Приложение 4. Карта коррупционных рисков в ТФОМС Свердловской области

Приложение 4
к приказу ТФОМС
Свердловской области
от 28.04.2023 N 181

Карта
коррупционных рисков в ТФОМС Свердловской области

Код процесса	Направление деятельности, перечень функций	Критическая точка	Краткое описание возможной коррупционной схемы	Должности, замещение которых связано с коррупционными рисками	Степень риска	Меры по минимизации рисков в критической точке
А0	Организация деятельности	Принятие управленческих решений	Использование своих служебных полномочий при решении личных вопросов, связанных с удовлетворением материальных потребностей должностного лица и (или) его родственников, либо иной личной заинтересованности	Директор, заместители директора, начальники управлений, начальники отделов, директора филиалов	средняя	1) Информационная открытость деятельности (сайт ТФОМС Свердловской области) в сети интернет; 2) Соблюдение утвержденной антикоррупционной политики ТФОМС Свердловской области 3) Ознакомление с федеральным законодательством, законодательством Свердловской области и локальными нормативными актами ТФОМС Свердловской области по вопросам противодействия коррупции 4) Разъяснение работникам положений законодательства о мерах ответственности за совершение коррупционных правонарушений
		Взаимоотношения с должностными лицами в органах власти и управления, правоохранительных органах и других организациях	Дарение подарков и оказание неслужебных услуг должностным лицам в органах власти и управления, правоохранительных органах и иных организациях, за исключением символических знаков внимания, протокольных мероприятий	Директор, заместители директора, работники, уполномоченные представлять интересы ТФОМС Свердловской области	низкая
А1	Управление ОМС	Перераспределение объемов медицинской помощи	Необъективное отражение информации	Начальник управления развития ОМС, Начальник разработки и мониторинга реализации Тер. Программы ОМС, Первый заместитель директора - заместитель директора по ОМС	низкая	Решение принимается Комиссией коллегиально
		Доступ к персональным данным застрахованных лиц	Передача персональных данных третьим лицам за денежное вознаграждение	Все работники отдела организации и развития ОМС	средняя	1) Соблюдение должностных инструкций и регламентов всеми участниками процесса 2) Организация внутреннего контроля за исполнением должностными лицами своих обязанностей со стороны Отдела по защите информации Разъяснение работникам о мерах ответственности за совершение коррупционных правонарушений
А2	Контрольно ревизионная деятельность	Осуществление проверок страховых медицинских организаций и медицинских организаций, участвующих в реализации территориальной программы ОМС	1) Нарушение процедуры составления Акта проверки 2) Необъективное отражение или не отражение выявленных нарушений и недостатков в Акте проверки с целью получения незаконного вознаграждения 3) Умышленное игнорирование оснований проведения внеплановых проверок, либо административное давление посредством проведения внеплановых проверок 4) Использование своих служебных полномочий при решении личных вопросов 5) Не применение финансовых санкций	Директор, заместители директора, начальник контрольно ревизионного управления, начальники управлений, задействованных в осуществлении проверок, начальники отделов контрольно ревизионного управления, специалисты-контролеры-ревизоры, другие специалисты, в чьи должностные обязанности включена возможность участия в указанных мероприятиях	средняя	1) Соблюдение должностных инструкций и регламентов всеми участниками процесса 2) Контроль за соблюдением процедуры проведения проверки со стороны руководителя проверки в соответствии с нормативными документами 3) Контроль за объективным отражением со стороны руководителя проверки в актах проверок фактов, нарушений и недостатков 4) Соблюдение локальных нормативных актов в сфере антикоррупционной политики ТФОМС Свердловской области 5) Разъяснение работникам положений законодательства о мерах ответственности за совершение коррупционных правонарушений 6) Коллегиальное рассмотрение материалов проверок
А3	Медико-экспертная деятельность	Проведение медико-экономического контроля, медико-экономической экспертизы, экспертизы качества медицинской помощи	Использование своих служебных полномочий при решении личных вопросов, связанных с удовлетворением материальной ответственности должностного лица	Директор, заместители директора, специалисты Медико-экспертного управления, отдела обеспечения защиты прав застрахованных граждан	средняя	Соблюдение утвержденных документов ТФОМС Свердловской области по антикоррупционной политике
А4	Финансово-экономическая деятельность	Принятие решений об использовании средств ОМС	Неправомерное или необоснованное использование средств бюджета ТФОМС	Директор, заместители директора, руководители структурных подразделений	средняя	1) Соблюдение утвержденной антикоррупционной политики ТФОМС Свердловской области 2) Соблюдение должностных инструкций и регламентов 3) Согласовательные процедуры
