Приложение N 1. Порядок работы по размещению средств федерального бюджета, средств единого казначейского счета, резерва средств на осуществление обязательного социального страхования от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний и иных средств на банковских депозитах

Приложение N 1
к приказу Федерального казначейства
от 27 апреля 2023 г. N 10н

Порядок
работы по размещению средств федерального бюджета, средств единого казначейского счета, резерва средств на осуществление обязательного социального страхования от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний и иных средств на банковских депозитах

I. Общие положения

1. Настоящий Порядок направлен на организацию работы по размещению средств федерального бюджета, средств единого казначейского счета, резерва средств на осуществление обязательного социального страхования от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний, средств страховых взносов на финансирование накопительной пенсии, дополнительных страховых взносов на накопительную пенсию, взносов работодателя в пользу застрахованного лица, уплачиваемых в соответствии с Федеральным законом "О дополнительных страховых взносах на накопительную пенсию и государственной поддержке формирования пенсионных накоплений", поступивших в течение финансового года в Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации, и средств резерва Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации по обязательному пенсионному страхованию (далее при совместном упоминании - средства) на банковских депозитах в целях обеспечения осуществления правоприменительных функций по управлению остатками средств на едином казначейском счете и едином счете федерального бюджета, размещению резерва средств на осуществление обязательного социального страхования от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний на банковских депозитах и размещению средств страховых взносов на финансирование накопительной пенсии, дополнительных страховых взносов на накопительную пенсию, взносов работодателя в пользу застрахованного лица, уплачиваемых в соответствии с Федеральным законом "О дополнительных страховых взносах на - накопительную пенсию и государственной поддержке формирования пенсионных накоплений", поступивших в течение финансового года в Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации, и средств резерва Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации по обязательному пенсионному страхованию на банковских депозитах.

2. Размещение средств на банковских депозитах осуществляется Федеральным казначейством в кредитных организациях, заключивших генеральное соглашение между кредитными организациями и Федеральным казначейством о размещении средств на банковских депозитах (далее - Генеральное соглашение).

3. Генеральное соглашение заключается Федеральным казначейством с кредитными организациями, соответствующими требованиям, предусмотренным пунктом 2 Правил размещения средств федерального бюджета, средств единого казначейского счета, резерва средств на осуществление обязательного социального страхования от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний и иных средств на банковских депозитах, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 24 декабря 2011 г. N 1121 "О порядке размещения средств федерального бюджета, средств единого казначейского счета, резерва средств на осуществление обязательного социального страхования от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний и иных средств на банковских депозитах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 1, ст. 161; 2023, N 8, ст. 1312) (далее - Постановление), с учетом положений пунктов 2(1) - 2(5) указанных Правил (далее - Требования).

4. Федеральное казначейство размещает средства на банковских депозитах в кредитных организациях, проводя отбор заявок кредитных организаций на заключение договоров банковского депозита (далее - Заявки) и заключая по итогам проведения отбора Заявок договоры банковского депозита.

5. Федеральное казначейство проводит отбор Заявок и заключает договоры банковского депозита с учетом требований настоящего Порядка в электронном виде с использованием информационных программно-технических средств организатора торговли на рынке ценных бумаг (биржи) (далее - Биржа) и (или) иной организации (далее - Организация), привлекаемых Федеральным казначейством.

Биржа и (или) Организация также предоставляют информационные программно-технические средства для доведения и получения лимита размещения средств на банковских депозитах (далее - Лимит размещения средств), обмена иными документами.

6. Федеральное казначейство уведомляет кредитные организации, заключившие Генеральное соглашение, о привлечении Биржи и Организации, а также об информационных программно-технических средствах Биржи и Организации, используемых при размещении средств на банковских депозитах.

Федеральное казначейство уведомляет Биржу и Организацию о кредитных организациях, заключивших Генеральное соглашение.

Биржа и Организация уведомляют Федеральное казначейство о кредитных организациях из числа заключивших Генеральное соглашение, оснащенных информационными программно-техническими средствами Биржи и Организации.

7. По решению Федерального казначейства отбор Заявок проводится в открытой форме в два этапа (в предварительном режиме и в режиме конкуренции) или закрытой форме в один этап.

При проведении отбора Заявок в открытой форме кредитным организациям доступна информация обо всех Заявках, направленных кредитными организациями в процессе проведения отбора Заявок, без указания наименования кредитных организаций, а при проведении отбора Заявок в закрытой форме кредитным организациям доступна информация только о собственных поданных Заявках.

8. По решению Федерального казначейства заключение договоров банковского депозита осуществляется в виде срочного, пополняемого или особого договора. Изменение вида договора банковского депозита в течение срока его действия не допускается.

По срочному договору банковского депозита возврат кредитной организацией суммы депозита и уплата процентов на сумму депозита Федеральному казначейству осуществляются по истечении срока договора банковского депозита, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Порядком и Генеральным соглашением.

