Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 19 августа 2002 г. N КА-А40/5545-02 Суд отказал в иске о взыскании штрафа за нарушение требований инструкции ЦБР о порядке открытия кредитными организациями банковских счетов нерезидентов в валюте РФ, указав, что отсутствуют достаточные основания для взыскания штрафа за неисполнение данной инструкции

Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа
от 19 августа 2002 г. N КА-А40/5545-02

Центральный банк Российской Федерации в лице отделения N 1 Московского главного территориального управления (далее - МГТУ Банка России) обратился в Арбитражный суд г. Москвы с иском о взыскании с общества с ограниченной ответственностью КБ "РТБ-Банк" (далее - ООО КБ "РТБ-Банк") 135.100 руб. 00 коп. штрафа за нарушение требований п. 3.6 Инструкции Банка России от 12.10.2000 N 93-И "О порядке открытия уполномоченными банками банковских счетов нерезидентов в валюте Российской Федерации и проведения операций по этим счетам" (далее - Инструкция Банка России N 93-И).

Решением от 21.05.2002 в удовлетворении исковых требований отказано.

В апелляционном порядке дело не пересматривалось.

Не согласившись с принятым по делу судебным актом, истец подал кассационную жалобу, в которой просит его отменить, ссылаясь на неправильное применение судом Кодекса РСФСР об административных правонарушениях (далее - КоАП РСФСР), ст. 75 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - Закон о Банке России), п. 6.5 Инструкции Банка России N 93-И.

В судебном заседании представитель МГТУ Банка России доводы кассационной жалобы поддержал, представитель ООО КБ "РТБ-Банк" против ее удовлетворения возражал, считая обжалованное решение суда соответствующим действующему законодательству и имеющимся в деле доказательствам.

Заслушав объяснения сторон, обсудив доводы кассационной жалобы и проверив в порядке ст. 174 АПК РФ правильность применения норм материального и процессуального права, суд кассационной инстанции не находит оснований для отмены решения по делу.

МГТУ Банка России решением от 17.01.2002 N 15-2-8/369 наложило на КБ "РТБ-Банк" штраф в сумме 135.100 руб. за нарушение требований п. 3.6 Инструкции Банка России N 93-И, выразившееся в осуществлении переводов валюты Российской Федерации с открытого в банке счета резидента на счет типа "К" юридического лица - нерезидента при отсутствии соответствующей лицензии.

В связи с неоплатой штрафа в добровольном порядке, Банк России обратился в суд с иском об его взыскании в принудительном порядке.

Арбитражный суд г. Москвы, рассматривая данный спор, установил, что основанием для возбуждения административного дела в отношении ООО КБ "РТБ-Банк" послужило уведомление Международного промышленного банка (далее - МПБ) от 03.12.2001 N 9и-6112 о нарушении ответчиком п. 4.7 Инструкции Банка России N 93-и, которое состояло в неуказании в поступившем расчетном документе в поле "Назначение платежа" цифрового обозначения операции. Взыскиваемый по настоящему делу штраф наложен решением МГТУ Банка России от 17.01.2002 за неисполнение п. 3.6 этой Инструкции. Кроме того, суд принял во внимание факт выявления нарушения самим ответчиком и его устранения 11.12.2001 до принятия истцом решения о привлечении к ответственности.

Первая судебная инстанция исследовала обстоятельства спора и имеющиеся в деле доказательства в совокупности, дала им надлежащую правовую оценку и сделала правильный вывод по заявленному иску.

Суд кассационной инстанции не усматривает предусмотренных ст. 176 АПК РФ оснований для отмены обжалованного по делу судебного решения.

Ссылка в жалобе на то, что Банку России не требовалось проведение проверки и составления акта проверки для возбуждения административного производства, отклоняется как неосновательная. Первая судебная инстанция правильно признала, что доказательств выявления нарушения п. 3.6 Инструкции N 93-И не имеется. МПБ в уведомлении от 03.12.2001 N 9и-6112 констатировал факт несоблюдения требований п. 4.7 Инструкции. Это уведомление правомерно не признано достаточным основанием для принятия решения от 17.01.2002 N 15-2-8/369 о взыскании с ООО КБ "РТБ-Банк" штрафа за неисполнение п. 3.6 этой Инструкции.

Не принимается во внимание и довод жалобы о том, что устранение нарушения не освобождает ответчика от ответственности. Суд оценил обстоятельства совершения, выявления и сроки устранения правонарушения и пришел к правильному выводу о том, что в данном конкретном случае имеются смягчающие ответственность обстоятельства.

Руководствуясь ст. 171, 174, 175, 177 АПК РФ, суд постановил:

решение Арбитражного суда г. Москвы от 21.05.2002 по делу N А40-15355/02-121-101 оставить без изменения, а кассационную жалобу - без удовлетворения.