Приложение. Порядок согласования перечня имущества и обязательств, передаваемых юридическому лицу, создаваемому в результате реорганизации кредитной организации, осуществляемой с учетом особенностей, установленных статьей 8 Закона N 292-ФЗ

Приложение
к решению Совета
директоров Банка России
"Об определении порядка
согласования перечня
имущества и обязательств,
передаваемых юридическому
лицу, создаваемому в
результате реорганизации
кредитной организации,
осуществляемой с учетом
особенностей, установленных
статьей 8 Закона N 292-ФЗ"

Порядок
согласования перечня имущества и обязательств, передаваемых юридическому лицу, создаваемому в результате реорганизации кредитной организации, осуществляемой с учетом особенностей, установленных статьей 8 Закона N 292-ФЗ

1. Для согласования с Банком России перечня имущества и обязательств, передаваемых юридическому лицу, создаваемому в результате реорганизации кредитной организации, осуществляемой с учетом особенностей, установленных статьей 8 Закона N 292-ФЗ (далее соответственно - Перечень, Имущество, Обязательства, создаваемое юридическое лицо), кредитная организация направляет в Банк России ходатайство о согласовании Перечня (далее - Ходатайство) на имя руководителя структурного подразделения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации.

2. Ходатайство подписывается лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа кредитной организации, или уполномоченным им лицом. В случае, если Ходатайство подписывается уполномоченным лицом, к нему прилагается копия документа, подтверждающего полномочия такого лица.

3. К Ходатайству прилагаются следующие документы и (или) заверенные копии документов (далее - документы), а также сведения:

1) Перечень, содержащий информацию о стоимости Имущества и Обязательств, по которой планируется передача Имущества и Обязательств создаваемому юридическому лицу;

2) протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, в котором зафиксировано решение об утверждении Перечня, содержащего информацию о стоимости Имущества и Обязательств, по которой планируется передача Имущества и Обязательств создаваемому юридическому лицу;

3) сведения о действующих в отношении кредитной организации ограничительных мерах, введенных иностранными государствами и международными организациями;

4) документы, подтверждающие права на Имущество и наличие Обязательств;

5) сведения, подтверждающие отсутствие фактической возможности распоряжаться Имуществом в силу примененных ограничительных мер, и (или) сведения, подтверждающие, что планируемые к передаче создаваемому юридическому лицу Обязательства представляют собой обязательства кредитной организации перед иностранными лицами, связанными с иностранными государствами, которые совершают в отношении российских юридических лиц и физических лиц недружественные действия (в том числе если такие иностранные лица имеют гражданство этих государств, местом их регистрации, местом преимущественного ведения ими хозяйственной деятельности или местом преимущественного извлечения ими прибыли от деятельности являются эти государства), и (или) лицами, которые находятся под контролем указанных иностранных лиц, независимо от места их регистрации или места преимущественного ведения ими хозяйственной деятельности (за исключением случаев, если местом нахождения указанных лиц является Российская Федерация) (далее - иностранные кредиторы из недружественных стран).

Указанные сведения прилагаются к Ходатайству в случае, если планируется передача таких Имущества и (или) Обязательств;

6) сведения об отсутствии обременения Имущества, препятствующего смене собственника и не связанного с Обязательствами перед иностранными кредиторами из недружественных стран;

7) сведения о балансовой стоимости и ее расшифровка по счетам бухгалтерского учета (включая счета учета, лицевые счета), на которых учитываются Имущество и Обязательства, по каждой единице Имущества и Обязательств, составляющих Перечень, по состоянию на дату подачи Ходатайства;

8) документы и (или) сведения, подтверждающие стоимость Имущества и Обязательств, по которой планируется передача Имущества и Обязательств создаваемому юридическому лицу. В случае, если кредитной организацией в соответствии с частью 8 статьи 8 Закона N 292-ФЗ реализовано право на привлечение независимого оценщика для определения стоимости имущества, представляется отчет об оценке независимого оценщика;