По пополняемому договору банковского депозита Федеральное казначейство имеет право на досрочный возврат суммы депозита (полностью или частично) в любой рабочий день действия договора банковского депозита, а также имеет право пополнить депозит на сумму досрочного возврата. Уплата процентов по пополняемому договору банковского депозита осуществляется в день возврата суммы депозита, установленный договором банковского депозита, или в день досрочного возврата суммы депозита в полном объеме.

К пополняемому договору банковского депозита применяются условия досрочного изъятия средств, предусмотренные Генеральным соглашением.

По особому договору банковского депозита Федеральное казначейство имеет право на досрочный возврат суммы депозита с уплатой процентов на сумму депозита в любой рабочий день действия договора банковского депозита. К особому договору банковского депозита применяются условия досрочного изъятия средств, предусмотренные Генеральным соглашением.

9. Расчеты по договорам банковского депозита проводятся через счета, открытые Федеральному казначейству (территориальному органу Федерального казначейства) и кредитным организациям в Центральном банке Российской Федерации и в небанковской кредитной организации, осуществляющей расчеты для Биржи (далее - Расчетная организация).

При этом проведение расчетов через счета, открытые в Расчетной организации, осуществляется в случае привлечения Федеральным казначейством Расчетной организации.

Федеральное казначейство уведомляет кредитные организации о привлечении Расчетной организации и Расчетную организацию о кредитных организациях, заключивших Генеральное соглашение.

10. Федеральное казначейство не допускает кредитную организацию, заключившую Генеральное соглашение, к участию в отборе Заявок, в случае если кредитная организация не оснащена информационными программно-техническими средствами, указанными в пункте 5 настоящего Порядка.

11. Уведомление кредитных организаций в соответствии с требованиями, указанными в пунктах 6 и 9 настоящего Порядка, осуществляется Федеральным казначейством путем размещения информации на сайте Федерального казначейства в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

12. По решению Федерального казначейства размещение средств на банковских депозитах в кредитных организациях осуществляется по фиксированной или плавающей процентной ставке размещения средств.

Плавающая процентная ставка размещения средств состоит из базовой плавающей процентной ставки размещения средств и размера премии к ней (далее - спред).

II. Подготовка и представление Обращения

13. Кредитная организация, соответствующая Требованиям, представляет в Федеральное казначейство письменное обращение кредитной организации о намерении заключить генеральное соглашение между кредитной организацией и Федеральным казначейством о размещении средств на банковских депозитах (далее - Обращение).

14. Кредитная организация прикладывает к Обращению:

а) заверенную кредитной организацией или нотариально удостоверенную копию ¹ лицензии на осуществление банковских операций;

б) нотариально удостоверенные копии ¹ учредительных документов кредитной организации;.

в) заверенные кредитной организацией или нотариально удостоверенные копии ¹ документов, подтверждающих полномочия руководителя и главного бухгалтера;

г) доверенности на подписание Обращения, Генерального соглашения и договора банковского депозита, содержащие образцы подписи лиц, уполномоченных на подписание указанных документов (при их подписании руководителем и главным бухгалтером кредитной организации не требуются);

д) нотариально удостоверенную карточку с образцами подписей и оттиском печати ¹, содержащую образцы подписи руководителя и главного бухгалтера кредитной организации и оттиск печати (при наличии);

е) заверенные кредитной организацией копии документов, подтверждающих открытие счета в Расчетной организации (в случае привлечения Федеральным казначейством Расчетной организации);

ж) копию решения Правительства Российской Федерации, указанного в пункте 2(2) или 2(4) Правил размещения средств федерального бюджета, средств единого казначейского счета, резерва средств на осуществление обязательного социального страхования от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний и иных средств на банковских депозитах, утвержденных Постановлением (далее - Правила).

15. Кредитная организация для включения в условия Генерального соглашения указывает в Обращении реквизиты:

- корреспондентского счета или корреспондентского субсчета, открытого в подразделении Центрального банка Российской Федерации;

- банковского счета, открытого в Расчетной организации (в случае привлечения Федеральным казначейством Расчетной организации).

16. Обращение оформляется на фирменном бланке кредитной организации (при наличии), подписывается уполномоченным лицом кредитной организации и скрепляется печатью кредитной организации (при наличии).

17. Кредитная организация направляет Обращение в Федеральное казначейство заказным письмом с уведомлением о вручении или доставляет Обращение по адресу Федерального казначейства для принятия корреспонденции, указанному на сайте Федерального казначейства в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

III. Рассмотрение Обращения, заключение и расторжение Генерального соглашения

18. При получении Обращения Федеральное казначейство проверяет:

а) форму представленного Обращения на соответствие форме, утвержденной в соответствии с пунктом 5 Правил;

б) наличие на Обращении подписи уполномоченного лица и оттиска печати (при наличии);

в) наличие документов, указанных в пункте 14 настоящего Порядка;

г) наличие со стороны Федерального казначейства к кредитной организации ограничений на рассмотрение Обращения и заключение Генерального соглашения, указанных в пунктах 27, 30 и 31 настоящего Порядка.

