Обобщение практики рассмотрения судами ходатайств о производстве следственных действий, связанных с ограничением конституционных прав граждан за второе полугодие 2021 года (утв. Президиумом Верховного Суда Луганской Народной Республики 17 мая 2022 г. N 99)

В соответствии с Планом работы Верховного Суда Луганской Народной Республики на первое полугодие 2022 года, утвержденным постановлением Президиума Верховного Суда Луганской Народной Республики от 22.12.2021 года N 85, произведено обобщение практики по рассмотрению судами ходатайств органов следствия и дознания на досудебной стадии уголовного судопроизводства за второе полугодие 2021 года.

В ходе обзора проанализированы представленные суду статистические данные и истребованы Верховным Судом Луганской Народной Республики для изучения и анализа рассмотренные судами ходатайства о производстве следственных действий, связанных с ограничением конституционных прав граждан (ст. 171 УПК Луганской Народной Республики).

В ст. 171 УПК Луганской Народной Республики закреплены механизмы судебного контроля за законностью производства следственных действий, ограничивающих конституционные права личности, поскольку назначением уголовного судопроизводства является защита прав и законных интересов лиц и организаций, потерпевших от преступлений, а также защита личности от незаконного и необоснованного обвинения, осуждения, ограничения ее прав и свобод.

Правовую основу разрешения ходатайств следствия составляют положения ст. 31 и 171 УПК Луганской Народной Республики, а общим правилом являются ответы на следующие вопросы:

1) соответствует ли ходатайство требованиям ст. 171 УПК Луганской Народной Республики;

2) подсудно ли оно данному суду;

3) находится ли уголовное дело в производстве следователя или дознавателя, подавшего ходатайство;

4) имеется ли согласие руководителя следственного органа или прокурора на проведение следственного действия;

5) содержит ли ходатайство необходимые сведения (наименование конкретного следственного действия, адрес места производства обыска (выемки) в жилище;

6) приложены ли к ходатайству материалы, требующиеся для его рассмотрения (копии материалов уголовного дела).

Разрешая ходатайство о производстве следственного действия, судья обязан в каждом случае проверить наличие фактических обстоятельств, служащих основанием для производства указанного в ходатайстве следственного действия.

Так, согласно статистическим данным в анализируемый период судами республики рассмотрено.

Статистические данные о рассмотрении ходатайств во втором полугодии 2021 года

N п/п	Вид ходатайства	Окончено производством	Алчевский	Антрацитовский	Артемовский	Брянковский	Военный	Жовтневый	Каменнобродский	Краснодонский	Краснолучский	Ленинский	Лутугинский	Перевальский	Ровеньковский	Свердловский	Стахановский
1	о производстве осмотра жилища при отсутствии согласия проживающих в нем лиц (п. 5 ч. 2 ст. 31 УПК ЛНР)	120	77	8	16										1		18
2	о производстве обыска и (или) выемки в жилище (п. 6 ч. 2 ст.  31 УПК ЛНР)	178	4	9	9	8	6	3			5	102	11	2	5	6	8
3	о производстве выемки предметов и документов, содержащих информацию о вкладах и счетах в банках и иных кредитных организациях (п. 9 ч. 2 ст. 31 УПК ЛНР)	45		1				4				36		1		1	2
4	о наложении ареста на имущество, включая денежные средства физических и юридических лиц, находящиеся на счетах и во вкладах или на хранении в банках и иных кредитных организациях, (п. 11 ч. 2 ст. 31 УПК ЛНР)	76	3		2	1	1	11	1		2	45		2	1	4	3
5	о получении информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами (п. 15 ч. 2 ст. 31 УПК ЛНР)	62		1	14		2	1			1	33			2	2	6
6	об установлении срока ареста, наложенного на имущество ( ч. 3  118 УПК ЛНР)	1								1
7	о временном отстранении подозреваемого или обвиняемого от должности (п. 12 ч. 2 ст. 31 УПК ЛНР)	2						1							1
8	иные, вынесенные в ходе досудебного производства	5													5
Всего:		489	84	19	41	9	9	20	1	1	8	216	11	5	15	13	37

Рассматривая ходатайство о наложении ареста на имущество, судья должен убедиться, что на указанное в ходатайстве имущество, принадлежащее подозреваемому или обвиняемому, может быть обращено взыскание по исполнительным документам с учетом положений ст. 430 ГПК Луганской Народной Республики. Например, не может быть наложено взыскание на жилое помещение, если оно единственное пригодное для постоянного проживания, за исключением предмета ипотеки, предметы обычной домашней обстановки и обихода, средства транспорта и другое необходимое гражданину-должнику в связи с его инвалидностью имущество и другое.

