подпункта 2 пункта 4 статьи 19 Федерального закона "Об инвестиционных фондах") ¹⁵;

15 рабочих дней со дня, следующего за днем представления неполного комплекта документов, - в случае регистрации иных изменений и дополнений в правила доверительного управления.

4.3. В случае направления Банком России запроса о представлении документов, необходимых для регистрации (запроса о представлении дополнительной информации, необходимой для регистрации) течение срока рассмотрения документов приостанавливается со дня направления указанных в настоящем абзаце запросов до дня представления в Банк России недостающих документов и (или) отчуждаемого машинного носителя (информации, в том числе документов, необходимых для проведения проверки), но не более чем на 25 рабочих дней.

4.4. При обнаружении Банком России в соответствии с абзацем вторым пункта 5 статьи 19 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" ¹⁶ в правилах доверительного управления, изменениях и дополнениях в них или иных представленных документах несоответствия Федеральному закону "Об инвестиционных фондах" ¹⁷, нормативным правовым актам Российской Федерации или нормативным актам Банка России либо сведений, не соответствующих действительности или вводящих в заблуждение, Банк России направляет заявителю замечания.

4.5. В случае направления Банком России замечаний течение срока рассмотрения документов приостанавливается со дня направления замечаний до дня представления в Банк России исправленных документов, в которых учтены направленные Банком России замечания (далее - исправленные документы), но не более чем на 25 рабочих дней.

4.6. Направление Банком России заявителю запроса о представлении документов, необходимых для регистрации (запроса о представлении дополнительной информации, необходимой для регистрации), а также замечаний Банка России должно осуществляться в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия.

4.7. Информация (документы), представляемые заявителем в ответ на запрос о представлении документов, необходимых для регистрации (запрос о представлении дополнительной информации, необходимой для регистрации), а также на замечания Банка России, по выбору заявителя должны быть представлены в Банк России одним из следующих способов:

посредством направления электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия;

посредством личного обращения в Банк России лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (руководителя временной администрации) заявителя (уполномоченного им лица);

посредством почтового отправления с уведомлением о вручении.

4.8. Исправленные документы представляются заявителем в Банк России с сопроводительным письмом, содержание и форма которого установлены приложением 4 к настоящей Инструкции, подписанным лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа (руководителя временной администрации) заявителя (уполномоченным им лицом).

Сопроводительное письмо, указанное в первом абзаце настоящего пункта, а также исправленные документы должны быть составлены в одной из следующих форм по выбору заявителя:

в форме электронных документов;

в форме документов на бумажном носителе.

Реквизит "подпись" сопроводительного письма заполняется в случае представления в Банк России документа на бумажном носителе либо в виде электронной копии, созданной путем сканирования оригинала документа, в составе документов, представляемых для регистрации правил доверительного управления (изменений и дополнений в правила доверительного управления) в форме электронных документов.

В случае если в соответствии с направленными Банком России замечаниями потребовалось исправление документов, указанных в подпункте 1.2.1 пункта 1.2, подпунктах 2.2.1-2.2.3, 2.2.5 и 2.2.6 пункта 2.2 настоящей Инструкции, к сопроводительному письму и исправленным документам, составленным в форме документов на бумажном носителе, должен быть приложен отчуждаемый машинный носитель, содержащий исправленные документы в электронной форме.

4.9. Банк России должен принять решение о регистрации правил доверительного управления или решение о регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления либо принять мотивированное решение об отказе в их регистрации не позднее окончания срока рассмотрения документов.

4.10. Банк России не позднее срока рассмотрения документов, установленного подпунктом 2 пункта 4 статьи 19 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" ¹⁸, должен принять решение о регистрации правил доверительного управления или решение о регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления либо принять мотивированное решение об отказе в их регистрации, если указанные в настоящем пункте изменения и дополнения в правила доверительного управления касаются исключительно следующих положений (помимо положений, предусмотренных абзацами вторым - седьмым подпункта 2 пункта 4 статьи 19 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" ¹⁹):

изменения наименования агента;

передачи прав и обязанностей управляющей компании по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, новой управляющей компании в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте;

прекращения договора об оказании услуг специализированного депозитария, заключенного управляющей компанией со специализированным депозитарием (договора о ведении реестра, заключенного управляющей компанией с регистратором) паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, у которого аннулирована (прекратила действие) лицензия специализированного депозитария (регистратора), и заключения договора с другим специализированным депозитарием (регистратором);

уменьшения размера вознаграждения лица, осуществляющего прекращение паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте.