19. Федеральное казначейство отказывает кредитной организации в рассмотрении Обращения в случаях наличия следующих замечаний:

а) форма представленного Обращения не соответствует форме, утвержденной в соответствии с пунктом 5 Правил;

б) на Обращении отсутствует подпись уполномоченного лица и (или) оттиск печати (при наличии);

в) к Обращению не приложены документы, указанные в пункте 14 настоящего Порядка;

г) со стороны Федерального казначейства к кредитной организации действуют ограничения на рассмотрение Обращения и заключение Генерального соглашения, указанные в пунктах 27, 30 и 31 настоящего Порядка.

20. В случае отсутствия замечаний, указанных в пункте 19 настоящего Порядка, Федеральное казначейство проверяет:

а) право подписи Генерального соглашения уполномоченными лицами кредитной организации на соответствие их полномочиям согласно прилагаемым к Обращению документам;

б) соответствие кредитной организации Требованиям;

в) наличие банковского счета кредитной организации, указанного в Обращении, открытого в Расчетной организации, привлеченной Федеральным казначейством (в случае привлечения Федеральным казначейством Расчетной организации);

г) право подписи договора банковского депозита уполномоченными лицами кредитной организации, на соответствие их полномочиям, согласно прилагаемым к Обращению документам.

21. Для проверки соответствия кредитной организации Требованиям в части наличия у кредитной организации собственных средств (капитала) Федеральным казначейством используются на день проверки данные, предоставленные Центральным банком Российской Федерации Федеральному казначейству ², из отчетности кредитной организации, представленной кредитной организацией в Центральный банк Российской Федерации.

22. Для проверки соответствия кредитной организации Требованиям в части соответствия подпункту "в" пункта 2 Правил Федеральным казначейством используются на день проверки данные, предоставленные Центральным банком Российской Федерации и размещенные на официальных сайтах кредитных рейтинговых агентств, указанных в абзаце третьем подпункта "в" пункта 2 Правил, в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

23. Федеральное казначейство отказывает кредитной организации в заключении Генерального соглашения в случаях, если:

а) не установлено право подписи Генерального соглашения уполномоченными лицами кредитной организации согласно прилагаемым к Обращению документам;

б) кредитная организация не соответствует Требованиям;

в) банковский счет кредитной организации, указанный в Обращении, открыт в Расчетной организации, не привлеченной Федеральным казначейством (в случае привлечения Федеральным казначейством Расчетной организации);

г) не установлено право подписи договора банковского депозита уполномоченными лицами кредитной организации согласно прилагаемым к Обращению документам.

24. В случае отсутствия замечаний к Обращению и соответствия кредитной организации Требованиям Федеральное казначейство заключает с кредитной организацией Генеральное соглашение в следующем порядке.

Федеральное казначейство в срок не позднее двенадцати рабочих дней со дня получения Обращения подписывает Генеральное соглашение и информирует кредитную организацию о месте и времени передачи Федеральным казначейством кредитной организации Генерального соглашения, а также о месте и времени возврата Федеральному казначейству кредитной организацией Генерального соглашения, подписанного с ее стороны.

Кредитная организация получает Генеральное соглашение в Федеральном казначействе и не позднее трех рабочих дней со дня получения от Федерального казначейства Генерального соглашения представляет в Федеральное казначейство Генеральное соглашение в двух экземплярах, подписанное со своей стороны.

Федеральное казначейство регистрирует Генеральное соглашение в день его предоставления кредитной организацией и возвращает кредитной организации зарегистрированный экземпляр Генерального соглашения.

25. Получение и возврат Генерального соглашения осуществляется кредитной организацией.

26. В случаях, указанных в пунктах 19 и 23 настоящего Порядка, Федеральное казначейство в срок не позднее пятнадцати рабочих дней со дня получения Обращения письменно информирует кредитную организацию об отказе в рассмотрении Обращения или отказе в заключении Генерального соглашения с указанием причин отказа, направляя кредитной организации письмо по почтовому адресу, указанному в Обращении.

27. В случае принятия решения Федеральным казначейством об отказе кредитной организации в соответствии с пунктами 19 и 23 настоящего Порядка новое Обращение кредитной организации может быть рассмотрено Федеральным казначейством в соответствии с пунктами 18 - 26 настоящего Порядка не ранее чем по истечении двух месяцев со дня принятия соответствующего решения и только после устранения кредитной организацией замечания, послужившего причиной отказа в заключении Генерального соглашения.

28. Кредитная организация, заключившая с Федеральным казначейством Генеральное соглашение, предоставляет Федеральному казначейству право на списание Центральным банком Российской Федерации в пользу Федерального казначейства денежных средств с корреспондентского счета (субсчета) кредитной организации в Центральном банке Российской Федерации на основании поручения Федерального казначейства без распоряжения владельца счета в случае нарушения кредитной организацией обязательств по возврату суммы депозита, уплате процентов на сумму депозита и штрафных процентов (пени).

