Приложение N 3. Порядок получения кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями согласования Федеральной службой по финансовому мониторингу направления электронных сообщений о фактах отказа от проведения операций с денежными средствами и (или) иным имуществом, одной из сторон которых является иностранная или международная неправительственная организация, включенная в перечень иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории РФ, на магнитном, оптическом или цифровом носителе информации с сопроводительным письмом

Приложение N 3

УТВЕРЖДЕНЫ
приказом Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от 16 мая 2023 г. N 117

Порядок получения кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями согласования Федеральной службой по финансовому мониторингу направления электронных сообщений о фактах отказа от проведения операций с денежными средствами и (или) иным имуществом, одной из сторон которых является иностранная или международная неправительственная организация, включенная в перечень иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации, на магнитном, оптическом или цифровом носителе информации с сопроводительным письмом

1. Электронное сообщение о факте отказа от проведения операции с денежными средствами и (или) иным имуществом, одной из сторон которой является иностранная или международная неправительственная организация, включенная в перечень иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации (далее - электронное сообщение), по согласованию с Росфинмониторингом может направляться кредитной организацией, некредитной финансовой организацией либо их филиалами (иными обособленными подразделениями), которые вправе самостоятельно направлять информацию (далее - организация), на магнитном, оптическом или цифровом носителе информации (далее - съемный носитель) с сопроводительным письмом ¹.

------------------------------

¹Пункт 10 Правил представления кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации о фактах отказа от проведения операций с денежными средствами и (или) иным имуществом, одной из сторон которых является иностранная или международная неправительственная организация, включенная в перечень иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 25 мая 2016 г. N 461.

------------------------------

2. Для согласования направления электронного сообщения на съемном носителе с сопроводительным письмом организация направляет в Росфинмониторинг заявку на бумажном носителе (далее - заявка на согласование).

3. В заявке на согласование должны быть указаны полное наименование организации, филиала (иного обособленного подразделения) организации, банковский идентификационный код (при наличии), идентификационный номер налогоплательщика, код причины постановки на учет, почтовый адрес (с указанием почтового индекса) или адрес электронной почты, причины (основания) для предоставления электронного сообщения на съемном носителе информации с сопроводительным письмом.

В заявке на согласование могут быть указаны номер контактного телефона организации, филиала (иного обособленного подразделения) организации и иные сведения.

4. Заявка на согласование подписывается руководителем организации либо специально уполномоченным им лицом (далее - уполномоченное лицо), заверяется печатью (при наличии) и направляется в Росфинмониторинг заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

В случае подписания заявки на согласование уполномоченным лицом к ней прикладывается копия документа, подтверждающего полномочия этого лица.

5. Заявка на согласование может быть оформлена в виде электронного документа и направлена в Росфинмониторинг с использованием специализированной формы, предназначенной для направления обращений граждан и организаций и размещенной на официальном сайте Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

К заявке на согласование, подписанной уполномоченным лицом и оформленной в виде электронного документа, прикладывается электронная копия документа, указанного в абзаце втором пункта 4 настоящего Порядка.

6. Росфинмониторинг в течение 10 рабочих дней со дня получения заявки на согласование принимает решение о согласовании или об отказе в согласовании (с указанием причины отказа) организации в представлении электронного сообщения на съемном носителе с сопроводительным письмом и направляет организации ответ заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

В случае направления организацией заявки на согласование с использованием, специализированной формы, указанной в абзаце первом пункта 5 настоящего Порядка, ответ в виде электронного документа направляется на адрес электронной почты, указанный в специализированной форме.

7. Днем получения Росфинмониторингом заявки на согласование считается день, указанный на оттиске штампа, проставленного должностным лицом Росфинмониторинга, подтверждающим получение заявки на согласование.

Для заявки на согласование, указанной в абзаце первом пункта 5 настоящего Порядка, днем ее получения считается дата направления такой заявки.

8. Росфинмониторинг отказывает организации в представлении электронного сообщения на съемном носителе с сопроводительным письмом в следующих случаях:

а) в заявке на согласование не указаны сведения, обозначенные в абзаце первом пункта 3 настоящего Порядка;

б) причины предоставления электронного сообщения на съемном носителе не относятся к не зависящим от организации причинам природного и (или) техногенного характера;

в) отсутствие в заявке на согласование подписи руководителя организации либо иного уполномоченного лица;

г) несоответствие подписи уполномоченного лица в заявке на согласование и в прилагаемой к ней копии документа, подтверждающего полномочия этого лица.