4.11. В случае отсутствия указанных в пункте 6 статьи 19 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" ²⁰ оснований для отказа в регистрации правил доверительного управления или регистрации изменений и дополнений в них Банк России должен принять решение о регистрации правил доверительного управления или решение о регистрации изменений и дополнений в них.

Решение о регистрации правил доверительного управления, решение о регистрации изменений и дополнений в них (далее при совместном упоминании - решение о регистрации) должны быть оформлены в виде уведомления Банка России о принятии решения о регистрации правил доверительного управления, уведомления Банка России о принятии решения о регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления соответственно (далее при совместном упоминании - уведомление о регистрации).

4.12. В случае наличия указанных пункте 6 статьи 19 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" оснований для отказа в регистрации правил доверительного управления или изменений и дополнений в них Банк России должен принять решение об отказе в регистрации правил доверительного управления или решение об отказе в регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления соответственно.

Решение об отказе в регистрации правил доверительного управления, решение об отказе в регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления (далее при совместном упоминании - решение об отказе в регистрации) должны быть оформлены в виде уведомления Банка России о принятии решения об отказе в регистрации правил доверительного управления, уведомления Банка России о принятии решения об отказе в регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления соответственно (далее при совместном упоминании - уведомление об отказе в регистрации).

4.13. Уведомление о регистрации (уведомление об отказе в регистрации) должны содержать дату принятия Банком России решения о регистрации (решения об отказе в регистрации).

На оригинале уведомления о регистрации, составляемом в форме документа на бумажном носителе, должна быть проставлена гербовая печать Банка России.

На каждом экземпляре правил доверительного управления или изменений и дополнений в них, составленных форме документов на бумажном носителе, в отношении которых Банком России было принято решение о регистрации, Банком России должна быть проставлена отметка о регистрации, которая должна содержать дату принятия Банком России решения о регистрации.

4.14. В случае принятия Банком России решения о регистрации на основании документов, необходимых для регистрации (исправленных правил доверительного управления или изменений и дополнений в них), составленных в форме документов на бумажном носителе, Банк России в течение срока, предусмотренного пунктом 7 статьи 19 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" ²¹, направляет заявителю уведомление о регистрации в форме документа на бумажном носителе способом, указанным в заявлении о регистрации правил доверительного управления (заявлении о регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления), а в случае представления исправленных документов, составленных в форме документов на бумажном носителе, с сопроводительным письмом - способом, указанным заявителем в сопроводительном письме.

К уведомлению о регистрации в форме документа на бумажном носителе Банком России должен прикладываться экземпляр зарегистрированных правил доверительного управления (экземпляр зарегистрированных изменений и дополнений в правила доверительного управления).

4.15. В случае принятия Банком России решения о регистрации на основании документов, необходимых для регистрации (исправленных правил доверительного управления или изменений и дополнений в них), составленных в форме электронных документов, Банк России в течение срока, предусмотренного пунктом 7 статьи 19 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", направляет заявителю уведомление о регистрации в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия в составе подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью Банка России пакета электронных документов в виде zip-архива, содержащего:

файл уведомления о регистрации;

файл правил доверительного управления (изменений и дополнений в правила доверительного управления);

файл, содержащий усиленную квалифицированную электронную подпись должностного лица заявителя, подписавшего правила доверительного управления (изменения и дополнения в правила доверительного управления).

4.16. В случае принятия Банком России решения об отказе в регистрации Банк России в течение срока, предусмотренного пунктом 7 статьи 19 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", направляет заявителю в соответствии с порядком взаимодействия уведомление об отказе в регистрации в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью Банка России

Уведомление об отказе в регистрации должно содержать основание, по которому Банком России было принято решение об отказе в регистрации.

Документы, представленные в Банк России на регистрацию правил доверительного управления или изменений и дополнений в правила доверительного управления, в отношении которых Банком России было принято решение об отказе в регистрации, заявителю не возвращаются.