Кредитная организация, заключившая Генеральное соглашение, также предоставляет Федеральному казначейству право на списание Расчетной организацией в пользу Федерального казначейства денежных средств с банковского счета кредитной организации на основании поручения Федерального казначейства без распоряжения владельца счета в случае нарушения кредитной организацией обязательств по возврату суммы депозита, уплате процентов на сумму депозита и штрафных процентов (пени) (в случае привлечения Федеральным казначейством Расчетной организации).

Кредитная организация предоставляет в Федеральное казначейство копии документов, подтверждающих предоставление указанного права.

29. Федеральное казначейство в случае непредставления кредитной организацией Федеральному казначейству копии (копий) документов, указанных в пункте 28 настоящего Порядка, не допускает кредитную организацию к участию в отборе Заявок.

30. Федеральное казначейство в случае повторного в течение календарного года неисполнения кредитной организацией обязательств по договорам банковского депозита расторгает Генеральное соглашение. В этом случае заключение нового Генерального соглашения осуществляется не ранее шести месяцев со дня расторжения Генерального соглашения.

31. Срок действия Генерального соглашения составляет один год.

Генеральное соглашение по истечении срока действия автоматически продлевается на тех же условиях на тот же срок при добросовестном выполнении кредитной организацией всех его условий.

Генеральное соглашение не подлежит продлению в случае, если кредитная организация в течение года со дня вступления в силу Генерального соглашения (продления Генерального соглашения) не заключила с Федеральным казначейством ни одного договора банковского депозита. В этом случае заключение нового Генерального соглашения осуществляется с указанной кредитной организацией не ранее шести месяцев со дня прекращения действия Генерального соглашения.

32. В случае расторжения Генерального соглашения сторона, расторгающая Генеральное соглашение, предварительно письменно уведомляет об этом другую сторону.

Со дня направления Федеральным казначейством кредитной организации или получения от кредитной организации письменного уведомления о намерении расторгнуть Генеральное соглашение Федеральное казначейство не допускает кредитную организацию к участию в отборе Заявок.

IV. Подготовка к отбору Заявок

33. Проведение отбора Заявок и заключение договоров банковского депозита осуществляется на основании решения о проведении отбора Заявок, принимаемого Федеральным казначейством.

Решение о проведении отбора Заявок принимается Федеральным казначейством в соответствии с положениями пункта 12 Правил.

Решение о проведении отбора Заявок включает:

а) дату проведения отбора Заявок;

б) максимальный размер средств, размещаемых на банковские депозиты;

в) срок размещения (включая дату внесения средств и дату возврата средств);

г) процентную ставку размещения средств на банковских депозитах - фиксированную или плавающую.

При размещении средств:

по фиксированной процентной ставке - минимальную фиксированную процентную ставку размещения средств;

по плавающей процентной ставке - базовую плавающую процентную ставку размещения средств и минимальный спред;

д) условия заключения договора банковского депозита (срочный, пополняемый или особый);

е) минимальный размер размещаемых средств для одной Заявки;

ж) максимальное количество Заявок от одной кредитной организации;

з) форму отбора Заявок (открытая или закрытая);

и) расписание отбора Заявок.

Минимальный размер размещаемых средств для одной Заявки может быть установлен в размере, превышающем максимально допустимый совокупный размер средств, в пределах которого средства могут размещаться на банковских депозитах в кредитной организации.

34. Расписание отбора Заявок включает сведения о времени начала и окончания приема Заявок, о времени формирования сводного реестра Заявок, о времени установления значения процентной ставки отсечения и (или) о признании отбора Заявок несостоявшимся, о времени направления кредитным организациям оферты на заключение договора банковского депозита (далее - Оферта), о времени получения от кредитных организаций акцепта Оферты и иные сведения, необходимые для проведения отбора Заявок.

35. При проведении отбора Заявок в открытой форме в расписание отбора Заявок дополнительно включаются сведения о времени начала и окончания приема Заявок в предварительном режиме и о времени начала и окончания приема Заявок в режиме конкуренции.

36. Для проведения расчетов по договорам банковского депозита Федеральное казначейство включает в расписание отбора Заявок сведения о проведении расчетов.

Сведения о проведении расчетов включают информацию о времени и порядке перечисления и возврата суммы депозита через счета, открытые Федеральному казначейству (территориальному органу Федерального казначейства) и кредитным организациям в Центральном банке Российской Федерации, или банковский счет, открытый в Расчетной организации.

37. Федеральное казначейство не позднее чем за тридцать минут до начала проведения отбора Заявок:

размещает на своем сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" информацию о проведении отбора Заявок, указанную в пункте 33 настоящего Порядка;

проверяет соответствие кредитных организаций, заключивших Генеральные соглашения, Требованиям;

рассчитывает для каждой кредитной организации, с которой заключено Генеральное соглашение, Лимит размещения средств и доводит сведения о Лимите размещения средств до кредитных организаций, заключивших Генеральные соглашения.