При разрешении ходатайств следствия должна быть "разумная соразмерность между используемыми средствами и преследуемой целью". Этот принцип предполагает, что при разрешении ходатайств следствия, следует сопоставить размер возможных или имеющихся исковых требований, штрафа, как основного или дополнительного наказания, конфискации имущества, если преступление входит в перечень ст. 110 УК Луганской Народной Республики.

Мера процессуального принуждения должна быть соразмерной допущенному нарушению закона. Стоимость имущества, на которое налагается арест, не должна превышать максимального размера штрафа, установленного санкцией статьи Особенной части Уголовного кодекса Луганской Народной Республики.

Также, судам необходимо учитывать, что наложение ареста на имущество лица, которое не является подозреваемым, обвиняемым и не привлекается по уголовному делу в качестве гражданского ответчика, допускается лишь в публично-правовых целях обеспечения предполагаемой конфискации имущества или сохранности имущества, относящегося к вещественным доказательствам и лишь при наличии сведений, что это имущество получено в результате преступных действий подозреваемого, обвиняемого либо использовалось или предназначалось для использования в качестве орудия преступления либо для финансирования преступной деятельности.

Несмотря на значительный объем заявляемых перед судом ходатайств органов следствия обзор практики показывает, что подавляющее большинство материалов содержат копии из уголовного дела, которые заверены печатью и подписью следователя, поэтому необходимо требовать представлять в суд материалы, содержащие надлежащим образом согласованное постановление следователя с руководителем следственного органа; подтверждающие заявленное ходатайство копии материалов уголовного дела, которые должны быть надлежащим образом заверены, пронумерованы, с описью таких материалов, соответствующей непосредственно представленным копиям. При несоблюдении данных требований, представленные суду ходатайства, подлежат возвращению для устранения недостатков.

Отсутствие в материале надлежащим образом согласованного постановления следователя с руководителем следственного органа влечет возвращение материала следователю для надлежащего оформления, а при удовлетворении судом такого ходатайства - отмену судебного решения.

Так, Стахановским городским судом 22.07.2021 года удовлетворено ходатайство следователя СО Стахановского ГУВД МВД ЛНР, дано разрешение на получение информации о соединениях между абонентами и абонентскими устройствами, при этом представленные суду материалы не содержат сведений о нахождении у следователя уголовного дела в производстве, который обратился в суд с ходатайством.

21.07.2021 года Стахановским городским судом рассмотрено аналогичное ходатайство, дано разрешение на получение информации о соединениях между абонентами и абонентскими устройствами, однако материалы не содержат сведений о том, что уголовное дело находится в производстве следователя, который обратился в суд с ходатайством.

Анализ судебной практики показал, что у судов имеются случаи возникающих трудностей с правильным определением положений ст. 118 УПК Луганской Народной Республики при разрешении ходатайств следствия о наложении ареста на имущество.

Так, постановлением Верховного Суда Луганской Народной Республики 16.09.2021 года отменено постановление Ленинского районного суда от 09.03.2021 года об удовлетворении ходатайства старшего следователя по ОВД следственного отдела финансовой полиции ГКНС ЛНР о наложении ареста на имущество, принадлежащее обвиняемой и отказано в удовлетворении ходатайства, поскольку сумма гражданского иска, заявленного в порядке ст. 47 УПК Луганской Народной Республики, в целях обеспечения которого был наложен арест, являлась предметом рассмотрения в Арбитражном суде Луганской Народной Республики, что исключает обеспечение приговора в части гражданского иска, других имущественных взысканий или возможной конфискации имущества по уголовному делу.

Свердловским горрайонным судом 18.08.2021 года удовлетворено ходатайство старшего следователя СО Свердловского ГОВД МВД ЛНР о наложении ареста на имущество обвиняемого в целях обеспечения исполнения приговора суда и иных имущественных взысканий, однако ни ходатайство следователя, ни постановление суда не содержит конкретных оснований для разрешения производства данного следственного действия, необходимого для обеспечения приговора в части гражданского иска, возможной конфискации или для осуществления иных имущественных взысканий.

Стахановским городским судом 23.07.2021 года удовлетворено ходатайство следователя СО Стахановского ГУВД МВД ЛНР о наложении ареста на имущество обвиняемого в целях обеспечения исполнения приговора суда в части гражданского иска и иных имущественных взысканий, при этом также отсутствуют конкретные основания для разрешения данного следственного действия, как указывается в ходатайстве следователя и продублировано в постановлении суда, гражданский иск возможно будет заявлен в дальнейшем.

Имеют место случаи совпадения текста заявленного ходатайства с текстом вынесенных постановлений.

