Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 24 апреля 2002 г. N КА-А40/2626-02 Отказывая в удовлетворении иска о признании недействительным постановления ФКЦБ РФ о наложении штрафа, суд исходил из того, что истец совершил административное правонарушение в виде нарушения порядка и сроков раскрытия информации о своей деятельности

Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа
от 24 апреля 2002 г. N КА-А40/2626-02

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 19.12.2001 признано недействительным постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ РФ) от 26.09.2001 N 477-пи "О наложении штрафа за нарушение законодательства РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг".

Суд первой инстанции пришел к выводу об отсутствии оснований для наложения на ОАО "Ивтелеком" взыскания, ввиду отсутствия факта совершения правонарушения.

При этом суд сослался на ст. 30 Закона РФ "О рынке ценных бумаг", ст. 13 ГК РФ.

Постановлением апелляционной инстанции того же суда от 27.02.2002 данное решение отменено и в удовлетворении исковых требований ОАО "Ивтелеком" отказано.

Суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что постановление ФКЦБ РФ о наложении на истца штрафа принято компетентным органом в соответствии с требованиями закона.

При этом суд сослался на ст. 12 ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг", ст. 30 ФЗ "О рынке ценных бумаг", Положение "О ежеквартальном отчете эмитента эмиссионных ценных бумаг", утвержденное постановлением ФКЦБ РФ от 11.08.98 N 31.

В кассационной жалобе ОАО "Ивтелеком" просит об отмене постановления апелляционной инстанции по основаниям нарушения арбитражным судом норм материального права: ст. 30 ФЗ "О рынке ценных бумаг".

Проверив материалы дела, выслушав представителя заявителя, поддержавшего доводы кассационной жалобы представителя ФКЦЬ РФ, возражавшего против отмены обжалуемого судебного акта, считая его законным и обоснованным, суд кассационной инстанции не находит оснований к отмене постановления апелляционной инстанции Арбитражного суда г. Москвы от 27.02.2002 по делу N А40-39045/01-106-231, вынесенного в соответствии с требованиями закона и фактическими обстоятельствами дела.

Суд апелляционной инстанции полно и тщательно исследовал все обстоятельства дела, оценил в соответствии со ст. 59 АПК РФ собранные по делу доказательства и пришел к правильному выводу о том, что истец совершил административное правонарушение в виде нарушения порядка и сроков раскрытия информации, ответственность за которое предусмотрена абз. 5 ст. 12 ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг".

Статьей 12 Федерального закона от 05.03.99 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" ФКЦБ России предоставлены полномочия по наложению штрафов за правонарушения, предусмотренные пунктом 1 статьи 12 Закона о защите прав ...

В соответствии с п. 2 ст. 12 Закона ФКЦБ России установила порядок рассмотрения дел о наложении штрафов, который определен в "Положении о порядке рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг", утвержденном постановлением ФКЦБ России от 07.06.99 N 3, зарегистрированном в Министерстве юстиции Российской Федерации 22.07.99 N 1840 и опубликованном в Российской газете от 04.08.99 N 151.

Статьей 30 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" установлена обязательность раскрытия информации эмитентом о своей деятельности.

Одной из форм раскрытия информации об эмитенте является ежеквартальный отчет по ценным бумагам.

При этом абзацем 1 статьи 30 Закона определено, что под раскрытием информации понимается обеспечение ее доступности всеми заинтересованными в этом лицами независимо от целей получения данной информации по процедуре, гарантирующей ее нахождение и получение.

А в соответствии с абзацем 2 вышеуказанной статьи раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.

Так, абзацем 6 ст. 30 Закона определено какие действия обязан осуществлять эмитент в порядке раскрытия информации - составлять отчет по итогам завершенного квартала в течении 30 календарных дней после его окончания, представить в ФКЦБ России и владельцам ценных бумаг эмитента по их требованию.

Последним абзацем ст. 30 Закона определено, что порядок и процедуры раскрытия информации (в частности в виде представления ежеквартального отчета эмитента) устанавливаются ФКЦБ России.

ФКЦБ России определила такой порядок в Положении "О ежеквартальном отчете эмитента эмиссионных ценных бумаг", утвержденном постановлением ФКЦБ России от 11.08.98 N 31, где определен состав и структура информации, содержащейся в ежеквартальном отчете эмитента эмиссионных ценных бумаг, а также порядок и сроки представления ежеквартального отчета.

Статья 5 Положения устанавливает, что ежеквартальный отчет представляется в регистрирующий орган, к полномочиям которого отнесена государственная регистрация выпусков ценных бумаг данного эмитента в соответствии с Перечнем регистрирующих органов, осуществляющих государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг на территории Российской Федерации, утвержденным Федеральной комиссией, и в иные уполномоченные Федеральной комиссией органы в срок не позднее 30 дней после окончания отчетного квартала, если иное не установлено настоящим Положением.

Таким образом, для того чтобы информация считалась раскрытой эмитент обязан совершить все вышеизложенные действия (составить и представить) в порядке, определенном ФКЦБ России.

При этом невыполнения эмитентом как всех действий по раскрытию информации, так и какого-либо отдельного действия (несоставление в срок, непредставление в срок как ФКЦБ России, так и владельцам ценных бумаг, а также составление отчета с нарушением установленных требований) приводит к применению в отношении эмитента мер административной ответственности за нарушение порядка и сроков раскрытия информации.

Из материалов дела видно, что в нарушение вышеуказанных норм Закона и Положения эмитент не осуществил в отношении информации действия по ее раскрытию - в порядке и сроки определенные указанными нормами, т.е. до 31.07.01 отчет за 2 квартал 2001 предоставлен не был, что в соответствии со ст. 12 (абзац 5) Закона о защите квалифицируется как правонарушение на рынке ценных бумаг, заключающееся в нарушении порядка и сроков раскрытия информации (в виде непредставления в срок ежеквартального отчета).

Утверждение истца о том, что нормы Положения противоречат нормам Закона не соответствуют действительности.

Положение является нормативным актом ФКЦБ России и обязательно для исполнения в силу абз. 8 ст. 43 Закона о рынке.

Данное Положение не содержит противоречий. Законом о рынке установлен срок составления отчета, а в Положении установлен срок представления информации.

Учитывая изложенное и руководствуясь ст.ст. 175, 177 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Московского округа постановил:

постановление апелляционной инстанции Арбитражного суда г. Москвы от 27.02.2002 по делу N А40-39095/01-106-231 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.