Федеральное казначейство не допускает кредитную организацию к участию в отборе Заявок в случае выявления несоответствия кредитной организации, заключившей Генеральное соглашение, Требованиям.

38. Федеральное казначейство вправе в один день проводить несколько отборов Заявок. В этом случае Федеральное казначейство рассчитывает и доводит Лимит размещения средств до сведения кредитных организаций, заключивших Генеральные соглашения, в следующем порядке:

а) для первого отбора Заявок - в соответствии с условиями, указанными в абзацах первом и четвертом пункта 37 настоящего Порядка;

б) для последующего отбора Заявок - после окончания предыдущего отбора Заявок.

39. Федеральное казначейство не позднее чем за тридцать минут до начала проведения отбора Заявок проверяет право подписи договора банковского депозита уполномоченными лицами кредитной организации.

В случае если не установлено право подписи договора банковского депозита уполномоченными лицами кредитной организации Федеральное казначейство не допускает кредитную организацию к участию в отборе Заявок.

V. Расчет Лимита размещения средств

40. Лимит размещения средств включает лимит, в пределах которого кредитная организация вправе подавать Заявки в ходе проведения отбора Заявок (далее - Лимит на заявки), и лимит, указывающий максимально допустимый совокупный размер средств, в пределах которого средства могут размещаться на банковских депозитах в кредитной организации (далее - Лимит на средства).

41. Лимит на средства для i-й кредитной организации рассчитывается по следующей формуле:

Lim _Ai=r _ik _i, где (1)

Lim _Ai - Лимит на средства для i-й кредитной организации, в миллионах рублей;

r _i - коэффициент для i-й кредитной организации, равный:

0,7 - если i-я кредитная организация имеет кредитный рейтинг не ниже уровня "AAA(RU)" по национальной рейтинговой шкале для Российской Федерации кредитного рейтингового агентства Аналитическое Кредитное Рейтинговое Агентство (Акционерное общество) и (или) кредитный рейтинг не ниже уровня "ruААА" по национальной рейтинговой шкале для Российской Федерации кредитного рейтингового агентства Акционерное общество "Рейтинговое Агентство "Эксперт РА";

0,5 - если i-я кредитная организация имеет кредитный рейтинг не ниже уровня "AA-(RU)" по национальной рейтинговой шкале для Российской Федерации кредитного рейтингового агентства Аналитическое Кредитное Рейтинговое Агентство (Акционерное общество) и (или) кредитный рейтинг не ниже уровня "ruАА-" по национальной рейтинговой шкале для Российской Федерации кредитного рейтингового агентства Акционерное общество "Рейтинговое Агентство "Эксперт РА";

0,25 - если i-я кредитная организация имеет кредитный рейтинг не ниже уровня "A+(RU)" по национальной рейтинговой шкале для Российской Федерации кредитного рейтингового агентства Аналитическое Кредитное Рейтинговое Агентство (Акционерное общество) и кредитный рейтинг не ниже уровня "ruА+" по национальной рейтинговой шкале для Российской Федерации кредитного рейтингового агентства Акционерное общество "Рейтинговое Агентство "Эксперт РА";

0,1 - для иной i-ой кредитной организации.

k _i - размер собственных средств (капитала) i-й кредитной организации, в миллионах рублей, по данным на день расчета из отчетности кредитной организации, представленной в Центральный банк Российской Федерации.

Показатели Lim _Ai и k _i округляются с точностью до целого числа.

Округление производится по правилам математического округления, а именно: в случае если первый знак после запятой больше или равен 5, целая часть числа увеличивается на единицу, в случае если первый знак после запятой меньше 5, целая часть числа не изменяется.

В случае если при расчете Лимита на средства кредитной организации могут быть применены разные коэффициенты, то в качестве коэффициента для расчета Лимита на средства принимается наивысший коэффициент.

42. Для расчета Лимита на средства используются данные, представленные Центральным банком Российской Федерации Федеральному казначейству, из отчетности i-й кредитной организации, представленной i-й кредитной организацией в Центральный банк Российской Федерации.

43. Лимит на заявки для i-й кредитной организации рассчитывается по следующей формуле:

Lim _Zi=Lim _Ai-d _i+v _i, где (2)