Поэтому следует обратить внимание, что судья не должен переписывать дословно ходатайство следователя, а напротив, прокурорско-следственным органам в практической деятельности следует использовать формулировки из судебных постановлений.

По результатам обзора судебной практики судам следует дать следующие рекомендации:

повысить уровень требовательности к представляемым в суд ходатайствам органов предварительного расследования. Принимать от органов следствия материалы в прошитом, пронумерованном виде, с наличием описи материалов, соответствующей предоставленным копиям материалам уголовного дела. Копии материалов должны быть заверены печатью следственного органа и подписью следователя. На обложке поступившего материала ставить отметку о дате и времени его поступления в суд, а также производить отметки о дате и времени рассмотрения такого материала;

исключить из практики судов формальный подход к рассмотрению ходатайств органов следствия в порядке ст. 171 УПК Луганской Народной Республики;

принимать меры к своевременному извещению участников судебного разбирательства, о чем сведения должны быть в материале по заявленному ходатайству;

в каждом протоколе судебного заседания в обязательном порядке отражать сведения, указанные в ст. 280 УПК Луганской Народной Республики, указывая не только ход судебного разбирательства, но и время начала и окончания судебного заседания, оглашение ходатайства лицом его заявившим, оглашение представленных суду материалов со ссылкой на конкретные материалы дела, выступления лиц, участвующих по делу, разъяснения права на обжалование принятого судебного решения и т.д.;

постановления суда должны быть мотивированными, соответствовать положениям ч. 4 ст. 8 УПК Луганской Народной Республики. В постановлении следует указывать часть статьи 118 УПК Луганской Народной Республики, которой руководствуется суд при разрешении ходатайства о наложении ареста на имущество. Приводить конкретные, фактические обстоятельства, на основании которых суд пришел к выводу, что именно на данное имущество следует разрешить наложение ареста или что именно в данном жилище следует произвести обыск (выемку) предметов, имеющих значение для уголовного дела. В тексте постановлений исключить не предусмотренные законом формулировки;

в соответствии с ч. 1 ст. 118 УПК Луганской Народной Республики арест может быть наложен на любое имущество подозреваемого, обвиняемого или лица, несущего по закону материальную ответственность за их действия при наличии одного из условий: а) обеспечения исполнения приговора в части гражданского иска; б) возможного взыскания штрафа; в) других имущественных взысканий; г) возможной конфискации имущества;

по ч. 3 ст. 118 УПК Луганской Народной Республики арест может быть наложен на имущество, находящееся у других лиц, не являющихся подозреваемым, обвиняемым или лиц, несущих за них материальную ответственность. При этом, обязательным условием является наличие достаточных оснований полагать, что это имущество получено в результате преступных действий подозреваемого (обвиняемого) либо использовалось или предназначалось для использования в качестве орудия, оборудования или иного средства совершения преступления либо для финансирования терроризма, экстремистской деятельности, организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества;

в резолютивной части постановления также устанавливаются ограничения, связанные с владением, пользованием, распоряжением арестованным имуществом. В противном случае, предусмотренное ч. 2 и 6 ст. 118 УПК ЛНР изъятие имущества, как ограничение права владения и пользования им, не может осуществляться без указания на это в судебном решении;

при наложении ареста на имущество, в соответствии с ч. 1 ст. 118 УПК Луганской Народной Республики, по основанию обеспечения исполнения приговора в части исполнения наказания в виде штрафа учитывать, что стоимость имущества, на которое налагается арест, не должна превышать максимального размера штрафа, установленного санкцией статьи Особенной части УК Луганской Народной Республики;

при наложении ареста на имущество, в соответствии с ч. 1 ст. 118 УПК Луганской Народной Республики, по основанию обеспечения гражданского иска, учитывать, что стоимость имущества, на которое налагается арест, должна быть соразмерна причиненному преступлением ущербу;

учитывать положения ст. 430 ГПК Луганской Народной Республики, устанавливающей перечень имущества, на которое не может быть обращено взыскание по исполнительным документам (единственное жилое помещение или земельные участки, средства транспорта инвалида и т.д.);

обратить внимание, что постановление судьи, вынесенное в порядке ст. 171 УПК Луганской Народной Республики является промежуточным судебным решением, которое может быть самостоятельно обжаловано в апелляционном порядке. При этом, должностные лица органов дознания и предварительного следствия не наделены правом обжалования постановления судьи.

Для обеспечения правильного применения положений законодательства, Судебная коллегия по уголовным делам Верховного Суда Луганской Народной Республики рекомендует Пленуму Верховного Суда Луганской Народной Республики дать соответствующие разъяснения.