А5	Организационное обеспечение	Работа со служебной информацией, документами, персональными данными	1) Использование в личных или групповых интересах, разглашение третьим лицам информации, если такая информация не подлежит официальному распространению 2) Попытка несанкционированного доступа к информационным ресурсам, копирование электронных файлов Искажение, сокрытие или предоставление заведомо ложных сведений в отчетных документах и справках	Директор, заместители директора, начальники управлений, начальники отделов, директора филиалов, специалисты, работающие с переданными	средняя	1) Включение в должностные инструкции работников информации о неразглашении персональных данных 2) Разъяснение работникам положений законодательства о мерах ответственности за совершение коррупционных правонарушений 3) Организация работы по контролю деятельности работников, осуществляющих составление, заполнение и предоставление документов, справок, отчетности 4) Соблюдение субординации в контроле при составлении документов, требующих подписания у руководителей
А6	Бухгалтерский учет и отчетность	Расчеты по оплаты труда	1) Необоснованное начисление премий, стимулирующих выплат (не в соответствии с приказами) 2) Оплата рабочего времени не в соответствии с табелями учета рабочего времени	Специалист УБУиО, осуществляющий расчет заработной платы	средняя	1) Использование средств на оплату труда в строгом соответствии с Положением о системе оплаты труда работников 2) Разъяснения работникам, осуществляющим расчет заработной платы, норм законодательства о мерах ответственности за совершение коррупционных правонарушений 3) Проведение внутреннего финансового контроля в отношении учетных процедур в соответствии с порядком, утвержденным внутренним локальным актом
		Списание объектов нефинансовых активов	Списание материальных ценностей с учета при отсутствии оснований для их списания	Главный бухгалтер, главные специалисты отдела бухгалтерского учета и отчетности	средняя	1) Систематическое подтверждение наличия нефинансовых активов - ежегодное проведение инвентаризации НФА; 2) Закрепление ответственности за сохранность объектов нефинансовых активов за МОЛ, лицами ответственными за сохранность и целевое использование имущества; 3) Наличие утвержденной приказом Фонда комиссии по поступлению и выбытию активов и порядка ее работы; 4) Соблюдение установленных процедур списания основных и средств материальных запасов; 5) Утверждение норм расходования ГСМ приказом Фонда; 6) Проведение внутреннего финансового контроля в отношении учетных процедур в соответствии с порядком, утвержденным внутренним локальным актом
		Расходование денежных средств	Необоснованное перечисление денежных средств	Директор, заместители директора, главный бухгалтер, заместитель главного бухгалтера, работники отдела бухгалтерского учета и отчетности	средняя	1) Проведение внутреннего финансового контроля в отношении учетных процедур расходования средств в соответствии с порядком, утвержденным внутренним локальным актом; 2) Двухэтапное подписание документов по расходованию денежных средств 3) Контроль расходования средств бюджета в рамках казначейского обслуживания со стороны УФК по Свердловской области 4) Соблюдение утвержденной антикоррупционной политики ТФОМС Свердловской области
А7	Информационно-техническое обеспечение	Непосредственное взаимодействие с физическими лицами, медицинскими организациями, страховыми медицинскими организациями	Установление необоснованного преимущества при оказании услуг. Требование от физических и юридических лиц информации, предоставление которой не предусмотрено федеральным законодательством, законодательством Свердловской области и локальными нормативными актами ТФОМС Свердловской области	Специалисты Управления информационно-технического обеспечения, специалисты отдела по защите информации, специалисты по вопросам автоматизации филиалов	средняя	1) Соблюдение утвержденной антикоррупционной политики ТФОМС Свердловской области 2) Разъяснение работникам положений законодательства о мерах ответственности за совершение коррупционных правонарушений 3) Формирование ценностного отношения к профессиональной деятельности, должностным обязанностям
А7. 2.3	Формирование и реализация плана закупок товаров и услуг	Взаимодействие поставщиков	Сговор с контрагентом, необоснованная уступка его требованиям при приёмке товаров или услуг	Начальник УИТО Начальник СТО Главный специалист (мат. ответственное лицо)	средняя	1) Осуществление экспертизы поставляемого товара или услуги сотрудником, не участвующим в организации закупки; 2) Приёмка дорогостоящих товаров и услуг расширенным составом участников; 3) Соблюдение утвержденной антикоррупционной политики ТФОМС Свердловской области 4) Разъяснение работникам положений законодательства о мерах ответственности за совершение коррупционный правонарушений