Lim _Zi - Лимит на заявки для i-й кредитной организации, в миллионах рублей;

d _i - сумма средств, размещенных и подлежащих размещению на банковских депозитах и на банковских счетах в кредитных организациях, в соответствии с Правилами осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета, едином казначейском счете, резервом средств на осуществление обязательного социального страхования от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний и иными средствами в части размещения указанных средств на банковских счетах в кредитных организациях и открытия счетов для осуществления таких операций, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 19 августа 2017 г. N 986 (далее - банковские счета), в i-й кредитной организации, в миллионах рублей, рассчитываемая по следующей формуле:

d _i=(d _i,x+d _i,y+d _i,z)/1 000 000 , где (3)

d _i,x - сумма средств, размещенная на банковских депозитах и на банковских счетах в i-й кредитной организации на начало рабочего дня, предшествующего дню проведения отбора Заявок, в рублях и копейках;

d _i,y - сумма средств, подлежащая размещению на банковских депозитах и на банковских счетах в i-й кредитной организации в рабочий день, предшествующий дню проведения отбора Заявок, в рублях и копейках;

d _i,z - сумма средств, подлежащая размещению на банковских депозитах и на банковских счетах в i-й кредитной организации в день проведения отбора Заявок, в рублях и копейках;

v _i - сумма средств, размещенных на банковских депозитах и на банковских счетах в i-й кредитной организации и подлежащих возврату, в миллионах рублей, рассчитываемая по следующей формуле:

v _i=(v _i,x+v _i,y+v _i,z)/1 000 000 , где (4)

v _i,x - сумма средств, размещенных на банковских депозитах и на банковских счетах в i-й кредитной организации, подлежащих возврату i-й кредитной организацией в рабочий день, предшествующий дню проведения отбора Заявок, в рублях и копейках;

v _i,y - сумма средств, размещенных на банковских депозитах и на банковских счетах в i-й кредитной организации, подлежащих возврату i-й кредитной организацией в день проведения отбора Заявок, в рублях и копейках;

v _i,z - сумма средств, размещенных на банковских депозитах и на банковских счетах в i-й кредитной организации, подлежащих возврату i-й кредитной организацией в день перечисления средств i-й кредитной организации по итогам проведенного отбора Заявок, в рублях и копейках.

Показатели Lim _Zi, d _i и v _i округляются с точностью до целого числа.

Округление производится по правилам математического округления, а именно: в случае если первый знак после запятой больше или равен 5, целая часть числа увеличивается на единицу, в случае если первый знак после запятой меньше 5, целая часть числа не изменяется.

В случае если средства размещены на банковских депозитах в кредитной организации в иностранной валюте при расчете Лимита на заявки, указанные средства пересчитываются в рубли по официальному курсу Центрального банка Российской Федерации на дату проведения отбора Заявок.

В случае если средства размещаются на банковских депозитах в иностранной валюте, Лимит на заявки для кредитной организации, рассчитанный в рублях, пересчитывается в иностранную валюту по официальному курсу Центрального банка Российской Федерации на дату проведения отбора Заявок.

В случае размещения средств по пополняемому договору банковского депозита досрочный частичный возврат суммы депозита по пополняемому договору банковского депозита не учитывается при расчете Лимита на заявки.

44. В случае если размер рассчитанного для кредитной организации Лимита на заявки составляет величину меньшую, чем минимальный размер размещаемых средств для одной Заявки, установленный для отбора Заявок, Лимит на заявки для кредитной организации устанавливается равным нулю.

45. В случаях, указанных в пунктах 10, 29, 32, в абзаце пятом пункта 37, в пункте 39 настоящего Порядка, кредитная организация не допускается Федеральным казначейством к участию в отборе Заявок путем установления для кредитной организации Лимита на заявки, равного нулю.

46. Лимит на заявки для двух ближайших по времени отборов Заявок устанавливается для кредитной организации равным нулю в случаях, указанных в пунктах 60 и 73 настоящего Порядка.

VI. Направление Заявок и проведение отбора Заявок

47. Федеральное казначейство в день проведения отбора Заявок в соответствии с расписанием отбора Заявок принимает Заявки от Кредитных организаций, заключивших Генеральное соглашение и получивших Лимит размещения средств.

Направление и прием Заявок осуществляются в соответствии со временем начала и окончания приема Заявок, определенным расписанием отбора Заявок.

48. Кредитная организация подает Заявки с указанием:

размера денежных средств, не ниже минимального размера размещаемых средств для одной Заявки, установленного Федеральным казначейством для проводимого отбора Заявок;

фиксированной процентной ставки или спреда (далее - процентная ставка) не ниже минимальной фиксированной процентной ставки размещения средств или минимального спреда, установленной (установленного) Федеральным казначейством для проводимого отбора Заявок.

При представлении одной кредитной организацией нескольких Заявок, совокупный размер денежных средств не должен превышать значение Лимита на заявки.

49. Федеральное казначейство при проведении отбора Заявок в закрытой форме принимает Заявки от одной кредитной организации в порядке очередности поступления до момента исчерпания Лимита на заявки или до окончания времени приема Заявок в количестве, не превышающем максимальное количество Заявок от одной кредитной организации, установленное Федеральным казначейством для проводимого отбора Заявок.

До времени окончания приема Заявок в закрытой форме кредитная организация вправе отозвать Заявку.

50. Федеральное казначейство при проведении отбора Заявок в открытой форме принимает Заявки в порядке, предусмотренном настоящим пунктом.