9) сведения о влиянии передачи Имущества и Обязательств на финансовое состояние кредитной организации (включая влияние на состав и величину активов и обязательств, состав и величину собственных средств (капитала) кредитной организации, значения обязательных нормативов кредитной организации (банковской группы);

10) документ, подтверждающий обязательство кредитной организации по исполнению в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации:

- Обязательств перед российскими юридическими лицами и (или) российскими физическими лицами и (или) контролируемыми иностранными компаниями ¹ и (или) иностранными лицами, не являющимися иностранными кредиторами из недружественных стран, - в случае неисполнения создаваемым юридическим лицом Обязательств, указанных в настоящем абзаце;

- обязательств перед владельцами иностранных облигаций, выпущенных иностранными организациями (далее - еврооблигации), и лицами, осуществляющими права по еврооблигациям, являющимися российскими юридическими лицами и (или) российскими физическими лицами и (или) контролируемыми иностранными компаниями и (или) иностранными лицами, не являющимися иностранными кредиторами из недружественных стран, и права которых на еврооблигации учитываются российскими депозитариями либо, при наличии у кредитной организации достаточной информации (документов), подтверждающей наличие соответствующего обязательства и его размер, иностранными организациями, имеющими право в соответствии с их личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, - в случае неисполнения создаваемым юридическим лицом Обязательств, связанных с еврооблигациями, указанными в настоящем абзаце.

Указанный в настоящем подпункте документ прилагается к Ходатайству в случае, если планируется передача Обязательств, предусмотренных абзацами вторым и (или) третьим настоящего подпункта.

4. Банк России рассматривает Ходатайство и приложенные к нему документы и сведения в срок не более тридцати рабочих дней, следующих за днем их представления в Банк России.

5. Банк России вправе запросить у кредитной организации дополнительные документы и (или) сведения, необходимые для рассмотрения Ходатайства и приложенных к нему документов и сведений. Указанные документы и (или) сведения должны быть представлены кредитной организацией в Банк России не позднее десяти рабочих дней со дня получения такого запроса.

В случае направления Банком России запроса кредитной организации о предоставлении дополнительных документов и (или) сведений срок рассмотрения Ходатайства и приложенных к нему документов и сведений, указанный в пункте 4 настоящего Порядка, исчисляется со дня поступления в Банк России дополнительных документов и (или) сведений.

6. Основаниями для отказа в согласовании Перечня являются:

представление неполного перечня документов и (или) сведений, предусмотренных пунктами 3, 5 настоящего Порядка, и (или) представление документов и (или) сведений, не соответствующих требованиям законодательства Российской Федерации, и (или) представление недостоверных документов и (или) сведений;

несоблюдение кредитной организацией требований, установленных частью 7 статьи 8 Закона N 292-ФЗ;

отсутствие решения о согласовании Банком России возможности прекращения (досрочного прекращения) обязательств по субординированным инструментам или отказ в согласовании Банком России возможности прекращения (досрочного прекращения) обязательств по субординированным инструментам (в случае наличия Обязательств по субординированным инструментам в составе Перечня);

возникновение оснований для осуществления мер по предупреждению несостоятельности (банкротства) кредитной организации, предусмотренных параграфом 4.1 главы IX Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", в случае передачи Имущества и Обязательств создаваемому юридическому лицу.

7. Решение о согласовании Перечня или об отказе в согласовании Перечня принимается Комитетом банковского надзора Банка России.

Решение о согласовании Перечня или об отказе в согласовании Перечня доводится до кредитной организации Банком России не позднее трех рабочих дней со дня принятия соответствующего решения Комитетом банковского надзора Банка России.

8. Взаимодействие кредитной организации и Банка России в целях настоящего Порядка осуществляется в форме электронных документов посредством личного кабинета, ссылка на который размещена на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", в соответствии с порядком, определенным на основании частей первой и четвертой статьи 73.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".