А7. 2.2	Учет ПО и оборудования	Процедура списания оборудования	Списание оборудования с целью обогащения	Участник комиссии по поступлению и выбытию активов (приказ ТФОМС от 10.09.2021 N 352)	низкий 1)	1) Периодическое изменение состава комиссии 2) Расширение состава комиссии 3) Соблюдение утвержденной антикоррупционной политики ТФОМС Свердловской области 4) Разъяснение работникам положений законодательства о мерах ответственности за совершение коррупционный правонарушений
А7.3	Информационная безопасность	Защита конфиденциальной информации. Сбор и обработка данных персонифицированного учета, сведений о застрахованных лицах и персонифицированного учета, сведений о медицинской помощи, оказанной застрахованным лицам в соответствии с законодательством РФ, а также обеспечение в пределах своей компетенции защиты сведений, составляющих информацию ограниченного доступа	Предоставление закрытой информации (данных персонифицированного учета, сведений о застрахованных лицах и персонифицированного учета, сведений о медицинской помощи, оказанной застрахованным лицам, сведений составляющих информацию ограниченного доступа) или доступа к ней третьим лицам (например, предоставление за денежное вознаграждение базы данных застрахованных лиц)	Начальники управлений, директора филиалов, начальники отделов, заместители начальников отделов, специалисты, имеющие доступ к таким сведениям	средняя	1) Организация внутреннего контроля за исполнением должностными лицами своих обязанностей 2) Соблюдение должностных инструкций и регламентов 3) Соблюдение локальных нормативных актов в сфере антикоррупционной политики ТФОМС Свердловской области 4) Использование информационных технологий в качестве приоритетного направления для осуществления служебной деятельности (служебной корреспонденции) 5) Разъяснение работникам о мерах ответственности за совершение коррупционных правонарушений
А8.1	Юридическое сопровождение	Подготовка претензий, участие в судебных заседаниях	1) Недостаточный профессиональный и этический уровень при выполнении задачи Сговор с контрагентом, необоснованная уступка его требованиям	Начальник правового управления, работники юридического отдела	низкая	1) Анализ материалов судебных дел в части реализации представителем ТФОМС Свердловской области утвержденной правовой позиции 2) Соблюдение утвержденной антикоррупционной политики ТФОМС Свердловской области 3) Разъяснение работникам положений законодательства о мерах ответственности за совершение коррупционных правонарушений
А8.2	Закупки	Организация и осуществление закупок, товаров, работ и услуг	1) Отсутствие объективной потребности в закупке 2) Необоснованное завышение объемов закупаемых товаров (работ, услуг) 3) Установление необоснованных преимуществ для отдельных лиц при осуществлении закупок 4) Необоснованное ограничение конкуренции (круга возможных поставщиков исполнителей) 5) Необоснованное завышение/ занижение начальной (максимальной) цены контракта, 6) Усложнение/упрощение процедур определения поставщика (исполнителя) 7) Предоставление заведомо ложных сведений о проведении мониторинга цен на товары, работы, услуги 8) Заключение контрактов без соблюдения установленных процедур закупок Подмена документов в интересах какого-либо участника в обмен на полученное вознаграждение, принятие исполнения поставщиком (исполнителем) обязательств по контракту, не соответствующих условия контракта	Директор, заместители директора, начальники управлений, начальники отделов, директора филиалов, Управление информационно-технического обеспечения, контрактный отдел	средняя	1) Информационная открытость при осуществлении закупок ТФОМС Свердловской области 2) Соблюдение при проведении закупок товаров (работ и услуг) требований по заключению контрактов с контрагентами в соответствии с порядком, установленным действующим законодательством Российской Федерации (N 44-ФЗ от 05.04.2013, N 273-ФЗ от 25.12.2008, N 135-ФЗ от 26.07.2006) 3) Разработка технической документации (задания) в соответствии с порядком, установленным действующим законодательством Российской Федерации 4) Соблюдение утвержденной антикоррупционной политики ТФОМС Свердловской области Разъяснение работникам положений законодательства о мерах ответственности за совершение коррупционный правонарушений
А9	Управление персоналом	Прием на работу	Предоставление не предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации преимуществ (протекционизм, семейственность) при трудоустройстве и продвижение по карьерной лестнице в ТФОМС Свердловской области, необъективная оценка деятельности работников, завышение результативности труда, влияющие на уровень оплаты труда	Директор, заместители директора, начальники управлений, начальники отделов, директора филиалов	низкая	1) Проведение собеседования при приеме на работу лично директором, заместителями директора 2) Соблюдение утвержденной антикоррупционной политики ТФОМС Свердловской области 3) Соблюдение утвержденной процедуры при приеме на работу (Положение о кадровом делопроизводстве в ТФОМС Свердловской области)
			О направлении сведений о заключении трудового договора с гражданином, замещавшим должность государственной гражданской службы	Начальник отдела по работе с персоналом	низкая	Соблюдение Трудового кодекса Российской Федерации (Статья 64.1.)