В предварительном режиме Заявки принимаются в порядке очередности поступления до момента исчерпания кредитной организацией Лимита на заявки или до окончания времени приема Заявок в количестве, не превышающем максимальное количество Заявок от одной кредитной организации, установленное Федеральным казначейством для проводимого отбора Заявок.

Кредитная организация вправе отозвать Заявку до времени окончания приема Заявок в предварительном режиме.

По окончании предварительного режима начинается режим конкуренции на повышение процентных ставок, указанных в Заявках, направленных кредитными организациями в предварительном режиме.

Со времени начала режима конкуренции и до его окончания кредитная организация вправе отозвать Заявку, поданную в предварительном режиме, и направить взамен другую Заявку. В новой Заявке кредитная организация вправе повысить процентную ставку без изменения других параметров Заявки.

До окончания времени приема Заявок в режиме конкуренции кредитная организация вправе отзывать Заявки и направлять взамен другие Заявки неограниченное число раз.

В режиме конкуренции кредитная организация не вправе отозвать Заявку, поданную в предварительном режиме, без направления новой Заявки.

В режиме конкуренции Заявки принимаются в порядке очередности поступления до окончания времени приема Заявок.

51. Федеральное казначейство не рассматривает Заявки, поданные с нарушением требований, предусмотренных пунктами 47 - 50 настоящего Порядка.

52. Федеральное казначейство по окончании приема Заявок и в соответствии с расписанием отбора Заявок:

формирует сводный реестр Заявок, удовлетворяющих требованиям, предусмотренным пунктами 47 - 50 настоящего Порядка;

на основании сводного реестра Заявок, удовлетворяющих требованиям, предусмотренным пунктами 47 - 50 настоящего Порядка, устанавливает значение процентной ставки отсечения и (или) признает отбор Заявок несостоявшимся;

доводит до сведения кредитных организаций, заявки которых включены в сводный реестр Заявок, значение процентной ставки отсечения и (или) решение о признании отбора Заявок несостоявшимся.

53. Федеральное казначейство принимает решение о признании отбора Заявок несостоявшимся в случае отсутствия Заявок либо в случае, если процентные ставки, указанные во всех принятых Заявках, ниже процентной ставки отсечения.

VII. Заключение договоров банковского депозита

54. Федеральное казначейство на основании установленного значения процентной ставки отсечения и решения о признании отбора Заявок состоявшимся в соответствии с расписанием отбора Заявок, заключает с кредитными организациями договоры банковского депозита.

55. Федеральное казначейство заключает договор банковского депозита по процентной ставке, указанной в Заявке, но не ниже процентной ставки отсечения.

56. Федеральное казначейство заключает договор банковского депозита на размер денежных средств, указанный в Заявке. При превышении совокупного размера средств в Заявках, содержащих процентные ставки не ниже процентной ставки отсечения, максимального размера средств, размещаемых на банковских депозитах, договоры банковского депозита по Заявкам, содержащим процентные ставки, равные процентной ставке отсечения, заключаются Федеральным казначейством на размер денежных средств, рассчитанный пропорционально долям указанных Заявок в общем объеме Заявок, содержащих процентные ставки, равные процентной ставке отсечения.

57. Федеральное казначейство заключает договор банковского депозита в соответствии с расписанием отбора Заявок на основании Заявки кредитной организации и обеспечивает подписание с кредитной организацией договора банковского депозита путем направления кредитной организации Оферты, подписанной электронной подписью уполномоченного лица Федерального казначейства.

Рекомендуемый образец Оферты приведен в приложении к настоящему Порядку.

58. Кредитная организация осуществляет акцепт Оферты, путем ее подписания электронной подписью уполномоченного лица кредитной организации, и ее возврат в Федеральное казначейство в установленный в Оферте срок ее действия.

59. Кредитная организация не вправе вносить изменения в Оферту и должна обеспечить сохранность электронной подписи уполномоченного лица Федерального казначейства.

60. Федеральное казначейство в случае двукратного неполучения от кредитной организации акцепта Оферты в течение года со дня первого неполучения акцепта Оферты в соответствии с настоящим Порядком не допускает кредитную организацию к участию в двух ближайших по времени отборах Заявок путем установления для данной кредитной организации Лимита на заявки, равного нулю.

61. Федеральное казначейство в соответствии с расписанием отбора Заявок и по окончании времени получения от кредитных организаций акцепта Оферты формирует сводный реестр договоров банковского депозита.

62. Федеральное казначейство размещает на своем сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" информацию о результатах проведения отбора Заявок не позднее рабочего дня, следующего за днем проведения отбора Заявок.

VIII. Проведение расчетов по договорам банковского депозита

63. Федеральное казначейство на основании сводного реестра договоров банковского депозита перечисляет суммы депозитов на счет (субсчет) кредитной организации в соответствии с реквизитами, указанными в Генеральном соглашении, в день, установленный договором банковского депозита.

При этом первым платежом перечисляются суммы депозитов по тем договорам банковского депозита, совокупная сумма по которым не превышает разницу между Лимитом на средства, рассчитанным на кредитную организацию, и общей суммой депозитов, уже размещенных в данной кредитной организации.

64. Перечисление Федеральным казначейством на счет (субсчет) кредитной организации сумм депозитов по договорам банковского депозита, кроме предусмотренных пунктом 63 настоящего Порядка, осуществляется после возврата кредитной организацией сумм депозитов по договорам банковского депозита и уплаты процентов на сумму депозитов, предусматривающим исполнение кредитной организацией обязательств по возврату сумм депозитов и уплаты процентов на сумму депозитов в текущий день.

Перечисление Федеральным казначейством средств по пополняемому договору банковского депозита в части пополнения депозита осуществляется независимо от перечисления средств, предусмотренного пунктами 63 и 64 настоящего Порядка, в любой рабочий день действия договора банковского депозита.

65. Кредитная организация на основании договора банковского депозита открывает Федеральному казначейству депозитный счет для учета перечисленной суммы депозита и предоставляет Федеральному казначейству выписку из указанного счета. Депозитный счет открывается отдельно по каждому договору банковского депозита.

Кредитная организация также предоставляет Федеральному казначейству выписку из счета в случае проведения операций по депозитному счету и в случае закрытия депозитного счета.

66. Кредитная организация возвращает Федеральному казначейству сумму депозита и уплачивает проценты на сумму депозита в день возврата средств, установленный договором банковского депозита, либо в день возврата средств по иным основаниям, предусмотренным Генеральным соглашением и настоящим Порядком.

67. Кредитная организация по инициативе Федерального казначейства осуществляет досрочный возврат суммы депозита по срочному договору банковского депозита и особому договору банковского депозита и досрочный возврат суммы депозита (полностью или частично) по пополняемому договору банковского депозита.

Кредитная организация осуществляет досрочный возврат суммы депозита по особому договору банковского депозита и по пополняемому договору банковского депозита не позднее 10 часов 00 минут по московскому времени рабочего дня, указанного в уведомлении о досрочном возврате средств, размещенных на банковских депозитах.

68. В случае досрочного возврата суммы депозита по инициативе Федерального казначейства в соответствии с положениями настоящего Порядка и Генерального соглашения Федеральное казначейство направляет кредитной организации в любой рабочий день до предполагаемой даты досрочного возврата уведомление о досрочном возврате средств, размещенных на банковских депозитах, подписанное электронной подписью уполномоченного лица Федерального казначейства.

69. По срочному договору банковского депозита, по пополняемому договору банковского депозита и по особому договору банковского депозита проценты начисляются по процентной ставке по договору банковского депозита исходя из количества дней, в течение которых кредитная организация фактически пользовалась денежными средствами, привлеченными на депозит.

70. Кредитная организация возвращает сумму депозита и уплачивает проценты на сумму депозита на счета Федерального казначейства (территориального органа Федерального казначейства) в соответствии с реквизитами, указанными в Генеральном соглашении, и с учетом условий проведения расчетов, указанных в пункте 36 настоящего Порядка.

71. Обязательства кредитной организации по возврату Федеральному казначейству суммы депозита и уплате процентов на сумму депозита считаются исполненными в момент зачисления суммы депозита и суммы процентов на счета Федерального казначейства (территориального органа Федерального казначейства).

72. Частичное перечисление Федеральным казначейством кредитной организации суммы депозита, за исключением перечислений по пополняемому договору банковского депозита, а также частичный возврат кредитной организацией Федеральному казначейству суммы депозита, за исключением перечислений по пополняемому договору банковского депозита, и частичная уплата процентов на сумму депозита по отдельному договору банковского депозита не допускаются.

73. Федеральное казначейство в случае нарушения кредитной организацией условий, указанных в пунктах 66 и 72 настоящего Порядка, не допускает кредитную организацию к участию в двух ближайших по времени отборах Заявок путем установления для кредитной организации Лимита на заявки, равного нулю.

74. Федеральное казначейство в случае нарушения кредитной организацией условий Генерального соглашения принимает меры, предусмотренные условиями Генерального соглашения, и обращается в Центральный банк Российской Федерации или Расчетную организацию (в случае привлечения Федеральным казначейством Расчетной организации) с требованием о проведении списания в пользу Федерального казначейства суммы просроченной задолженности кредитной организации по возврату депозита, уплате процентов на сумму депозита и штрафных процентов (пени) с корреспондентского счета (субсчета) кредитной организации в Центральном банке Российской Федерации или банковского счета кредитной организации в Расчетной организации на основании поручения Федерального казначейства без распоряжения владельца счета в соответствии с документами, указанными в пункте 28 настоящего Порядка.

-------------------------------

¹ В соответствии с Основами законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 г. N 4462-1 (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 10, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 2023, N 1, ст. 16).

² Используется информация, предоставленная Центральным банком Российской Федерации в соответствии с подпунктом "б" пункта 4 Постановления.

-------------------------------